| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 公告编号：2024-119 | | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | 天阳宏业科技股份有限公司 关于购买 SS&C 公司旗下 Algorithmics 软件独家永久授权 并研发天阳科技信创版本的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ● 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"、"公司"、"合作伙 伴"）与 SS&C Solutions Limited（以下简称"SS&C"）和 SS&C Technologies, Inc.（以下简称"SS&C 母公司"）签订协议，公司以自有资金 1,400 万美元 购买 SS&C 的 Algorithmics（以下简称 Algo）市场风险和 FRTB 软件产品现 有和最新版本（以下简称"Algo 市场风险软件"）及源代码在中国大陆地区 的独家永久授权许可，同时 SS&C 将协助公司研发基于 Algo 市场风险软件 且符合信创条件的天阳科技信创版本，公司对该信创版本拥有知识产权， 可在中国大陆地 ...

的法律意见书 德和衡证律意见（2024）第00709号 - 1 - 北京德和衡（上海）律师事务所 关于天阳宏业科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 归属期归属条件成就、部分已授予但尚未归属的限 制性股票作废 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 天阳科技、公司、贵司 | 指 | 天阳宏业科技股份有限公司 | | 《2023年激励计划（草 | 指 | 《天阳宏业科技股份有限公司2023年限制性股票激励计 | | 案）》、2023年激励计划 | | 划（草案）》 | | 激励对象 | 指 | 按2023年激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公 司）董事、高级管理人员、中高层管理人员以及核心技术 | | | | （业务）骨干 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《上市规则》 | 指 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 | | ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-113 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会 议于 2024 年 12 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 5 日以通讯或书面形式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人。会议由监事会主席林敏玲女士主持。本次会议的召集、召开符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚 未归属的限制性股票的议案》 经审议，监事会认为：公司本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及公司《2023 年限制 性股票激励计划（草案）》 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 公告编号：2024-112 | | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | 天阳宏业科技股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十五次 会议于 2024 年 12 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。为保证公 司董事会顺利召开，会议通知已于 2024 年 12 月 5 日以通讯或书面方式送达各位 董事。公司部分监事和有关高级管理人员列席会议。会议应到董事 7 人，实到董 事 7 人。会议由欧阳建平先生主持。会议召集和召开的程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未 归属的限制性股票的议案》 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分的 2 名激励对象已因个 人原因离职，不再具备激励对象资格，根据《上市公司股 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 10 日召 开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议 案》，根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划》"或"本激励计划"）、公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）的规定和公司 2023 年第二次临时 股东大会的授权，公司董事会决定作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予 但尚未归属的限制性股票共计 1.40 万股。现将相关事项公告如下： 一、本次激励计划的相关 ...

天阳宏业科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属条件成就的公告 | 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 6、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流 通的公告，敬请投资者关注。 1、限制性股票拟归属数量：61.785 万股。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 10 日召 开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议 案》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划》"或"本激励计划"）的规定和公司 2023 年第二次临时股东大会的授权， 董事会同意按照规定为符合条件的 6 名激励对象办理 61.785 万股限制性股票归 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘大华所作为2024年度审计机构，待2024年第五次临时股东大会审议[3] - 2024年12月5日审计委员会同意续聘并提交董事会审议[7] - 2024年12月10日董事会同意续聘，提请股东大会授权协商2024年度审计费用[8] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，大华所合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务业务审计报告的1141人[4] - 2023年度大华所业务总收入325,333.63万元，审计业务收入294,885.10万元，证券业务收入148,905.87万元[4] - 2023年度大华所上市公司审计客户436家，年报审计收费总额52,190.02万元，同行业上市公司审计客户34家[4] - 大华所职业风险基金和职业保险累计赔偿限额之和超8亿元[4] 审计人员情况 - 项目合伙人黄羽近三年签署上市公司审计报告4家，签字注册会计师李轩近三年签署0家，项目质量控制复核人熊亚菊近三年复核超50家[6] 审计机构处罚情况 - 大华所在奥瑞德案中被判决承担5%连带赔偿责任，大部分生效判决已履行完毕[5] - 近三年大华所受刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施36次、自律监管措施6次、纪律处分2次[5]

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月10日召开的第 三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于提请召开公司2024年第五次临时股 东大会的议案》，公司决定于2024年12月27日召开2024年第五次临时股东大会， 现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开股东大会的基本情况 1、会议届次：2024年第五次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召集、召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第二十五次会议审 议通过，决定召开公司2024年第五次临时股东大会。本次会议召集程序符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024年12月27日（星期 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 公告编号：2024-116 | | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | 天阳宏业科技股份有限公司 关于第二期回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。 2、拟回购股份的用途：本次回购股份将全部予以注销，减少公司注册资 本。 3、拟回购股份价格区间：不超过人民币 24.52 元/股（含本数）。 4、拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：按照本次回购金额上限人民 币 10,000 万元（含），回购价格上限 24.52 元/股进行测算，回购数量约为 4,078,303 股，回购股份比例约占公司目前总股本的 0.88%；按照本次回购金额 下限人民币 5,000 万元（含），回购价格上限 24.52 元/股进行测算，回购数量 约为 2,039,152 股，回购股份比例约占公司目前总股本的 0.44%。 5、拟回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个 月 ...

天阳宏业科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予第一个归 属期归属名单的核查意见 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）和《公司章程》等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）预留授予部分第一个归属期归属名单进行审核，发表 核查意见如下： 本次激励计划预留授予部分第一个归属期 6 名激励对象符合《公司法》、《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规 定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效， 激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。监事会同意为本次符合条件的 6 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 61.785 万股。上述事项符 合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情 形。 特此公告。 天阳 ...