宁波色母粒股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 宁波色母粒股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合宁波色母粒股份有限公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部 ...

宁波色母粒股份有限公司 2024 年度财务预算报告 1、公司遵循的法律、行政法规、政策及经济环境无重大变化； 2、公司所处行业形势、市场需求、公司主要产品和原材料的市场价格和供求 关系不会有重大变化； 3、现行主要税率、汇率、银行贷款利率不发生重大变化； 4、公司的各项经营工作及计划能够顺利执行； 一、预算编制说明 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）根据战略发展目标及 2024年度 经营计划，以经审计的公司 2023 年度财务决算报告为基础，在充分考虑相关各项 基本假设的前提下，按照合并报表口径，经公司分析研究，编制了 2024 年度的财 务预算。 二、预算编制期 本预算编制期为：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、预算编报范围 本预算与2023年决算报表合并范围一致。 四、预算编制的基本假设 2024 年4月10日 2 / 2 5、无其他不可抗力和不可预见因素对公司造成重大不利影响。 五、2024年度预算 根据公司2023年度财务决算情况以及公司2024年度经营计划，2024年度公司预 计营业总收入同比增长10%至20%，预计归属于公司所有者的净利润同比增长10% ...

选聘规则 - 选聘或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会和股东大会决议通过[3] - 选聘应具备开展证券期货相关业务所需执业资格等八项条件[5] - 审计委员会等可向董事会提聘请议案[8] - 可采用竞争性谈判等五种方式，公开选聘应发布文件并公示结果[9] 选聘程序 - 包括审计委员会提要求、事务所报送资料等环节[10] - 受聘会计师事务所聘期为1年，可续聘[11] - 续聘时审计委员会需评价事务所工作，否定意见则改聘[11] 更换规定 - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘并披露原因[12] 评价要素 - 包括审计费用报价等，质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[13] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明相关情况[14] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计实际承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[18] - 承担向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[19] 其他规定 - 除特定情况外，不得在年度报告审计期间改聘执行年度报告审计业务的会计师事务所[23] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[19] - 审计委员会应对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[21] - 发现选聘违规且造成严重后果，应报告董事会处理[21][27] - 会计师事务所存在特定严重行为，经股东大会决议公司不再选聘[22][25] - 本制度由公司董事会负责解释[24] - 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[24]

业绩数据 - 2023年公司营业收入45,122.91万元，同比减少2.78%[2] - 净利润10,194.20万元，同比增加1.47%[2] - 非经常性损益金额为10,620,238.00元，较上年同期减少46.53%[2] - 扣除非经常性损益的净利润为91,321,771.14元，同比增加13.30%[2] 现金流数据 - 经营活动产生的现金流量净额为96,551,539.40元，较上年同期增加18.00%[2] - 投资活动现金流入本报告期为126,382.49万元，较上年同期增加60.42%[16] - 投资活动现金流出本报告期为142,177.75万元，较上年同期增加66.50%[16] - 筹资活动现金流入本报告期为1,246.57万元，较上年同期增加1246.57万元[16] 资产负债数据 - 报告期末资产总额1,180,093,245.30元，较报告期初增加7.06%[2] - 归属于公司普通股东的净资产1,097,740,880.59元，增加5.17%[2] - 交易性金融资产期末余额38,800.00万元，较期初增加76.36%[5] - 应收票据期末余额4,659.66万元，增加76.62%[5] - 无形资产期末余额1,767.77万元，较期初增加152.25%[5] - 其他非流动资产期末余额1,070.73万元，增加14,938.34%[5] - 应付票据期末余额2,312.86万元，较期初增加127.60%[8] - 应交税费期末余额804.00万元，增加28.55%[8] - 盈余公积期末余额4,952.45万元，较期初增加25.99%[11] - 未分配利润期末余额30,248.05万元，增加16.90%[11] 费用与收支数据 - 销售费用本期为2,311.77万元，较上年同期增加18.81%[13] - 管理费用本期为1,580.43万元，增加17.12%[13] - 营业外收入本期为3.73万元，较上年同期减少99.47%[14] - 营业外支出本期为17.80万元，增加150.00%[14] 比率指标数据 - 总资产增长率本报告期为7.06%，较上年同期增加108.88%[17] - 销售增长率本报告期为 -2.78%，较上年同期增加51.48%[17] - 净利润增长率本报告期为1.47%，较上年同期增加119.02%[17] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益本报告期为0.76元，较上年同期增加13.43%[19] - 资产负债率本报告期为6.98%，较上年同期增加31.70%[19] - 应收账款周转率本报告期为3.89次，较上年同期减少13.75%[19]

