国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司 及其子公司拟向银行等金融机构 申请综合授信额度暨关联担保的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水海 纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行股票 的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，对深水海纳 及其子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的事项进行了认真、 审慎的核查，核查情况和核查意见如下： 一、向银行等金融机构申请综合授信额度概况 为了满足公司日常经营与项目建设的资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本， 根据公司2024年度的发展经营计划及财务预算，公司及子公司拟向银行等金融机构 （包括但不限于银行、融资租赁平台等正规金融机构）申请不超过人民币26亿元综 合授信额度，并由控股股东、实际控制人提供此授信额度项下的担保。 公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币26亿元综合授信额度， 并提 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-024 深水海纳水务集团股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易的基本情况 统一社会信用代码：91320602582282553X （一）日常关联交易的概述 公司因日常经营需要，拟预计公司及下属子公司（含控股子公司和全资子公 司）2024 年度计划与公司关联方江苏德高物联技术有限公司（以下简称"江苏德 高"）发生日常关联交易，结合 2023 年度实际发生的日常关联交易情况，同时对 公司与关联方 2024 年度拟开展业务情况进行分析后，公司对 2024 年度日常关联 交易情况进行了预计。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次预计日常关联交易额度经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。 （二）预计 2024 年度关联交易的类别和金额 单位：万元 | 关联交 | 关联 | 关联交易内 | 关联交易 | 2024 年 | 2023 年 | 本次预计金额与 | | --- | --- | ...

内部控制审计与范围 - 审计针对公司2023年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性[4] - 公司在2023年12月31日所有重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[8] - 纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的100%[15] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的100%[15] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷：营业收入、利润总额、资产总额错报不同比例对应不同等级缺陷[17] - 财务报告内部控制重大缺陷定性标准含董事等舞弊等情况[17] - 非财务报告内部控制不同等级缺陷有不同定量标准[18] 内部控制现状 - 内部控制评价报告基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[13] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[19] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大和重要缺陷[20] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[21]

深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于控股股东、实际控制人及其关联方资金占用及公司 对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）和《公司章程》等有关规定，我们作为深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）独立董事，在审阅有关资料和听取相关汇 报后，对公司 2023 年度（以下简称"报告期"）关联方资金占用及对外担保等情 况进行了认真的核查，现对相关事项做出专项说明及相关意见如下： 2024 年 4 月 25 日 （本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司独立董事关于控股股东、实际 控制人及其关联方资金占用及公司对外担保情况的专项说明》之签署页） 独立董事签署： 赵振业 赖楚敏 王 冠 一、对公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专 项说明 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的 情况，也不存在以前年度发 ...

募集资金情况 - 公司2021年3月25日首次公开发行股票募集资金净额32055.45万元[1] - 截至2023年12月31日累计使用募集资金30719.41万元，本年度使用941.64万元[2] - 本年度累计收到银行存款利息扣除手续费等净额42.13万元，截至2023年12月31日募集资金余额1492.07万元[2] - 募集资金直接投入项目8671.95万元，补充营运资金21073.46万元，节余资金永久补充流动资金974.00万元[3] 项目投资情况 - 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目承诺投资总额18273.60万元，调整后7500.00万元，截至期末累计投入6569.18万元，投资进度87.59%，本报告期效益415.68万元[16] - 深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目调整后投资总额3502.97万元，本报告期投入941.64万元，截至期末累计投入2102.77万元，投资进度60.03%[17] - 补充营运资金承诺投资总额32000.00万元，调整后21052.48万元，截至期末累计投入21073.46万元，投资进度100.10%[17] 资金管理与变更情况 - 公司制定募集资金管理制度，与相关银行及保荐机构签订监管协议，实现专户存储[4][5] - 累计变更用途的募集资金总额为3502.97万元，占比10.93%[16] - 2022年公司将“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”节余募集资金974.00万元永久补充流动资金[9] - 2022年公司将深圳总部环境工程技术研发中心建设项目募集资金投入深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目[12][18] - 2021年公司审议通过使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金议案，置换金额4152.91万元[18]

综合授信 - 公司及子公司拟向金融机构申请不超26亿元综合授信额度[1][2] - 授信额度有效期自2023年年度股东大会审议通过至2024年年度股东大会审议批准综合授信事项之日，额度可循环使用[2] 子公司担保 - 江苏深水水务等多家子公司有目前担保余额及本次预计担保额度，各公司资产负债率及担保额度占上市公司最近一期净资产比例不同[5][7] - 上市公司为子公司担保合计目前余额79083.68万元，本次预计担保额度230142.54万元，占比228.89%[5] - 合并报表范围内子公司为深水海纳目前担保余额24857.46万元，本次预计担保额度29857.46万元，占比29.70%[7] - 上市公司和子公司预计担保额度合计260000.00万元，占比258.59%[7] 子公司财务 - 截至2023年12月31日，多家子公司有资产总额、负债总额及净资产数据[9][10][11][12] 关联担保 - 李海波合计控制公司30.63%股份的表决权，本次担保构成关联担保[12] 合资公司 - 2024年3月15日合资公司华鸿海纳数字产业（深圳）有限公司成功设立，公司认缴510万元，持股51%[15] 审议情况 - 公司董事会、独立董事同意申请综合授信额度暨关联担保事项并提交审议[18] - 2024年4月25日监事会审议通过申请综合授信额度暨关联担保议案[19] 担保现状 - 截止公告披露日公司及控股子公司无对合并报表外单位担保情形[21] - 公司及控股子公司实际担保余额合计103,941.14万元，占公司2023年经审计净资产的103.38%[21] - 无逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉承担损失的情形[21]

关于作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）等相关规定，公司拟将部分激励对 象已获授予但尚未归属的限制性股票共计 119.8 万股进行作废。现将有关事项说 明如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-023 深水海纳水务集团股份有限公司 （一）2023 年 8 月 17 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关 于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制性 股票激励计划考核 ...

但尚未归属的限制性股票事项的 法律意见书 致：深水海纳水务集团股份有限公司 北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深水海纳水务集团股 份有限公司（以下简称公司或深水海纳）的委托，担任公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称本次激励计划）的专项法律顾问，并根据现行有效的《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法律法规、规章及其他规范性文件 和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》的规定，就作废部分本次激励计划已授 予但尚未归属的限制性股票事项（以下简称本次作废）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Tel: 0755-33988188 Fax: 0755-33988199 http://www.junzejun.c ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开的第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于拟 续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，拟续聘北京大华国际会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）为公司 2024 年度审计机构，本事项 尚需提交股东大会审议，具体情况说明如下： 一、拟聘任会计师事务所基本情况 （一）机构信息 深水海纳水务集团股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-025 1、基本信息 名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截至 2024 年 2 月合伙人数量：37 人 截至 2024 年 2 月注册会计师人数：150 人，其中：签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师人数：52 人。 2023 年 ...

会议时间 - 2023年年度股东大会召开时间为2024年5月21日14:00[1] - 股权登记日为2024年5月15日[3] - 登记时间为2024年5月20日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为5月21日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（交易系统）和9:15 - 15:00（互联网投票系统）[1][16][17] - 网络投票代码为350961，简称深水投票[15] 议案情况 - 会议审议13项议案，议案8、12为特别决议事项需2/3以上表决权通过[4] - 议案5、7、8为关联事项关联股东需回避表决[4][5] 其他 - 登记地点为广东省深圳市南山区相关地址[8] - 本次股东大会备查文件为公司第三届董事会和监事会第九次会议决议[10] - 授权委托有效期自签署之日至2023年度股东大会结束[22]