深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司） 非独立董事及高级管理人员的考核评价体系和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并结合公司 实际情况，制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的除独立董事以外的公司 其他董事。高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书及公司董事会确认的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组 ...

第一条 为了深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）与关联方之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范 性文件及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制订本制度。 深圳华大基因股份有限公司 关联交易管理制度 深圳华大基因股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事、关联监事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或 ...

特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 1 日召开第三 届董事会第二十二次会议逐项审议通过了《关于修订公司相关治理制度的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等在内的系列法律法规及规范性文件的最新 规定，公司为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，同意结合公司实际 情况，对《董事会议事规则》等 8 项治理制度进行相应修订。具体修订情况如下： | 序号 | 制度名称 | 是否提交股东大 | | --- | --- | --- | | | | 会审议 | | 1 | 《董事会议事规则》 | 是 | | 2 | 《独立董事制度》 | 是 | | 3 | 《董事会提名委员会实施细则》 | 否 | | 4 | 《董事会审计委员会实施细则》 | 否 | | 5 | 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》 | 否 | | 6 | 《董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则》 | 否 | | 7 | 《 ...

一、增加公司经营范围情况 公司原经营范围为：一般经营项目：贸易经纪与代理。许可经营项目：医学 研究和试验发展；临床检验服务；医疗用品及器械研发、制造、批发、零售。 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-079 深圳华大基因股份有限公司 关于增加公司经营范围及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）已于2023年12月1日召开第三 届董事会第二十二次会议，审议通过《关于增加公司经营范围及修订<公司章程> 的议案》，董事会同意根据公司业务发展及实际经营情况的需要增加公司经营范 围，以及根据《上市公司独立董事管理办法》等最新规则修订《公司章程》相应 条款，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： （一）提议聘请或更换外部审计机构，监 督及评估外部审计机构工作； （二）监督及评估内部审计工作； （三）协调管理层、内部审计部门及相关 部门与外部审计机构的沟通； （四）审阅公司的财务报告并对其发表意 见； （五）监督及评估公司的内部控制； （六）公司董事会授予的 ...

（截至预留授予日） 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 一、2022 年限制性股票激励计划预留分配情况 | 职务 | 获授的预留限制性 股票数量（万股） | 占本激励计划授出 权益数量的比例 | 占目前公司总 股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | | 管理人员及核心业务人员 人） （18 | 140.00 | 17.07% | 0.34% | | 合计 | 140.00 | 17.07% | 0.34% | 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未 超过公司股本总额的 1.00%。 深圳华大基因股份有限公司 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 姜丹 | 管理人员 | | 2 | 张晓平 | 管理人员 | | 3 | 罗人渊 | 管理人员 | | 4 | 黄辉 | 管理人员 | | 5 | 刘涛 | 管理人员 | | 6 | 唐美芳 | 管理人员 | | 7 | 李云 | 管 ...

关于 深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任深圳华大基因股份有限 公司（以下简称"华大基因""上市公司"或"公司"）2022 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在华大基因提供 有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供华大基因全体股东及有关各方 参考。 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、本次限 ...

第四条 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上的独立董事或者全 体董事三分之一提名，并由董事会选举产生。审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事。 深圳华大基因股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数，委员中至 少有一名为专业会计人士。 深圳华大基因股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并结合公司实 际情况，制订本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为健全和规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）环境、 社会和公司治理（以下简称 ESG）管理体系，提升公司可持续发展水平，全面、 积极履行企业社会责任，促进公司高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会环境、社会 及公司治理（ESG）委员会（以下简称 ESG 委员会），并结合公司实际情况，制 定本工作细则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责监督指导 公司 ESG 事宜（包括环境保护、社会责任、规范治理等工作）的有效实施。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名 ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事专门会议制度 深圳华大基因股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保护中小股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等有关 法律、法规和规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由上市公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-082 深圳华大基因股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，经深圳华大基因股份有限公司（以下简称公 司）第三届董事会第二十二次会议审议通过，公司董事会决定于2023年12月20日 （星期三）召开公司2023年第四次临时股东大会。现就本次会议有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：深圳华大基因股份有限公司2023年第四次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第三届董事会第二十二次会议审议 通过，决定召开2023年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月20日（星期三）14:30 （2）网络投票时间： ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 ...