深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次作废限制性股票的具体情况 5 | | 三、独立财务顾问意见 6 | | 四、备查文件及备查地点 7 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 声 明 他山咨询接受委托，担任深水海纳 2023 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明： | 深水海纳、公司 | 指 | 深水海纳水务集团股份有限公司（证券简称：深水海纳； | | --- | --- | --- | | | | 证券代码：300961） | | 本激励计划 | 指 | 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《深水海纳水务集 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度财务决算报告 公司 2023 年度财务决算工作已圆满结束，财务管理中心严格按照《企业会 计准则》和其他各项准则规范的规定编制了 2023 年度财务报告及财务决算资料， 现将 2023 年度财务决算报告如下： 一、年度经营成果 报告期内，公司实现营业收入 47,241.96 万元，同比下降 5.05%；归属于上 市公司股东的净利润-3,492.61 万元，同比下降 2,767.96 %；归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润 -3,672.99 万元，同比减少 396.50%。 1、销售收入情况 营业收入比上年减少 2,514.68 万元，下降 5.05%，未发生重大变动。 （2）2023 年度期间费用及所得税费用共计 14,433.07 万元，比上年 增加 1,401.09 万元，同比增长 10.75%。其中： ①销售费用 2,499.03 万元，同比上年减少 492.02 万元，同比降低 16.45%， 主要系公司组织架构调整，人员优化所影响。 ②管理费用 6,211.75 万元，同比上年增加 372.79 万元，同比增长 6.38 %， 未发生重大变动。 ...

国投证券股份有限公司关于 深水海纳水务集团股份有限公司 2024年度日常关联交易预计事项的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水 海纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对公司2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易的概述 公司因日常经营需要，拟预计公司及下属子公司（含控股子公司和全资子公 司）2024年度计划与公司关联方江苏德高物联技术有限公司（以下简称"江苏德 高"）发生日常关联交易，结合2023年度实际发生的日常关联交易情况，同时对 公司与关联方2024年度拟开展业务情况进行分析后，公司对2024年度日常关联交 易情况进行了预计。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） 为进一步强化回报股东意识，完善和健全深水海纳水务集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的利润分配制度，并为公司股东提供科学、持续、稳定、合 理的投资回报，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《深水海纳水务集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关文件规定，综合公司盈利 能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，特制 定公司《未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》（以下简称"本规划"）： 一、公司制定本规划考虑的因素 公司制定股东回报规划充分考虑公司所处行业及其发展阶段、实际情况、发 展目标、未来盈利规模和盈利水平、现金流量状况、所处发展阶段、项目投资资 金需求、外部融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机 制，从而对股利分配作出制度性安排，平衡投资者短期利益和长期回报，以保证 股利分配政策的连续性和稳定性，有效兼顾对投资者的合理投资回报和公司的可 持续发展。 二、公司制定本规划的原则 公 ...

一、监事会会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开，本次会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席金香梅女士 主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了本次会议。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-015 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 本次监事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规 定，会议决议合法、有效。 二、监事会审议议案情况 1. 审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 《公司 2023 年度财务决算报告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http:// ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行44324480股A股，每股发行价8.48元，募集资金总额37587.16万元，净额32055.45万元于2021年3月25日到账[13] - 截止2023年12月31日，累计使用募集资金30719.41万元，本年度使用941.64万元[14] - 截止2023年12月31日，募集资金余额为1492.07万元[14] - 累计变更用途的募集资金总额为3502.97万元，占比10.93%[31] 资金使用方向 - 直接投入募集资金投资项目8671.95万元，补充营运资金21073.46万元，节余资金永久性补充流动资金974.00万元[14] - 2021年4月27日同意用4152.91万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[32] 项目进展 - “江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”截至期末累计投入6569.18万元，进度87.59%，本报告期效益415.68万元[31] - “深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”本报告期投入941.64万元，累计投入2102.77万元，进度60.03%[31] - “补充营运资金”截至期末累计投入21073.46万元，进度100.10%[31] 项目变更 - 2022年将“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”资金用途变更至“深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”[26] - 2022年变更项目实施地点由深圳市南山区变更为深圳市宝安区[32][35] - 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目募集资金由18273.60万元调整为7500.00万元[33] - 补充营运资金项目募集资金由32000.00万元调整为21052.48万元[33] - 污水研发中心建设等两个项目不再使用募集资金[33]

