苏州仕净科技股份有限公司 对外担保管理办法 2023 年 11 月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审查和批准 4 | | 第三章 | 对外担保的风险管理 7 | | 第四章 | 责任和处罚 9 | | 第五章 | 附则 10 | 苏州仕净科技股份有限公司 苏州仕净科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的控股子公司（包括公司出资设立的全 资子公司、公司持股比例超过 50%的控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公 司）。 第三条 本办法所称"对外担保"，是指公司及其控 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-104 苏州仕净科技股份有限公司 关于修订及制订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开 第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于修订及制订公司部分治理制度的议 案》。为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所最新颁发或修订的包括《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等在内的系列法律法规及规范性文件的 相关规定，并结合公司实际情况，公司全面梳理了现有的相关治理制度，拟对《公 司章程》及部分治理制度进行修订，并制订《独立董事专门会议工作细则》，具 体如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《公司章程》 | 修订 | 是 | | 2 | 《股东大 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-105 苏州仕净科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股 东、实际控制人朱叶女士的通知，获悉朱叶女士将其所持有公司的部分股份办 理了补充质押业务，具体情况如下： 一、本次股份质押基本情况 1、股东股份补充质押基本情况 | 股东 | 是否为控股股东或 第一大股东及其一 | 本次质押 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 | 是否为 补充质 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | 数量(股) | | | 限售股 | | 始日 | 期日 | | 用途 | | | 致行动人 | | 比例 | 比例 | | 押 | | | | | | 朱叶 | 是 | 1,400,000 | 6.19% | 0. ...

苏州仕净科技股份有限公司 股东大会议事规则 2023 年 11 月 0 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的一般规定 | 2 | | 第三章 | 股东大会的召集 | 8 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 9 | | 第五章 | 股东大会的召开 | 12 | | 第六章 | 股东大会的表决&决议 | 15 | | 第七章 | 附则 | 20 | 苏州仕净科技股份有限公司 苏州仕净科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东大 会依法行使职权，提高股东大会议事效率，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规 范运作》"）等法律、 ...

苏州仕净科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 苏州仕净科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律 法规、规范性文件和《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-103 苏州仕净科技股份有限公司 关于召开公司2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 2、股东大会会议召集人：苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定。 （2）公司第三届董事会第三十次会议于2023年11月30日召开，审议通过了 《关于召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》。 4、股东大会现场会议召开时间： （1）现场会议：2023年12月20日（星期三）下午15:00（参加现场会议的 股东请于会前15分钟到达开会地点，办理登记手续）。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 ...

苏州仕净科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于： 经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关 联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指代控股股东、实际控制人及其关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直 接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其关联方资金，为控股股东、实际控制人及其关联方 承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其 关联方使用的资金。 第三条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资金往来管理。 公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间进行的资金往 来亦适用本制度。 苏州仕净科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及关联方占用苏州仕净科技股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 ...

苏州仕净科技股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 11 月 | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 董事会的组成与职权 | | 2 | | 第三章 董事长 | | 5 | | 第四章 董事会下设组织机构 | | 6 | | 第五章 董事会议事规则 | | 9 | | 第六章 附则 | | 16 | 苏州仕净科技股份有限公司 苏州仕净科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律、行政法规、规范 性文件及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

苏州仕净科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州仕净科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为促进苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独 立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律、行政法规、规范性 文件及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。独立董 ...

苏州仕净科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 苏州仕净科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2023年11月） 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务 资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，根据《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 ...