| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-040 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符 合监管部门规定的法人、自然人或者其他合格投资者等不超过 35 名的特定对象。 证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构 投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行 对象的，只能以自有资金认购。 最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保 荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。 （三）定价方式及限售期 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 三次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票相关事宜的议案》， ...

募集资金情况 - 2020年10月21日公司非公开发行A股股票13,139,287股，每股24.05元，募集315,999,852.35元，净额307,482,956.09元[1] - 2022年8月30日公司发行可转换公司债券494.60万张，每张面值100元，募集494,600,000.00元，净额485,615,349.07元[4] 资金使用与余额 - 2023年度非公开发行股票实际使用募集资金40,863,501.00元，累计使用201,693,357.50元[2] - 截至2023年12月31日，非公开发行股票募集资金专用账户余额109,488,787.99元[2] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券2023年度累计使用募集资金156,621,792.17元[5] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金专用账户余额333,543,089.40元[5] 投资进度 - 非银行金融机构IT系统解决方案建设项目截至期末投资进度为53.40%[29] - 智慧银行建设项目截至期末投资进度为56.27%[29] - 支付安全建设项目截至期末投资进度为37.28%[29] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为100.00%[29] - 数字银行服务平台建设项目截至期末投资进度为3.01%[33] 项目进度调整 - 非公开募集资金投资项目原计划2023年12月31日达预定可使用状态，调整后为2024年12月31日[17] - 可转债募集资金投资项目原计划2024年9月达预定可使用状态，调整后为2025年12月31日[17] 其他资金操作 - 2023年2月13日公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年12月31日合计28,000万元[34] - 2022年9月20日公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，截至2023年12月31日，购买七天通知存款余额合计5,300.77万元[34] - 2022年7月12日公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年12月31日已全部归还[30]

公司基本信息变更 - 公司注册资本由46,217.8442万元修订为46,218.7116万元[2] - 公司股份总数由46,217.8442万股修订为46,218.7116万股[2] 股东大会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产50%的事项[4] - 审议与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上须经股东大会审议通过[5] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超5000万元须经股东大会审议通过[5] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元须经股东大会审议通过[5] - 交易成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元须经股东大会审议通过[5] - 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元须经股东大会审议通过[5] - 公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元，且交易仅达特定标准，可免股东大会审议程序[6] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%，由股东大会特别决议通过[7] 股东大会投票相关 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场大会结束当日下午3:00[7] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[7] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超比例部分36个月内不得行使表决权且不计入表决总数[8] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或相关投资者保护机构可征集股东投票权[8] - 股东大会审议关联交易时，关联股东不参与投票，其股份不计入有效表决总数[8] - 股东大会选举二名以上董事、监事时可实行累积投票制，每一股份拥有与应选人数相同表决权且可集中使用[10] - 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，主持人应宣布表决情况与结果并判断提案是否通过[10] - 未填、错填、字迹无法辨认或未投的表决票视为弃权[11] 董事任职与职责 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾五年或被剥夺政治权利执行期满未逾五年不能担任董事[11] - 担任破产清算公司等职务对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾三年不能担任董事[11] - 担任因违法被吊销执照公司法定代表人并负有个人责任，自吊销执照之日起未逾三年不能担任董事[11] - 董事不得利用职权收受贿赂或侵占公司财产[12] - 董事不得挪用公司资金或将公司资产以个人名义存储[12] - 董事应谨慎行使权利，保证公司商业行为符合法律法规和政策要求[13] - 董事应公平对待所有股东并及时了解公司业务经营管理状况[13] - 董事会将在两日内披露董事辞职有关情况[14] 董事会审批权限 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，董事会有权审批[16] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元，董事会有权审批[16] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，董事会有权审批[16] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，董事会有权审批[16] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，董事会有权审批[17] - 股东大会授权董事会批准每一年度单笔或累计金额不超公司最近一期经审计净资产50%的融资额度[17] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易，董事会有权审议[17] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，董事会有权审议[17] 其他规定 - 公司拟进行关联交易，提交董事会审议前需取得全体独立董事半数以上事前认可意见[9] - 公司应在合法有效前提下，优先提供网络投票平台为股东参会提供便利[9] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[18] - 监事会会议记录保存期限不少于10年[18] - 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议[18] - 董事未出席董事会会议且未委托代表出席，视为放弃该次会议投票权[18] - 监事需保证公司披露信息真实、准确、完整并对定期报告签署书面确认意见[18] - 公司通知专人送出，被送达人签收日期为送达日期[19] - 公司通知邮件送出，自交付邮局之日起第五日为送达日期[19] - 公司通知传真送出，以传真进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期[19] - 公司通知电子邮件送出，以电脑记录的电子邮件发送时间为送达日期[19] - 公司通知公告送出，第一次公告刊登日为送达日期[19]

