（本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况 的专项意见》之签字页） 深水海纳水务集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等要求，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事赖楚敏、赵振业、王冠的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事赖楚敏、赵振业、王冠的任职经历以及签署的相关自查文件， 公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深水海纳水务集团股份有限公司 董事会 2024 年 4月25日 李海波： 李 琴： 肖吉成： 刘 炜： 赵振业： 赖楚敏： 王 冠： 签署日期：2024年4月25日 ...

议案表决 - 《2023年度内部控制自我评价报告》议案全票通过[2] - 《2023年度利润分配预案》议案全票通过[3] - 《公司高级管理人员2024年薪酬方案》议案全票通过[6] - 《公司非独立董事薪酬方案》议案全票通过[8] - 《购买董监高责任险》议案全票通过[9] - 《公司及子公司拟申请综合授信额度暨关联担保事项》议案全票通过[10] - 《公司2023年度计提信用减值损失和资产减值损失》议案全票通过[12] - 《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》议案全票通过[14] - 《公司2024年度日常关联交易预计》议案全票通过[16]

深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法 律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，以及《公司章程》《董事会议 事规则》等规章制度的规定，认真履行股东大会赋予的职责，贯彻落实股东大会 的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断完善公司的治理水平及规范运作 能力。现将2023年度董事会相关工作情况报告如下： 一、2023年主要经营情况和业务发展情况 在工艺优化及节能降耗工作方面，组织运营单位编制年度节能降耗工作方案 并深入调研，针对不同的运营单位制定不同的方案。巨野深水优化生物池常规曝 气，电单耗下降显著；山东深水不断规范企业排水，并对城区管网排放行为进行 严格监督管理，实现进水水质大幅转好，药剂单耗下降显著；山东海纳通过在企 业端增加除氟设施，严控企业排水水质，有效降低污泥处置成本、药剂费成本； 长治深水通过优化工艺参数，提高生化系统潜力，采取阶段性节能降耗等各种举 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 北京大华核字[2024]00000134 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 深水海纳水务集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 3-4 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 北京大华核字[2024] 00000134号 深水海纳水务集团股份有限公司： 我们接受委托，对深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称深 水海纳公司）2023 年度财务报表进行审计，并出具了北京大华 ...

国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，国投证券股份有限公司（以 下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下 简称"深水海纳"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐 机构，对深水海纳2023年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况如下： 一、深水海纳对公司内部控制制度执行有效性的自我评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响 内部控制 ...

会议相关 - 2023年召开5次董事会会议和3次股东大会会议，独立董事均亲自出席[2] - 2024年将开展独立董事专门会议相关工作[8] 议案审议 - 2023年审议通过关联担保、日常关联交易预计等多项议案[4][5][11] 审计机构 - 2023年续聘大华会计师事务所，后聘任北京大华国际会计师事务所[12] 股权激励 - 2023年向35名激励对象授予280.00万股限制性股票[12] 项目中标 - 公司中标昌吉州EOD项目，估算总投资26,441.30万元[13]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，未发现重大及重要缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占财报对应总额100%[7] 缺陷定量标准 - 财务报告内控重大缺陷：营收错报≥1%、利润总额错报≥5%、资产总额错报≥1%[13] - 财务报告内控重要缺陷：营收0.5%≤错报＜1%、利润总额2%≤错报＜5%、资产总额0.5%≤错报＜1%[13] - 财务报告内控一般缺陷：营收错报＜0.5%、利润总额错报＜2%、资产总额错报＜0.5%[13] - 非财务报告内控重大缺陷：直接经济损失≥利润总额5%[14] - 非财务报告内控重要缺陷：利润总额2%≤直接经济损失＜利润总额5%[14] - 非财务报告内控一般缺陷：直接经济损失＜利润总额2%[14] 制度建设 - 公司建立法人治理结构并制定相关规则[17] - 公司设置多部门明确职责权限形成工作机制[18] - 公司建立多项人力资源管理制度[19] - 公司成立安全生产委员会建立长效管理和环保制度[22] - 公司建立资金管理授权审批程序和制度[24] - 公司制定采购相关制度加强成本管理[25] - 公司制定固定资产管理制度[26] - 公司成立技术委员会和“科创中心”并建立研发制度[28] - 公司制定信息披露管理制度[36] - 公司建立《会议管理规定》[37] - 公司制定《内部审计制度》[38] 监督检查 - 公司开展日常和专项监督活动[38] 其他事项 - 公司无其他需披露的内控重大事项[39]

深水海纳水务集团股份有限公司 2、2023年8月17日，公司召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于公司<2023年半年度报告>及<2023年半年度报告摘要>的议案》、《关于公司 <2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于拟续聘会 计师事务所的议案》、《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》、《关于 <2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2023年限制性 股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于核实<2023年限制性股票激励计划 激励对象名单>的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》； 3、2023 年 9 月 7 日，公司召开了第三届监事会第五次会议，审议通过了《关 于向激励对象首次授予限制性股票的议案》； 4、2023 年 10 月 26 日，公司召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》； 5、2023 年 12 月 15 日，公司召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了 《关于公司拟签订日常经营重大合同的议案》、《关于拟变更会计师事务所的议 案》、《关于公司控股股东、实际控制人的一致 ...

董监高责任险购买 - 2024年4月25日会议审议通过购买议案，需提交2023年年度股东大会审议[2] - 投保人是深水海纳，被保险人是公司及全体董监高[2] - 每次及累计赔偿限额不超2000万元，保费不超20万元/年[2] - 保险期限12个月/期，可续保[2] - 董事会拟授权管理层办理相关事宜[2] 各方意见 - 独立董事认为有助于完善体系、保障权益，同意提交审议[3] - 监事会认为有助于完善体系、保障权益，审批合法，未损中小股东利益[4]

募集资金情况 - 公司2021年3月25日首次公开发行A股募集资金净额32,055.45万元[1] - 截至2023年12月31日累计使用募集资金30,719.41万元，本年度使用941.64万元[2] - 支付发行费用（不含增值税）5,531.71万元，补充营运资金21,073.46万元[4] - 截至2023年12月31日光大银行深圳华强支行专户余额1,492.07万元[7] - 累计变更用途的募集资金总额为3502.97万元，占比10.93%[18] 项目资金投入与进度 - 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目承诺投资18273.60万元，调整后7500.00万元，累计投入6569.18万元，进度87.59%，本年度效益415.68万元[18] - 深圳总部环境工程技术研发中心建设项目承诺投资3502.97万元，变更后不再投入[18] - 深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目调整后投资3502.97万元，本报告期投入941.64万元，累计投入2102.77万元，进度60.03%[18] - 补充营运资金承诺投资32000.00万元，调整后21052.48万元，累计投入21073.46万元，进度100.10%[18] 项目变更与展望 - 2022年变更部分募集资金投资项目，将深圳总部项目资金投入新中心建设，实施地点变更[14][19][22] - 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目节余974.00万元永久补充流动资金[20] - 深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目预计2024年12月31日达到预定可使用状态[22]