募集资金情况 - 2020年4月13日首次公开发行2830万股，每股22.53元，募资6.37599亿元，净额5.4168178469亿元[12] - 2023年发行700万张可转债，每张面值100元，募资7亿元，净额6.8960883863亿元[13] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，首次募资以前年度用3.492513313亿元、本年度用1.9435736054亿元，余额746.146496万元[12] - 截至2023年12月31日，可转债募资以前年度用0元、本年度用2.4666360606亿元，余额4.4709680771亿元[13] 项目进展 - “年产1万吨聚乳酸项目”变“年产7.5万吨项目”，总投资增至88212.18万元，拟募资73042.53万元[27][35] - “年产1万吨聚乳酸项目”期末投资进度102.39%，预计2024年8月达预定可使用状态[27] - “年产5万吨高光纯L - 乳酸工程”期末投资进度82.70%，2021年11月达预定可使用状态[27] - “补充流动资金”期末投资进度100.04%[27] - “年产7.5万吨聚乳酸项目”承诺投资5.5亿元，本报告期投入1.0560399074亿元，累计投入1.0560399074亿元，进度19.20%，预计2024年8月达预定可使用状态[31] - “补充流动资金”承诺投资1.3960883863亿元，本报告期投入1.4105961532亿元，累计投入1.4105961532亿元，进度101.04%[31] - 年产7.5万吨聚乳酸项目本报告期实际投入2.8621615891亿元，累计投入2.9033359701亿元，进度39.75%，预计2024年8月达预定可使用状态[35] - 年产5万吨高光纯L - 乳酸工程项目本报告期实际投入1374.519237万元，累计投入1.7880294903亿元，进度82.70%[35] 其他情况 - 《河南金丹乳酸科技股份有限公司募集资金使用管理制度》2019年通过，2020年、2022年修改[15] - 公司曾用不超1亿元闲置募集资金补流，后延期归还9863.04万元，2022年10月14日全归还[28] - 截至2023年12月31日，公司用募集资金置换自筹资金8214.787291万元[32]

人员任职 - 2023年4月4日开始担任公司第五届董事会独立董事[3] 会议出席 - 2023年度应出席董事会10次，实际出席10次，现场出席1次，通讯出席9次[3] - 2023年度应出席股东大会4次，实际出席4次[3] - 2023年度应参加审计委员会会议5次，实际参加5次[4] - 2023年度应参加战略委员会提名会议2次，实际参加2次[6] 战略决策 - 2023年4月23日战略委员会审议《关于对外投资设立全资子公司的议案》[7] - 2023年12月6日战略委员会审议《关于投资建设年产5万吨乳酸扩产改造项目的议案》[7] 董事会决议 - 2023年4月4日董事会第一次会议对多项聘任议案发表同意意见[8] - 2023年4月20日董事会第二次会议对多项资金、利润分配等议案发表同意意见[8] - 2023年4月20日第五届董事会第二次会议同意聘请2023年度会计师事务所等事项[1] - 2023年8月28日第五届董事会第五次会议同意发行可转换公司债券上市等多项议案[9] - 2023年9月8日第五届董事会第六次会议同意2023年限制性股票激励计划等议案[9] - 2023年9月27日第五届董事会第七次会议以11.07元/股向124名激励对象授予178.83万股限制性股票[21] - 2023年10月8日第五届董事会第八次会议同意调整2023年限制性股票激励计划并减少预留部分股票数量[9] - 2023年10月26日第五届董事会第九次会议同意开展商品和外汇套期保值业务[9] - 2023年12月8日第五届董事会第十次会议同意拟变更会计师事务所[20] 合规情况 - 2023年度公司按时编制并披露定期报告，内容真实准确完整，程序合法合规[19] - 2023年度公司日常经营性关联交易审核和决策程序符合规定，未损害公司和中小股东利益[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责，维护公司及全体股东特别是中小股东合法权益[22]

