富满微电子集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 富满微电子集团股份有限公司 董事、高级管理人员 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 禁止性和限制性行为 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件和《富满微电 子集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用 ...

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[4] - 督导内部审计机构至少每半年检查重大事件和大额资金往来[17] - 指导和监督内部审计制度建立实施等工作[9] - 批准对审计人员的表扬奖励[22] 内部审计机构 - 每季度向董事会或审计委员会报告工作[11] - 每年提交内部审计报告[16] - 发现内控缺陷督促整改并审查，重大缺陷及时报告[16] 内部控制报告 - 评价报告经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[20] - 披露年报同时披露评价报告和审计报告[20] 审计人员管理 - 有突出贡献给予表扬或奖励[22] - 违规视情节处分或制裁[22] 制度相关 - 未尽事宜依国家法律和《公司章程》执行[24] - 由董事会负责解释和修订[25] - 自董事会审议之日起实施[26]

第一条 为了保证富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投 资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《富满微电子 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订 本制度。 富满微电子集团股份有限公司 关联交易决策制度 富满微电子集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第 1 页 共 9 页 富满微电子集团股份有限公司 关联交易决策制度 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法 人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其 控股子 ...

富满微电子集团股份有限公司独立董事工作制度 第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控 制人，或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存 在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立 性情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 富满微电子集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等法律、法规、其他规范性文 件以及《富满微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 释义 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： 独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一条 为提高富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治 理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《富满微 电子集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司可以通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）等多种渠道与 投资者交流，指派或者授权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应 当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。 第三条 公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应 尽的信息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息 的投资者提问进行回答。 第四条 公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，充 分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。 富满微电子集团股份有限公司 互动易平台 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，一名非独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[5] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次，可开临时会议，提前三日通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[18] 人员补选 - 独立董事辞职致不合规，六十日内完成补选[6] 资料保存 - 会议记录由董事会秘书保存，资料保存至少十年[24] 审计工作安排 - 与事务所协商确定审计时间安排[20] - 督促事务所按时提交报告并记录[20] - 对年报表决，决议提交董事会审核[21]

富满微电子集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 富满微电子集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，保证财务信息质量， 维护股东利益，根据证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本 制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审查，经董事会、股东 会审议，在公司董事会、股东会审议批准前，公司不得聘请会计师事务所开展财务 报表审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良好的 执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （二）具有良好的执业质量记录、良好的职业道德记录和信誉，近三年没有受 ...

富满微电子集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 富满微电子集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规 范性文件及《富满微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事 会秘书组织实施。公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。 第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、 ...

富满微电子集团股份有限公司 内部控制制度 富满微电子集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代 企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》(以 下简称"会计法")《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关的法 律法规及规范性文件，制订本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及所有员工共同实施的， 为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的 安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和 规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、 管理方法与控制措施的总称。 内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对内部控制的建立健全和有效实施负责，全面负责公司内 部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查 ...

富满微电子集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 富满微电子集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯 公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 第一条 为了规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁 免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规和规章，结合《富满微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应审慎判断应当披露的信息是否存在相关法律法规及深 圳证券交易所相关业务规则规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，并接受深圳证券交 易 ...