北京科蓝软件系统股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成 员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有 效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 审计委员会日常工作的联络、会议组织和决议落实等事宜由董事会秘书负 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于持股 5%以上股东股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到 5%以上 股东宁波科蓝盛合投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"科蓝盛合"）的 通知，获悉科蓝盛合所持有本公司的部分股份办理了质押以及部分股份被解押， 具体事项如下： 1、控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上 市公司利益的情形，本次股份质押不存在用于解决上述情形。 2、控股股东及其一致行动人未来半年内到期的质押股份累计数量 5,822 万 股，占其所持股比例 63.46%，占公司总股本比例 12.59%，对应融资余额 35,600 万元；未来一年内到期的质押股份累计数量 7,547 万股，占其所持股比例 82.26%， 占公司总股本比例 16.33%，对应融资余额 47,200 万元 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 3 日 召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的情况下，合计使用不超过 1 亿元(含 1 亿元)的 暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险、有保 本约定的银行理财产品。具体内容请见公司 2024 年 1 月 3 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2024-005）。 公司近日使用闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事项公 告如下： 公司及子公司与 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日 召开的第三届董事会第十五次会议、2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年度股东大 会，审议通过了《关于 2023 年度公司为子公司提供担保额度的议案》，同意公 司为全资子公司或控股子公司向银行等金融机构申请贷款、保函、银行承兑汇票、 商业承兑汇票、信用证等融资事项提供不超过人民币 50,000 万元（含 50,000 万 元）的担保额度，担保额度有效期为自 2022 年年度股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开日止。 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技南十二路 28 号康佳研发大厦 A 区 7 公司全资子公司深圳科蓝金信科技发展有限公司（以下简称"深圳金信 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于 2024 年第一季度科蓝转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、股票代码：300663 股票简称：科蓝软件 2、债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 3、转股价格：16.01 元/股 4、转股期限：2023 年 3 月 6 日至 2028 年 8 月 29 日（如遇法定节假日或休 息日延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息） 5、转股股份来源：新增股份转股 根据《深交所创业板股票上市规则》、《深交所可转换公司债券业务实施细 则》等有关规定，北京科蓝软件系统股份有限公司现将 2024 年第一季度可转换 公司债券科蓝转债转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科蓝软件系统股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"科蓝软件"或"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议，审 议通过了《关于募集资金投资项目调整实施进度的议案》，同意公司调整募集资 金投资项目的实施进度，该议案无需提交股东大会进行审议。 现就公司对募投项目调整实施进度相关事宜公告如下： 一、募集资金的基本情况 （一）非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科蓝软件系统股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]1064 号）核准，公司向 13 名特定投资者 非公开发行股票 13,139,287 股新股，每股面值 1 元，每股发行价格为 24.05 元， 募集资金总额 315,999,852.35 元，扣除各项发行费用（不含税）8,516,896.26 元， 募集资金净额为 307,482,956.09 元，已存入公司开立的募集资金专户。上述资金 到账情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了"大华验字 [2020]000650 ...

关于北京科蓝软件系统股份有限公司 募集资金投资项目调整实施进度的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐人"）作为北京 科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"科蓝软件"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规规定，就公司调整募集资金投资 项目的实施进度事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科蓝软件系统股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1064 号）核准，公司向 13 名特定投资 者非公开发行股票 13,139,287 股新股，每股面值 1 元，每股发行价格为 24.05 元， 募集资金总额 315,999,852.35 元，扣除各项发行费用（不含税）8,516,896.26 元， 募集资金净额为 307,482,956.09 元，已存入公司开立的募集资金专户。上述资 金到账情况已经大华会计师事务所（ ...