广东格林精密部件股份有限公司关于董事会审计委员会对会计 师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》、《董 事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）成 立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼，具有近 13 年的证券业务从业经验。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所从业人 员总数 2510 人，其中合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人；注册会计师中，超 过 836 人签署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。天健会计师事务所出 ...

广东格林精密部件股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 本人董新义，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授，博士 研究生学历。曾任中国人民大学博士后研究人员；现任中央财经大学法学院副教 授；同时兼任友利银行（中国）有限公司独立董事；兼任中皓翔宇投资管理有限 公司董事；兼职北京市京都律师事务所律师；兼任中国宏桥集团有限公司独立非 执行董事；2016 年 9 月至今，任广东格林精密部件股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立 性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年度，公司董事会、股东大会的召集与召开符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人认真参与各项议案 的讨论，诚信、勤勉、尽责、忠实的履行独立董事职责。对 2023 年度公司董事 会各项议案及公司其他事 ...

第一章 总则 第一条 为规范广东格林精密部件股份有限公司（以下简称公司）董事和总经 理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《广 东格林精密部件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司董事 会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和高 级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 广东格林精密部件股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名作为委员会召集人，由独立董事委员担任， 负责召集、主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 在该任期内，如有委员不再 ...

2023 年度监事会工作报告 广东格林精密部件股份有限公司 2023年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《证券法》等相关法律、行政法规以及《广东格林精密部件股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广东格林精密部件股份有限公司 监事会议事规则》等的规定，认真勤勉地履行职责，促进公司规范运作，维护了 公司和全体股东的权益。 现将2023年主要工作汇报如下： 一、报告期内监事会的工作情况及决议内容 2023年度，公司监事会共召开7次会议，审议17项议案，会议的召开和表决 程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，具体如下： | 序 号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监事会第五 | | 2023.03.27议案：《关于部分募投项目延期的议案》 | | | 次会议 | | | | 2 | 第三届监事会第六 次会议 | 2023.4.19 | 议案一：《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | 议案二：《关于<2022 年度财务决算报告>的 ...

广东格林精密部件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化广东格林精密部件股份有限公司（以下简称公司）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件及《广东格林精密部件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制定本细则。 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事两名（包括一名专业会计人士）。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名并作为委员会召集人，由独立董事中的会 计专业人士担任，负责召集、主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，并由董事会根据 本细则第三条至第五条之规定补足委员人数。 ...

一、本次持续督导培训的基本情况 2024 年 4 月 10 日，招商证券培训小组通过现场授课方式对公司董事、监事、 高级管理人员、控股股东及实际控制人代表等相关人员进行了培训。本次培训重 点介绍了上市公司信息披露及合规性要求等，并结合具体案例进行了讲解。本次 培训有助于促使培训对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司董事、 监事、高级管理人员在规范运作和信息披露等方面所应承担的责任和义务。 招商证券股份有限公司 关于广东格林精密部件股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况说明 深圳证券交易所： 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为广东格 林精密部件股份有限公司（以下简称"格林精密"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法规和规则的相关 规定，结合格林精密的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对格林精密董 事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人代表等相关人员进行了 2023 年度持续督导培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券 ...

广东格林精密部件股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 广东格林精密部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及《公 司独立董事制度》等相关法律法规、规章制度的规定，就公司在任独立董事代丽 女士、董新义先生及谢巍先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事代丽女士、董新义先生及谢巍先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广东格林精密部件股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

关于广东格林精密部件股份有限公司 2023 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为广东格林精密部件股 份有限公司（以下简称"格林精密"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及进行持续督导的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的要求，仔细审阅 了《关于<2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》，对格林 精密 2023 年年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东格林精密部件股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】490 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）10,338 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 6.87 元，募集资金总额为 710,220,600.00 ...

广东格林精密部件股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—10 页 | 三、附件 …………………………………………………………第 | 11—14 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件 …………………………………………第 | | 11 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 ………………………………………… | 第 | 12 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………………第 | 13—14 | | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-189 号 广东格林精密部件股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广东格林精密部件股份有限公司（以下简称格林精密公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供格林精密公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告 ...

广东格林精密部件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东格林精密部件股份有限公司（以下简称公司）对外担保 的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，保护股东和其他利益相关者 的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》及《广东格林精密部件股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第三条 公司控股子公司的对外担保事项，公司派出董事、监事应参照本制 度的规定认真监督管理、执行。 第四条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。公司有权拒绝任何强令公司为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保由公司统一管理。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保人的经营和 资信情况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、 ...