国投证券股份有限公司 关于深水海纳水务集团股份有限公司 2024年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：深水海纳（300961） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：樊长江 | 联系电话：0755-81682818 | | 保荐代表人姓名：杨付 | 联系电话：0755-81682818 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | | | 一致 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股44324480股，每股发行价8.48元，募集资金总额37587.16万元，净额32055.45万元，2021年3月25日到账[1] - 截至2024年6月30日，累计已使用募集资金32227.24万元，本半年度使用1507.83万元，本半年度利息净额15.76万元，余额0元[2] - 支付发行费用（不含增值税）5531.71万元，直接投入项目9191.31万元，补充营运资金21073.46万元，节余资金补充流动资金1962.46万元，利息收入扣减手续费净额171.78万元[4] - 公开发行实际募集资金净额32055.45万元，少于拟投入的募集资金额60408.42万元[22] 项目资金投入与进度 - 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目累计投入6569.18万元，投资进度87.59%，本年度实现效益40.20万元[20] - 深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目本报告期投入519.37万元，截至期末累计投入2622.13万元，投资进度74.86%[20] - 补充营运资金累计投入21073.46万元，投资进度100.10%[20] 资金变更与节余处理 - 累计变更用途的募集资金总额为3502.97万元，占比10.93%[20] - 深圳总部环境工程技术研发中心建设项目募集资金用途变更，全部投入深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目[15] - 2022年公司变更部分募集资金投资项目实施地点，由深圳市南山区变更为深圳市宝安区[15] - “江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”募集资金投入由18273.60万元调整为7500.00万元[22] - “补充营运资金”项目募集资金金额由32000.00万元调整为21052.48万元[22] - “江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”节余募集资金974.00万元（含利息收入）永久补充流动资金[22] - “深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”节余募集资金988.47万元永久性补充流动资金[22] - 公司决定“污水研发中心建设项目”“江苏深水智慧水务研发中心建设工程项目”不再使用募集资金[22] 其他事项 - 公司在多家银行设立募集资金专项账户，并签订监管协议[6] - 截至2024年6月30日，所有募集资金专户均已销户，合计余额0元[7] - 2021年4月16日，公司以自筹资金4152.91万元预先投入“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”[9] - 2021年4月27日，公司同意用募集资金4152.91万元置换预先投入募投项目的自筹资金[10] - 2022年8月17日，公司将“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”节余募集资金974万元永久补充流动资金[10] - 公司将首次公开发行股票募投项目整体结项，节余募集资金988.47万元永久补充流动资金[11] - 保荐机构认为公司2024年半年度募集资金存放与使用符合规定，不存在违规情形[17] - “深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”达到预定可使用状态日期为2024.6.3[24]

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-040 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案： 1、审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及<2024 年半年度报告摘要> 的议案》 公司2024年半年度报告及其摘要所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2024年半年度报告》及《公司2024年 半年度报告摘要》。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 8 月 19 日以电子邮件方式向各位董事发 出，会议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召 开。会议由李海波董事长主持，应出席董事 7 人，实际 ...

募集资金情况 - 公司2021年3月25日首次公开发行股票募集资金净额32,055.45万元[1] - 截至2024年6月30日累计使用募集资金32,227.24万元，本半年度使用1507.83万元，余额0元[2] - 累计变更用途的募集资金总额为3502.97万元，占比10.93%[18] - 公开发行实际募集资金净额少于拟投入额60408.42万元[1] 项目投资情况 - 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目截至期末投资进度87.59%，本报告期效益40.20万元[18] - 深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目本报告期投入519.37万元，累计投入2622.13万元，投资进度74.86%[18] - 补充营运资金截至期末累计投入21073.46万元，投资进度100.10%[18] 项目变更及结项情况 - 2022年变更“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”资金用途至“深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”[4] - 拟将“补充营运资金”项目结项，无节余资金[1] - “深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”拟结项，988.47万元节余资金补充流动资金[1]

深水海纳水务集团股份有限公司 募集资金管理制度 深水海纳水务集团股份有限公司 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理和运用，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 ...

