深圳通业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳通业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化深圳通业科技股份有限公司(下称"公司")董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳通业科技股份有限公司章程》(下 称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数。 第八条 审计委员会设主任委员(召集人)一名，在委员内选举 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-002 深圳通业科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案： （一）审议通过了《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。 公司董事会已就2023年度工作进行了总结汇报，具体内容详见公司同日于潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年年度报告》中"第三节 管 理层讨论与分析"与"第四节 公司治理"的相关内容。 公司独立董事牛红军先生、汪吉女士、汪顺静女士分别向董事会递交了《2023 1、 本次会议通知于2024年3月12日通过电子邮件方式送达至公司全体董事。 2、 本次会议于2024年3月22日10:00以现场结合通讯表决方式在公司2号会议室 召开。 3、 本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中董事徐建英先生、刘涛先 生、吴新明先生、独立 ...

深圳通业科技股份有限公司 二、监事会会议情况 报告期内，公司监事会召开了六次会议，会议召开均符合《公司法》《公 司章程》《监事会议事规则》的有关规定。历次监事会具体审议事项内容如 下： | 1 | 2023.3.10 | 第三届监事会 第九次会议 | 审议《关于部分募投项目延期的议案》 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 议案 | | | | | 1．审议《关于公司<2022 年监事会工作报告>的议 案》 2．审议《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 案》 | | | | | 3．审议《关于公司<2023 年度财务预算报告>的议 | | | | | 案》 | | | | | 4．审议《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》 | | | | | 年度存放与使 5．审议《关于公司<募集资金 2022 | | | | | 用情况的专项报告>的议案》 | | | | | 6．审议《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报 | | | | 第三届监事会 | 告>的议案》 ...

深圳通业科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳通业科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳通业科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳通业科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织和领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 ...

招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对通业科技 2023 年度内部控制情况进行了核查，具体情况如下： 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务 报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷 具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下： 1、财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下： | 定量标准 | 一般缺陷 | | 重要缺陷 | | 重大缺陷 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 利润总额潜在错 | ...

深圳通业科技股份有限公司 2024年度财务预算报告 特别提示：本预算报告为深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对2024年度盈利预测，不构成公司 对投资者的实质性承诺，能否实现取决于经济环境、市场状况等多种因素，存在一 定的不确定性，敬请投资者注意投资风险。 根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，以及《公司章程》等规 范性文件的要求，编制《2024年度财务预算报告》，具体情况如下： 一、预算编制说明 公司本着谨慎性原则，以上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司 2023年度财务报告为基础，结合公司近几年来的经营业绩、经营能力以及公司发 展规划，分析公司主营业务所处行业的发展阶段、面临的竞争格局等因素编制了 公司《2024年度财务预算报告》。 二、制定2024年度财务预算的基本假设 （1）公司所遵循的国家和地方现行有关法律、法规和制度无重大变化； （2）公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； （3）公司主要产品和原料的市场价格和供求关系不会有重大变化； （4）无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成重大不利影响。 三、公司 ...

深圳通业科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳通业科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律法规和规范性文件及《深圳通 业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 深圳通业科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，尤其要 关注中小股东的合 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-013 深圳通业科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、《公司章程》修订情况和修订制度明细 1、《公司章程》修订情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十七条 股东大会由董事会召集。董事 | 第四十七条 股东大会由董事会召集。董事 | | 会不能履行或者不履行召集股东大会会议 | 会不能履行或者不履行召集股东大会会议 | | 职责的，监事会应当及时召集和主持；监事 | 职责的，监事会应当及时召集和主持；监事 | | 会不召集和主持的，连续九十日以上单独或 | 会不召集和主持的，连续九十日以上单独或 | | 累计合计持有公司百分之十以上股份的股 | 累计合计持有公司百分之十以上股份的股 | | 东可以自行召集和召开。 | 东可以自行召集和召开。 | | 独立董事有权向董事会提议召开临时 | 独立董事有权向董事会提议召开临时股东 | | 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大 | 大会，独立董事行使该职 ...

深圳通业科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （牛红军） 本人作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立 董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》等相 关制度的有关规定，认真行权，依法履职，不受公司控股股东、实际控制人以及 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的独立性和专 业性，监督公司规范化运作，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人牛红军，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，博士学历，硕士生导 师，中国注册会计师。2008年9月至今任职于北京工商大学，现任商学院硕士生导 师，目前担任公司、山东潍坊润丰股份有限公司（股票代码：301035）和北京数 字认证股份有限公司（股票代码：300579）的独立董事。同时，在公司董事会审 计委员会担任主任委员。 目前本人未直接或间接持有公司股份，与持有公司5% 以上有表决权 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-015 深圳通业科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定， 经深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议审 议通过，公司决定于 2024 年 4 月 15 日（星期一）召开公司 2023 年年度股东大 会。 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-015 2、股东大会召集人：深圳通业科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经公司第三届董事会第 十五次会议审议通过，符合有关法律、法规和《公司章程》等的相关规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）14:30； （2）通过深圳 ...