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-024 宁波色母粒股份有限公司 关于补选第二届董事会非独立董事的公告 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 6 日接 到董事陈忠芳先生递交的书面辞职报告。陈忠芳先生因退休，提出辞去董事一职。 陈忠芳先生辞去董事后，将不再担任公司任何职务。根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，上述辞职申请自送达董事会之日起生效。 据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》及《公司章程》等有关规定，考虑到公司日常生产经营的 需要，经持有公司表决权股份总数 3%以上的股东任卫庆先生提名并经公司董事 会提名委员会审核，现拟选举任杰先生为公司董事（董事候选人任杰先生基本情 况详见附件）,任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。 2024 年 4 月 10 日 附件：简历 任杰：男，1995 ...

宁波色母粒股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （周奇嵩） 本人作为宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，现将 2023 年度本人 履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 周奇嵩，男，1967 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，二级 律师。1990 年 9 月至 1997 年 2 月，任浙江省宁波市象山县司法局办事员、科员； 1997 年 3 月至 2003 年 4 月，先后担任浙江信大律师事务所律师、主任；2003 年 5 月至 2006 年 4 月，任浙江华宁律师事务所主任；2006 年 5 月 2023 年 6 月，先 后担任任浙江素豪律师事务所高级合伙人、党支部书记、律师。现任浙江法校律 师事务所专职律师、本公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作 经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性 ...

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-023 宁波色母粒股份有限公司 关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了第 二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响 募集资金投资计划的前提下，使用不超过 35,000.00 万元（含本数）的闲置募集 资金及不超过 40,000.00 万元（含本数）自有资金进行现金管理。在上述额度内， 资金可以滚动使用，期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内。本议案尚需提 交股东大会审议，现将详细情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波色母粒股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]1866 号）同意注册，宁波色母粒股份有限 公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股票（A 股）2,000.00 万股， 每 ...

保荐人工作 - 保荐人每月查阅公司募集资金专户银行对账单[3] - 保荐人列席公司董事会1次，现场检查1次，发表独立意见7次[3] - 保荐人向本所报告0次，对公司培训1次，时间为2024年1月11日[3][4] 公司事项 - 公司财务负责人变动，由董事会秘书陈建国代行职务[4] 历史事件 - 2023年9月1日，保荐人因保荐业务问题收到责令整改决定并积极整改[8] 股份减持 - 2023年7月19日，监事祖万年减持公司股份480,479股，超出计划479股[9] - 祖万年在公告后20日内将超额出售股票所得收益上缴公司[9]

募集资金情况 - 2021年6月23日公司公开发行2000万股，募集净额51054.96万元[9] - 2023年公司使用募集资金5344.71万元，收益8343161.76元[11][17] - 截至2023年12月31日，募集资金应结余34091.19万元，实际结余12926.76万元[11][24] - 2021 - 2023年公司三次使用超募资金各2720万元永久补充流动资金，超募资金余额1204.20万元[23][34] 项目投资进度 - 年产2万吨中高端色母粒项目累计投入2975.71万元，进度12.70%，预计2025.6.23达预定可使用状态[32] - 年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目累计投入2074.89万元，进度21.94%，2023.6.27达预定可使用状态，本年度效益264.91万元[32] - 研发中心升级项目累计投入585.70万元，进度15.02%，预计2025.6.23达预定可使用状态[32] - 补充流动资金项目累计投入5200万元，进度100%[32] - 超募资金补充流动资金累计投入8160万元，进度90%[32] 项目调整与结项 - 2023年对“年产2万吨中高端色母粒项目”和“研发中心升级项目”调整实施主体、地点和方式，延期至2025.6.23[18][34] - 2023年将“年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目”结项，剩余资金7652.57万元[21][35] 资金管理 - 2023年获批使用不超过4亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[24] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理金额2.1164426541亿元，专户活期1.2926759695亿元[35] 协议与合规 - 2021年7月签三方监管协议，2023年7月签四方监管协议，履行无问题[13][14] - 报告期内募集资金投资项目未变更，无管理违规情形[26][27]

宁波色母粒股份有限公司 2023年度董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和宁波色母粒股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师 事务所（特殊普通合伙）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和 现金流量，出具了标准无保留意见的审计报告。 三、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创 ...