国泰君安证券股份有限公司 关于研奥电气股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之持续督导保荐总结报告书 研奥电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"、"公司"、"发行人"） 于 2020 年 12 月 10 日完成首次公开发行股票并在创业板上市，国泰君安证券股 份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为研奥股份首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，在持续督导期内对研奥股份进行持续督导， 持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。截止 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募 集资金余额为 10,489.99 万元（含利息收入并扣除手续费），其中存放于募集资 金专用账户余额为 289.99 万元,购买现金管理产品余额为 10,200.00 万元，募集资 金尚未使用完毕。现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书，并就发行 人剩余募集资金的管理及使用情况继续履行持续督导责任。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明 ...

财报披露 - 公司于2024年4月23日披露2023年年报及摘要[3] 业绩说明会 - 2024年5月6日15:00 - 17:00召开[3][4][5] - 地点为价值在线（www.ir - online.cn）[3][4][5] - 方式为网络互动[3][5] - 参会人员有董事长李彪等[5] 投资者参与 - 会前2024年5月6日前可提问[3][5] - 会中2024年5月6日15:00 - 17:00可互动[5] 联系人信息 - 董事会办公室[6] - 电话0431 - 81709358[6] - 邮箱yadq@yeal.cc[6]

研奥电气股份有限公司 独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开了第 三届董事会第九次会议,根据《上市公司独立董事工作细则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定， 作为公司的独立董事，我们已认真查阅了公司相关会议资料，现对公司 2023 年 度累计和当期对外担保情况的专项说明如下： 经核查，公司严格遵循相关法律法规的规定，建立了完善的对外担保风险控 制制度，且对外担保的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》等有关规定。 特此说明。 （以下无正文） （本页无正文，为《研奥电气股份有限公司独立董事对公司累计和当期对外担保 情况的专项说明》签字页） 独立董事签字： 张磊 徐克哲 王艳梅 2024 年 4 月 23 日 报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至本报 告期的对外担保情况。 ...

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户为每月一次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为8次[3] - 向本所报告次数为0次[4] 项目进展 - 2023年8月28日审议通过终止募投项目议案[4] - 2023年12月8日审议通过部分募投项目结项及延期议案，延期至2024年9月30日[4] 其他情况 - 培训次数为1次，日期为2023年9月28日[4] - 公司及股东各项承诺均已履行[6] - 报告期内无保荐代表人变更、监管措施及其他重大事项报告[7]

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-015 截至2022年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目 25,040.49万元，尚未使用的金额为26,434.67万元（其中募集资金 24,788.59万元，专户存储累计利息扣除手续费1,646.08万元）。 （三）本年度使用金额及当前余额 研奥电气股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 研奥电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"或"公司"） 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3257 号文核准，并 经深圳证券交易所同意，利用深圳证券交易所系统，采用网上按市 值申购向公众投资者直接定价发行的方式向社会公众公开发行人 民币普通股（A 股）股票 19,650,000.00 股，发行价为每股人民币 28.28 元。截至 2020 年 12 月 17 日，本公司共募集资金 55,570.20 万元，扣除发行费用 5,741.12 万元后，募集资金净额为 4 ...

上市公司与子公司资金情况 - 2023年期初往来资金余额总计137.25万元[2] - 2023年往来累计发生金额总计229.84万元[2] - 2023年偿还累计发生金额总计260.20万元[2] - 2023年末往来资金余额总计106.89万元[2] 子公司资金情况 - 武汉研奥2023年期初余额59.00万元，往来累计58.50万元，偿还累计117.50万元[2] - 深圳研奥2023年期初余额59.00万元，往来累计83.70万元，偿还累计142.70万元[2]

国泰君安证券股份有限公司 关于研奥电气股份有限公司 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为研奥 电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市 公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等相关规定，国泰君安对研奥股份拟使用暂时闲置募集 资金及自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会作出的《关于同意研奥电气股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3257 号），公司获准向社会公开发行 人民币普通股股票 1,965.00 万股，发行价格为 28.28 元/股，募集资金总额为人民 币 55,570.20 万元，扣除本次发行费用人民币 5,741.12 万元后，募集资金净额为 49,829.08 万元。 致同会计师事 ...

研奥电气股份有限公司 第三届董事会第一次独立董事专门会议决议 研奥电气股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第一次独立董事 专门会议通知已于 3 日前以书面、电话等方式向各位独立董事发出，会议于 2024 年 4 月 8 日以通讯方式召开。全体独立董事推举张磊先生召集并主持本次会议， 本次会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人，符合公司《独立董事工作制度》 的有关规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 独立董事签字： 张磊 徐克哲 王艳梅 1、审议通过《关于选举独立董事专门会议召集人的议案》 经选举，与会全体独立董事一致同意独立董事张磊先生担任公司第三届董事 会独立董事专门会议的召集人，任期与本届董事会任期一致。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2、《关于续聘会计师事务所的议案》 经审议，与会全体独立董事一致认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具 备证券期货相关业务审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与 能力，能够满足公司财务审计工作要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况， 不存在侵害中小股东利益的情形。致同会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2023 年年度财务报 ...

研奥电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐克哲） 本人作为研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立 董事，在 2023 年度任职期间（经独立董事补选，本人于 2023 年 8 月 3 日起任职） 严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事年度报 告工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独立 董事的职责，依法、合规行使独立董事的权利，认真审议董事会各项议案，充分 发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人 2023 年度任职期内履行第三届独立董事职责情况汇报如下： 一、出席公司会议情况 2023 年度，本人任职期内，公司第三届董事会共召开会议 3 次，本人亲自 出席 3 次（现场参加或通讯方式），没有连续两次未亲自出席会议的情况。本人 对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司重大 事项提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。 ...

董事会会议 - 2023年度公司第三届董事会召开会议6次，独立董事亲自出席6次[1] 议案决策 - 2023年2 - 12月独立董事对多个议案发表独立意见并同意[3][4][5] 培训情况 - 2023年独立董事现场参加上市公司独立董事培训2次[10] 其他情况 - 报告期内独立董事无提议召开重要会议等情况[11]