应收账款 - 衡水深水水务2024年期初余额20,788,096.43元，半年度占用13,958,867.60元，偿还34,746,964.03元[2] - 沧州深水环境治理2024年6月30日期末余额13,079,726.10元[2] - 南通海纳智慧物联2024年6月30日期末余额23,430.00元[2] 其他应收款 - 山东深水海纳水务环保2024年期初余额173,225,806.15元，半年度占用9,875,800.00元，偿还7,770,000.00元，期末175,331,606.15元[5] - 山东深海环保水务2024年期初余额120,273,062.64元，半年度占用12,896,500.00元，偿还23,000.00元，期末133,146,562.64元[5] - 池州深水海纳环保和中碳华汇其他应收款103,156.82元[7] - 公司总计其他应收款946,375,704.42元[7] - 公司总计其他应收款对应金额247,221,761.43元、240,516,641.20元、953,080,824.65元[7]

独立董事任职条件 - 董事会中独立董事应占三分之一以上，且至少包括一名会计专业人士[3] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数，提名等委员会中独立董事担任召集人[4] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 近36个月内有违法犯罪或受处罚、谴责批评情况不得担任[11] - 任职资格培训不少于30课时，任职后每2年后续培训不少于30课时[11] 独立董事提名选举 - 董事会、监事会、特定股东可提候选人[13] - 候选人经提名委员会同意后提交董事会审议[13] - 选举时向交易所报送文件并披露信息[14] - 交易所可对不符条件候选人提异议[15] - 选举两名以上需累积投票，中小股东单独计票[15] 独立董事任期管理 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[15] - 连续两次未出席董事会且不委托，应解除职务[16] - 辞职或被解除致比例不符，60日内补选[16] 独立董事职权行使 - 关联交易等事项需过半数同意提交董事会[20] - 行使部分职权需过半数同意并披露[22] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[25] - 认为会议材料问题可提延期，董事会应采纳[25] 审计委员会规定 - 事项需全体成员过半数同意提交董事会[27] - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[27] 其他要求 - 每年现场工作不少于十五日[28] - 工作记录等资料保存至少十年[28] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[31] - 专门委员会开会提前三日提供资料[34] - 保存会议资料至少十年[34] - 承担独立董事聘请机构及行权费用[36] - 津贴标准董事会制订，股东会通过并披露[36] - 不应从公司等取得其他利益[38] 公司信息 - 公司为深水海纳水务集团股份有限公司[43] - 制度时间为二〇二四年八月[43]

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-038 深水海纳水务集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人股份减持计划实施完成 的公告 持股 5%以上的股东李琴女士及其一致行动人西藏大禹投资有限公司保证向 本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"或"深水海纳"）于 2024 年 4 月 22 日披露了《关于持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份预披露公 告》（公告编号：2024-014），披露了李琴女士及其一致行动人西藏大禹投资 有限公司（"西藏大禹"）计划在减持计划公告披露之日起十五个交易日后的三 个月内以集中竞价交易和大宗交易方式减持本公司股份合计不超过 3,545,600 股 （占公司总股本比例 2%）。 公司于近日收到持股 5%以上股东李琴女士及其一致行动人西藏大禹的《关 于股份减持计划实施完成的告知函》，获悉公司持股 5%以上股东李琴女士及其 一致行动人西藏大禹于 2024 年 5 月 ...

市场扩张和合作 - 公司与江苏深水、泗阳县住建局曾签署合作框架协议[3] - 江苏深水与泗阳县城乡供水有限公司签订《趸售供水协议》[3] 合作项目细节 - 城西水厂由乙方负责建设、运营和维护，达标自来水趸售给甲方[6] - 供水交付点为条河路城西水厂送水泵房出口处DN1200流量计出口[6] 价格与费用 - 趸售水单价暂定为0.6元/m³，月趸售水费按公式计算[10] - 最终趸售水价待协议签订后3个月内另行协商确定[10] 责任与影响 - 乙方趸售水水质不符需担责赔偿[11] - 甲方未按时付费需按LPR计算利息[12] - 协议对公司财务状况影响存在不确定性[13][14]

鱼治波先生的相关工作已进行了良好交接，其辞职不会对公司生产经营带来 影响。公司及董事会对鱼治波先生在公司任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司副总经理鱼治波先生的书面辞职报告。公司副总经理鱼治波先生因个人发展原 因申请辞去公司副总经理职务，其原定高管任期至 2025 年 10 月 14 日第三届董 事会期满之日止。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，鱼治波先生的辞 职报告自送达公司董事会之日起生效。鱼治波先生辞职后不再担任公司任何职务， 其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。 截至本公告披露之日，鱼治波先生直接公司股份 4,400 股，占公司总股本的 比例约 0.0025%。鱼治波先生辞去公司副总经理职务后，将持有的公司股份将严 格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规 范性文件的规定及相关承诺进行管理。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公 ...