内部审计部门设置 - 公司设立内部审计部门，向董事会负责并接受审计委员会监督指导[4] - 审计部应配备专职审计人员，负责人由审计委员会提名、董事会任免[5] 审计委员会职责 - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立与实施，审阅年度计划等[7] 内部审计工作汇报 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作情况[8] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[11] 内部审计范围 - 内部审计应涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关业务环节[11] - 内部审计范围包括公司各内部机构、控股子公司及参股公司相关情况[11] 审计部职权与事项审计 - 审计部在实施审计工作中有召开会议、要求提供资料等多项职权[8] - 审计部对购买和出售资产等事项进行审计[13][14][15][16] 审计工作流程 - 审计部制定年度内部审计计划，经董事会审计委员会批准后实施，实施前下达审计通知书[19] - 审计人员可采取审查凭证等方式实施审计，征求被审计方意见，编写并提交审计报告[20] 审计报告备案与后续审计 - 重大事项审计报告报董事会、股东会备案，重要审计项目可安排后续审计[20] 重大事项检查 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行检查[21] 审计报告与评价报告 - 内部审计人员审计结束后出具审计报告，公司根据审计报告出具年度内部控制评价报告[23] 内部控制重大缺陷处理 - 如指出公司内部控制存在重大缺陷，董事会应作专项说明并报告、披露，审计委员会督促整改[24] 报告披露 - 公司应在年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制评价报告等相关意见[25] 审计档案管理 - 审计档案需进行管理，审计报告及佐证资料由专人收集整理归档保存[26][27] - 内部审计档案管理范围包括审计通知书等五类资料[27] - 审计档案借阅或提供需经董事长批准并做好登记[27] 违规处理 - 对违规被审计单位责任人员不构成犯罪按公司规定处理，构成犯罪移送司法[29] - 被审计单位拒绝提供资料或提供虚假资料，审计部责令改正，严重的报董事会处理[29] - 对成绩显著审计人员给予表彰或奖励，违规人员不构成犯罪按规定处理，构成犯罪移送司法[29][30] - 被审计单位拒不执行审计意见，审计部责令改正，严重的报董事会处理[30] - 公司查处打击报复审计人员行为，严重的移交司法[30] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、修订与解释，自决议通过之日起施行[32] - 制度施行时间为广东科翔电子科技股份有限公司2025年4月23日[33]

财务总监任职 - 任期与同届董事会一致，连聘可连任[4] - 主管财务会计工作不少于五年才能担任[7] - 特定犯罪被判刑执行期满未逾五年等不得担任[8] 财务总监管理 - 辞职需提前一月提交报告，擅自离职造成损失应赔偿[15] - 解聘时总监有权提交个人陈述报告[15] - 出现特定情形公司应解聘[16] - 离任前需接受审计并移交事项[16] - 聘任应签订保密协议[16] - 实行定期和任期考核，待遇由薪酬与考核委员会议定[18] 工作细则 - 自董事会审议通过生效，修改亦同[21]

广东科翔电子科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为了促进广东科翔电子科技股份有限公司（下称"公司"）的规范 运作，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）等法律法规和《广东科翔电子科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，公司董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会办公室为董事会的常设工作机构，由董事会秘书分管，负责 处理公司规范运作、公司治理、投资者关系管理等事务。 第二章 董事会秘书的选任 广东科翔电子科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第四条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘，任期与该届董事 会任期相同。公司应与董事会秘书签订聘任合同，明确双方之间的权利义务关系。 第五条 担任本公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）大学本科以上学历，具备一定的财务、法律、证券、企业管理等专业 知识 ...

广东科翔电子科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月修订） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 4 | | 第四章 | 股东会的召开 | 4 | | 第五章 | 审议与表决 | 6 | | 第六章 | 股东会决议 | 8 | | 第七章 | 附则 | 9 | 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的权限范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行；临时股东会不定期召开，出现《公司法》和《公 司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，应当于事实发生之日起两个月内召开临 时股东会。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员 会（以下简称中 ...

档案与原则 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[7] - 公司进行投资者关系活动应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] 信息披露 - 公司可自愿披露规定外信息，遵循公平、诚实信用原则[9] - 发布重大信息需及时向深交所报告，次日开市前正式披露[9] - 应在指定报纸和网站第一时间公布应披露信息[10] 沟通渠道 - 可在网站开设投资者关系专栏，更新内容并避免刊登特定报告[15] - 设立专门咨询电话和传真，专人负责并定期公布号码[17] 活动开展 - 可在定期报告结束等时候举行分析师会议等活动，尽量公开[19] - 可将活动影像或文字资料放于网站或公告披露[19] 沟通规范 - 一对一沟通应平等对待投资者，避免选择性披露[22] - 特定对象到公司现场参观、座谈需预约并签署《承诺书》[24] 股东权益 - 为中小股东参加股东会创造条件，条件允许时可网络直播[26] 管理职责 - 董事会秘书为负责人，证券部是专职部门[28] - 工作职责包括拟定制度、组织活动等八项[29] 内部制度 - 建立内部协调和信息采集制度，各部门应配合[29] 违规与协助 - 公司及其相关人员不得出现八类违规情形[29][30] - 可聘请专业机构协助，工作人员需具备四项素质技能[30] 培训与制度 - 可定期对员工进行投资者关系知识培训[30] - 制度由董事会负责解释修订，经审议通过后生效[32][33]

会议召开情况 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会、1次提名委员会会议等[5][6][7] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场工作15天[14] - 2025年将继续履职提建议[24] 报告编制 - 编制多份报告，含2023年报和2024各季度报告[19] 审计与激励 - 2024年续聘众华会计师事务所[20] - 制定《2024年限制性股票激励计划》[21] 资金与运营 - 2024年募集资金存放使用合规[22] - 2024年运营良好，会议召集召开合规[24]

广东科翔电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东科翔电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、 法规和规范性文件以及《广东科翔电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并按照招股说明书或 者公开发行募集文件所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司（包括全资子公司、控股子公 司）或者公司控制的其他企业实施的，该子公司或者受控制的其他企业适用本制 度。 第二章 募集资金专 ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所应经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[2] - 审计委员会或1/3以上董事可提聘请议案[7] - 选聘结果应公示拟选聘事务所和审计费用[11] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[12] - 选聘基准价为满足要求的事务所审计费用报价平均值[11] - 聘任期内可根据因素合理调整审计费用[12] 业务期限 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后连续5年不得参与[15] - 上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[17] 资料保存与披露 - 文件资料保存期限为选聘结束起至少10年[17] - 年度报告需披露事务所等服务年限和审计费用信息[19] - 公司每年应披露对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会[20] - 涉及变更会计师事务所，需披露前任情况、上年度审计意见、变更原因及沟通情况[21] 其他规定 - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[22] - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[24] - 审计委员会发现选聘违规且后果严重应报告董事会并处理[24] - 董事会可对相关责任人通报批评[24] - 经股东会决议解聘会计师事务所，违约经济损失由直接责任人员承担[24] - 情节严重对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[24] - 承担审计业务的事务所存在分包转包或审计质量问题，股东会决议不再选聘[24] - 本制度自股东会通过之日起实施，修改由股东会批准[27]

广东科翔电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东科翔电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）等法律法规和《广东科翔电子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要是指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要是指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外主体成立合资、合作公司或开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购 ...

广东科翔电子科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应选董 事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事候选人，也 可以将其拥有的选票分散投给多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 董事候选人提名的方式和程序为： （一）董事会提名委员会有权向公司董事会推荐非独立董事候选人，并提供 非独立董事候选人的简历和基本情况，提交股东会选举。 广东科翔电子科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监 ...