普联软件股份有限公司 内部信息保密制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《普联软件股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 公司董事会秘书是公司重大信息内部保密工作负责人。公司证券事 务部具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券事务部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 证券服务机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服 ...

普联软件股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步明确普联软件股份有限公司（以下简称公司）股东会的职 责权限，保证股东会规范运作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权 利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、股东代理人、董 事、高级管理人员及列席股东会会议的其他相关人员具有法律约束力的规范性文 件。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东特别是公众股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会为本公司的权 ...

问责制度概况 - 内部问责制度2025年4月28日经董事会审议，待股东大会审议[2] - 问责对象含公司董事、高管等相关人员[3] 问责组织与方式 - 问责小组组长为董事长，副组长为审计委员会主任委员[7] - 责任追究方式包括责令改正、通报批评等[12][13] 责任承担与处理流程 - 故意致损担全责，过失按比例担责[14][15] - 证券事务部等核实，问责小组提处理意见[20]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等占比超5%且绝对金额超500万[5] - 业绩预告重大差异指变动方向或幅度超20%[10][11] - 业绩快报重大差异指数据指标差异幅度达20%以上[11] - 会计报表附注披露重大差错涉及金额占净资产10%以上担保等[8] - 其他年报信息披露重大差错涉及金额占净资产10%以上诉讼等[9] 责任追究 - 责任形式有责令改正、通报批评等[14] - 责任分直接和领导责任[13] - 季度、半年报参照本制度执行[21] 认定程序 - 内部审计收集资料，审计委员会审议，董事会审核决议[18] 制度修订 - 本制度2025年4月28日第四届董事会第二十三次会议修订[1]

普联软件股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为明确普联软件股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的职责 权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）以及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规 定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书应当遵守法律法规及《公司章程》的相关规定，承担公 司高级管理人员的相关责任和义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、 高级管理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）采取不得担任 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降24.20%至58,763,700.08元[4] - 2025年1-3月营业收入为58,763,700.08元，同比下降24.20%，主要因项目交付周期影响[11] - 营业总收入同比下降24.2%，从77,522,697.83元降至58,763,700.08元[21] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降526.51%至-13,950,341.31元[4] - 归属于母公司所有者的净利润为-13,950,341.31元，上期为3,270,817.47元[22] - 基本每股收益从0.0162元降至-0.0695元[22] - 营业利润由盈利123,275.95元转为亏损19,624,185.27元[22] - 净利润由盈利382,853.72元转为亏损16,719,627.85元[22] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为37,066,948.35元，同比下降17.55%，与收入减少同步[11] - 研发费用大幅增长76.21%至26,181,049.05元，主要因研发投入增加及资本化减少[11] - 营业总成本同比上升2.4%，从87,219,950.72元增至89,327,108.80元，其中研发费用大幅增长76.2%至26,181,049.05元[21] - 财务费用同比激增107.55%至72,489.34元，因利息收入减少[11] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额同比改善15.28%至-108,220,947.42元[4] - 经营活动现金流净额改善15.28%至-108,220,947.42元，因回款增加[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-108,220,947.42元，较上期-127,739,193.42元有所改善[25] - 投资活动现金流净额恶化75.92%至-119,934,911.38元，因理财产品净购买增加[12] - 投资活动产生的现金流量净额为-119,934,911.38元，较上期-68,174,516.13元恶化[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长34%，从107,604,854.28元增至144,147,851.76元[25] - 期末现金及现金等价物余额为89,548,363.55元，较期初下降72.1%[26] 资产和负债变动 - 货币资金减少65.54%至111,552,219.46元，主要系购买理财增加所致[9] - 公司期末货币资金为1.1155亿元，较期初的3.2372亿元下降65.5%[18] - 交易性金融资产增加28.35%至364,227,634.32元，主要系购买理财增加所致[9] - 交易性金融资产期末余额为3.6423亿元，较期初增长28.4%[18] - 存货增加124.84%至157,087,376.34元，主要系业务规模扩大及项目交付周期所致[9] - 存货期末余额为1.5709亿元，较期初大幅增长124.9%[18] - 应收账款期末余额为4.8375亿元，较期初下降10%[18] - 流动资产合计期末为11.5754亿元，较期初下降8.7%[18] - 应付账款期末余额为3036万元，较期初下降26.4%[19] - 合同负债增加50.22%至24,390,043.60元，主要系预收客户款项增加所致[9] - 合同负债期末余额为2439万元，较期初增长50.3%[19] - 应付职工薪酬减少42.93%至62,971,389.20元，主要系2024年计提奖金在本期支付所致[9] - 应交税费减少55.42%至23,072,189.10元，主要系前期计提税金在本期缴纳所致[9] - 未分配利润期末余额为5.1362亿元，较期初下降2.6%[20] 股东和股权结构 - 普通股股东总数20,530户，前两大股东蔺国强（持股11.03%）和王虎（持股10.32%）[14] - 前10名股东中9人为一致行动人，合计持股比例达34.07%[14] - 公司股票回购账户持有1,900,000股，未列入前10名无限售股东[14] - 第一大股东蔺国强质押股份10,500,000股，占其持股47%[14] - 限售股总数期末为3277.94万股，较期初减少2.7%[16] - 张廷兵本期解除限售股10.5万股，占其持股总量的3.65%[16] 其他财务数据 - 总资产同比下降6.10%至1,484,180,154.35元[4]

财务表现 - 2025年第一季度营业收入5876.37万元，同比下降24.20% [1] - 净亏损1395.03万元，去年同期净利润327.08万元 [1]

北京市中伦律师事务所 关于普联软件股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 法律意见书 二〇二五年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 释 义 除非文义明确另有所指，以下词语在本法律意见书中具有如下含义： | 简称 | 释义 | | --- | --- | | 发行人/公司/ | 普联软件股份有限公司 | | 普联软件 | | | 本次发行 | 发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券 | | 中国证监会 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所 | 深圳证券交易所 ...

普联软件股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册分子证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.cov.co）"进行参测 。 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-100 | 6-1-2 Thornton #4 |三 审计报告 致同审字(2025)第 371A006375 号 普联软件股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了普联软件股份有限公司(以下简称普联软件公司)财务报表, 包括 2024年 12月 31日的合并及公司资产负债表, 2024年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了普联软件公司 2 ...

中泰证券股份有限公司 关于 普联软件股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二五年四月 普联软件股份有限公司 发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中泰证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构""中泰证券"）接受普联 软件股份有限公司（以下简称"普联软件""公司"或"发行人"）的委托，担 任普联软件本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本项目"）的保 荐机构，唐听良和丁志皓作为本保荐机构具体负责推荐的保荐代表人，特此向深 圳证券交易所出具本项目发行保荐书。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注 册管理办法》"）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发 行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员 会（下称"中国证监会"）、深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严 格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证 ...