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 8 日召开 公司第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》， 同意使用不低于人民币 3,000 万元且不超过人民币 6,000 万元（均含本数）的自 有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于 实施员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币 22.16 元/股（含本数）。 本次回购股份实施期限为董事会审议通过本次回购方案之日起不超过十二个月。 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 8 日、2024 年 3 月 15 日在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露的《关于回购公司股份方案的公告》和《河南金丹乳酸 科技股份有限公司回购报告书》。 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.金丹转债（债券代码：123204）转股期限为 2024 年 1 月 19 日至 2029 年 7 月 12 日，最新有效的转股价格为人民币 15.08 元/股。 2.2024 年第一季度，共有 93 张"金丹转债"完成转股（票面金额共计 0.93 万 元人民币），合计转成 458 股"金丹科技"股票（股票代码：300829）；截至 2024 年 3 月 29 日，合计共有 93 张"金丹转债"完成转股（票面金额共计 0.93 万元人 民币），合计转成 458 股"金丹科技"股票（股票代码：300829）。 3.截至 2024 年第一季度末，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公 司）剩余可转换公司债券（以下简称可转债）为 6, ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）于2023年8月28日召开第 五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前 提下，使用闲置募集资金不超过人民币4.5亿元（含本数）进行现金管理，用于购 买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于银行 理财产品、结构性存款等），在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。 具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网上披露的《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的公告》。 近日，公司在授权范围内使用部分闲置募集资金进行了现金管理，现将相关 事宜公告如下： 注：理财产品结算账户是受托理财银行 ...

一、培训基本情况 培训时间：2024 年 3 月 8 日 国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为河南金丹乳酸科技股 份有限公司（以下简称"金丹科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的要求，对金丹科技进行了 2023 年度持续督导培训。现将培训情况报告如下： 培训方式：远程视频培训及向培训对象发送学习资料自学 参加人员：公司实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员、中层及以上 管理人员等相关人员 二、培训内容 保荐机构培训人员按照中国证监会和深圳证券交易所相关文件要求，结合金 丹科技的具体情况，拟定了本次培训的主要内容和培训方式，并认真准备了培训 课件。培训内容具体包括如下： （一）保荐机构培训人员介绍了创业板上市公司监管要求，并介绍了深圳证 券交易所最新的上市规则，重点讲解了《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度持续督导之定期现场检查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为河南金丹乳酸科技股份有 限公司（以下简称"金丹科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，本着审慎和勤勉尽责的原则，国金证券对金丹科技 2023 年度的规 范运行情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：金丹科技 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱垚鹏 联系电话：021-68826021 | | | | | | 保荐代表人姓名：解明 联系电话：021-68826021 | | | | | | 现场检查人员姓名：朱垚鹏、程浩然 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 5 日-2024 年 月 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）拟使用自有资金以集中竞 价交易方式回购公司股份，主要内容如下： 1.回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。 2.回购的资金总额及资金来源：用于回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元且不超过人民币 6,000 万元（均含本数）。本次回购的资金为公司自 有资金。 3.回购价格：不超过人民币 22.16 元/股（含本数）（该价格不高于董事会审 议通过本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）。如公司在 回购期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息 之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上 限。 4.回购数量：按照回购股份价格上限人 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东 持股情况的公告 注：上表股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。 二、 前十大无限售条件股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持有数量（股） | 占公司无限售条件流通股比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 1 | 张鹏 | 14,762,400 | 12.26 | | 2 | 广州诚信创业投资有限公司 | 11,631,900 | 9.66 | | 3 | 深圳首中教育产业发展股权 | 9,554,400 | 7.94 | | | 投资企业（有限合伙） | | | | 4 | 王然明 | 3,490,080 | 2.90 | | 5 | 于敏 | 2,527,206 | 2.10 | | 6 | 蔡玉栋 | 2,381,918 | 1.98 | | 7 | 王金祥 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）拟使用自有资金以集中竞 价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。 1.回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。 2.回购的资金总额及资金来源：用于回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元且不超过人民币 6,000 万元（均含本数）。本次回购的资金为公司自 有资金。 3.回购价格：不超过人民币 22.16 元/股（含本数）（该价格不高于董事会审 议通过本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）。如公司在 回购期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息 之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格 ...