深圳通业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳通业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳通业科技股份有限公司(下称"公司")董事及高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳通业科技股份有限公司章程》(下称 "《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建 议。 第三条 董事会提名委员会对须由董事会聘任的其他高级管理人员的审查工 作及董事会授权提名委员会进行的其他相关工作，提名委员会可参照本细则执行。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会过半数选举产生，由董事会任命。 第六条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委 ...

深圳通业科技股份有限公司 募集资金管理办法 深圳通业科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品质，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同 时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募 ...

深圳通业科技股份有限公司 内部审计制度 深圳通业科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者合法权益，强化深圳通业科技股份有限公司（以下简 称"公司"）经营管理，提高经济效益，建立健全内部审计制度，加强内部审计 监督工作，依据有关法律、法规、规章和证券交易所的相关规定，结合本公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，是指 由公司内部审计机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性、以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所指被审计对象，系公司各内部机构、分公司、控股子公司 及有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成，成 员为三人，其中独立董事应占半数以上，由会计专业的独立董事担任召集人。审 计委员会负责指导和监督内部审计部门的工作。 第五条 内部审计的实施机构是公司内控审计部（以下简称"内控审计部"）， 对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行 检查监督。 第六条 内部审计部应当保持独立 ...

对外投资分类 - 短期投资持有不超一年，长期投资一年内不能或不准备变现[3][4] 审议规则 - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上提交董事会审议[7] - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上董事会审议后提交股东会审议[9] - 总经理审议批准其他对外投资[10] 部门职责 - 对外投资管理部门收集信息、评估并建项目库[12] - 财务部门负责效益评估、筹资和出资手续[13] - 董事会审计委员会及内审部门负责定期审计[13] 人员管理 - 总经理是实施主要负责人[13] - 组建合作、合资公司派董事，控股子公司派董事长和管理人员[15][19] 财务报送 - 控股及参股子公司每季度向财务部报财务报表[18]

选聘规则 - 选聘应经审计委员会审核，报董事会和股东会审议，不得提前聘请[2] - 采用竞争性谈判、公开选聘等方式，结果及时公示[7][8] - 程序含审计委员会提要求、事务所报资料、资质审查等[9] 聘任管理 - 与事务所聘期一年，可续聘，续聘无需重新招标[9] - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与[11] 解聘与改聘 - 解聘或不续聘提前30日通知，股东会表决时允许陈述意见[13] - 董事会审议改聘议案，独立董事应明确发表意见[14] - 除特殊情况，年报审计期间不得改聘[16] - 拟改聘应在公告中详细披露情况[16] 违规情形 - 资产负债表日后至年报出具前等多次变更事务所[21] - 拟聘任事务所近3年多次受罚或项目被调查[21] - 聘任期内审计费用变动大或成交价低[21] - 事务所未按要求轮换人员[21] 违规处理 - 审计委员会发现违规报告董事会，董事会可批评责任人[21] - 股东会决议解聘，违约损失由责任人承担[21] - 情节严重对责任人处罚或处分[21] - 董事会处罚及时报告证券监管部门[22]

战略委员会构成 - 由三名委员组成，独立董事不少于一名，董事长为固有委员[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任，可下设投资评审工作组[7] 会议相关规定 - 定期会议提前5天、临时会议提前3天通知全体委员[15] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须经全体委员过半数通过，表决方式多样[16][17] 其他规定 - 公司应60日内完成独立董事补选[6] - 细则由董事会制订修改，特定情形需及时修改[19][21]

深圳通业科技股份有限公司 章程 深圳通业科技股份有限公司 章 程 二零二五年四月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 12 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | | 股东会的召开 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第三节 | | 独立董事 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | | 高级管理人员 38 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 40 ...

制度适用范围 - 制度适用范围含公司、控股50%以上子公司等[2] 内幕信息界定 - 公司营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6][7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] - 内幕信息指涉及公司经营财务等未公开且影响股价的信息[5] 管理与备案 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事会秘书为保密负责人[3] - 登记备案材料保存至少十年[14] - 公司重大事项需填写内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录[13] - 重大事项内幕信息公开披露后要报送相关档案和备忘录至交易所[14] - 内幕信息知情人登记备案有规定程序[17] 信息流转与保密 - 内幕信息在职能部门间流转需主要负责人批准[18] - 内幕信息知情人负有保密义务，不得买卖公司股票[20] - 公司与外部机构业务往来需签保密协议[21] - 内幕信息公开前应妥善保管相关资料[21] - 定期报告公告前不得泄露公司报表及数据[24] 信息披露与违规处理 - 内幕信息泄露或股价异常波动时公司应立即披露[25] - 内幕信息知情人违规将按情节处分并赔偿，2个工作日报送深圳证监局[22] - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息公司保留追责权利[22] 制度说明 - 制度未尽事宜按相关规定执行[24] - 制度由董事会负责修订和解释，自审议通过之日起实行[25][26]

人员离职 - 董事辞任报告公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 任期届满未连任或股东会解任，按相应时间离职[5] - 高管辞职程序按劳动合同规定[5] 离职交接与义务 - 离职生效3个工作日内完成移交并签署确认书[8] - 忠实义务任期结束后两年内有效[11] 股份转让限制 - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 追责与复核 - 发现问题董事会审议追责方案，含直接损失追偿[13] - 离职人员有异议可15日内向审计委申请复核[13] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过实施及修改[17]