深水海纳水务集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]00000133 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 深水海纳水务集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 目 录 页 次 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]00000133 号 深水海纳水务集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了深水海 纳水务集团股份有限公司（以下简称深水海纳公司）2023 年度财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股 东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日签发了北京 大华审 ...

会议与制度 - 2023年召开5次董事会会议、3次股东大会会议，独立董事均亲自出席[2] - 2023年修订《独立董事工作制度》，2024年将开展独立董事专门会议工作[6] 议案审议 - 2023年4月26日审议通过综合授信额度暨关联担保议案[9] - 2023年8月17日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[9] - 2023年12月15日审议通过财务资助暨关联交易议案[9] 审计机构 - 2023年8月17日和9月7日续聘大华会计师事务所为2023年度财务审计机构[10] - 2023年12月14日和2024年1月3日变更北京大华国际会计师事务所为2023年度财务和内控审计机构[10] 激励与项目 - 2023年9月7日向35名激励对象授予280.00万股限制性股票[11] - 2023年12月14日成为昌吉州呼图壁河流域EOD项目中标单位，估算总投资26,441.30万元[11] 其他事项 - 公司采纳为董监高购买责任险的建议[12] - 积极参加年报业绩说明会与投资者沟通[13]

会议相关 - 2023年召开5次董事会会议和3次股东大会会议，独立董事均亲自出席[2] - 2024年将开展独立董事专门会议相关工作[9] 议案决议 - 2023年4月26日审议通过申请综合授信额度暨关联担保议案[12] - 2023年8月17日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[12] - 2023年12月14日审议通过拟签订日常经营重大合同议案[14] - 2023年12月15日审议通过控股股东一致行动人提供财务资助暨关联交易议案[12] 审计机构 - 2023年8月17日和9月7日同意续聘大华会计师事务所为2023年度财务审计机构[13] - 2023年12月14日和2024年1月3日同意聘任北京大华国际为2023年度财务和内控审计机构[13] 股权激励 - 2023年9月7日向35名激励对象授予280.00万股限制性股票[13] 项目投资 - 昌吉州呼图壁河流域项目近期计划估算总投资26,441.30万元[14]

业绩总结 - 2023年度按履约进度确认收入11,641.87万元，占当年合并主营业务收入24.72%[7] - 营业总收入本期金额为472,419,620.92元，上期金额为497,566,464.89元[25] - 净利润本期净亏损为31,840,130.37元，上期盈利为756,168.68元[25] - 经营活动产生的现金流量净额本期为45,446,497.21元，上期为 - 25,539,137.69元，扭亏为盈[27] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 150,533,714.08元，上期为 - 145,815,001.69元，亏损扩大[27] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为89,221,501.21元，上期为17,963,917.93元，增长约396.67%[27] 用户数据 - 无 未来展望 - 无 新产品和新技术研发 - 无 市场扩张和并购 - 公司本期纳入合并范围的子公司共22户，较上期增加5户，减少2户[46] 其他新策略 - 公司以BOT等方式参与PPP项目，获取污水处理厂等经营权[8] - 公司收入主要来源于优质供水、工业污水处理和其他收入[172][173] - 工程建造业务按履约进度在合同期内确认收入，采用投入法确定进度[175] - 自来水供水运营按应收水费月报表确认收入，污水处理运营按实际或保底水量及协议价格确认收入[175] - PPP项目建设期间确认合同资产，运营期间按收入准则确认后续经营服务收入[176][177]