| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届董事会第四十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的议 案》 公司第二期限制性股票预留部分的第二个可归属期已届满，预留部分的激励 1 一、董事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十四次 会议于 2024 年 10 月 29 日以通讯方式及现场会议相结合的方式在公司会议室召 开。本次董事会会议通知已于 2024 年 10 月 19 日以书面及电子邮件方式送达全 体董事。会议由公司董事长李勍先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合 有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 对象因公司股价原因放弃第二期限制性股票激励计划第二个归属期的股票归属， ...

信息申报 - 现任董事等在公司申请股票初始登记时等委托公司申报个人及近亲属身份信息[5] - 董事等任职或信息变化等在2个交易日内委托公司申报个人信息[6] 股份变动报告 - 董事等股份变动2个交易日内向公司书面报告，证券交易所网站公示[8] 违规处理 - 董事等违反规定6个月内买卖股票，收益归公司，董事会收回并披露[8] 信息披露检查 - 董事会秘书每季度检查董事等买卖本公司股票信息披露情况[12] 买卖核查 - 董事等拟买卖股票书面通知董事会秘书，董事会秘书核查[12] 股份转让限制 - 董事等任职期间和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25% [12] - 董事等所持股份不超一千股，可一次全部转让[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[13] - 每年首个交易日，登记结算公司按25%计算董事等本年度可转让股份法定额度[13] - 账户持有公司股份余额不足1000股时，本年度可转让股份额度为持有数[14] 减持规定 - 董监高减持应在首次卖出的15个交易日前报告并预先披露计划，每次披露时间区间不超三个月[15] - 董监高离职后六个月内不得减持所持本公司股份[16] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪等未满六个月，董监高不得减持[16] 买卖限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，董监高不得买卖公司股票[17] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内，董监高不得买卖公司股票[17] 交易通知 - 相关自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种，应提前两个交易日书面通知董事会秘书[18] 违规处分 - 董监高违反制度，公司可给予警告、通报批评等处分[20] - 董监高违反制度将股票买入后6个月内卖出等，董事会收回所得收益[20] 大股东参照执行 - 公司持股5%以上股东买卖股票违反制度，参照相关规定执行[24]

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票上市流通的提示性公告 特别提示： 1、本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份。 2、本次解除限售的股份数量为 61,643,835 股，占公司目前总股本（以截至 2024 年 10 月 15 日收市后公司总股本 1,059,545,827 股为依据，下同）的 5.82%； 本次解除限售后可实际可上市流通数量为 61,643,835 股（具体以中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司确认的数据为准），占公司目前总股本的 5.82%。 3、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 10 月 22 日（星期二）。 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变动情况概况 （一）本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发 ...

国信证券股份有限公司 1 万元，期限 6 年。经深交所"深证上[2019]580 号"文同意，公司 1.85 亿元可转 换公司债券于 2019 年 9 月 26 日起在深交所挂牌交易，债券简称"晶瑞转债"， 债券代码"123031"。"晶瑞转债"已于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可转债 转股会增加公司总股本。 关于晶瑞电子材料股份有限公司 向特定对象发行股票上市流通的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"）作为晶瑞电子 材料股份有限公司（以下简称"晶瑞电材"、"公司" 或"上市公司"） 2024 年 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对晶瑞 电材向特定对象发行股票并上市流通事项进行了核查，具体如下： 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变动情况概况 （一）本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 关于公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 1 月 18 日、 2024 年 2 月 5 日召开了第三届董事会第三十八次会议、2024 年第二次临时股东 大会，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度担保额度的议案》，为发挥公司 及合并报表范围内的子公司市场融资功能，提高融资效率，公司及全资子公司晶 瑞新能源科技有限公司拟在 2024 年度为公司合并报表范围内的子公司（含孙公 司）向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额不超过 12.15 亿元人民币。担保方式包括但不限于保证、质押、抵押等方式，具体担保额度及 担保期限以实际签署的担保协议为准，担保额度的有效期为自 2024 年第二次临 时股东大会审议通过之日起 12 个月。其中公司为控股子公司江苏阳恒化工有限 公司（以下简称"江苏阳恒"）的预计担保额度不超过 51,500 万元。具体内容详 见公司于 2024 年 1 月 19 日在中国证监会 ...

可转债信息 - “晶瑞转债”转股期为2020年3月5日至2025年8月28日，最新转股价格3.83元/股[2] - “晶瑞转2”转股期为2022年2月21日至2027年8月15日，最新转股价格16.74元/股[2] - 2019年8月29日，公司发行“晶瑞转债”185万张，总额1.85亿元，初始转股价格18.38元/股[3] - 2021年8月16日，公司发行“晶瑞转2”523万张，总额52300万元，初始转股价格50.31元/股[15][16] 转股情况 - 2024年第三季度，10张“晶瑞转债”完成转股，金额1000元，转成261股[2] - 2024年第三季度，970张“晶瑞转2”完成转股，金额97000元，转成5793股[2] - 截至2024年第三季度末，“晶瑞转债”剩余票面总金额52663700元，未转比例28.47%[24] - 截至2024年第三季度末，“晶瑞转2”剩余票面总金额522641700元，未转比例99.93%[25] 转股价格调整 - “晶瑞转债”经多次调整，转股价格从18.38元/股变为3.83元/股[2][3] - “晶瑞转2”经多次调整，转股价格从50.31元/股变为16.74元/股[17][22] 权益分派 - 2023年年度权益分派以1057650362股为基数，每10股派现金红利0.28元，实际每股派0.0279501元[13][22] 股份情况 - 2024年6月28日和9月30日，限售股数量109548883股，比例10.34%[26] - 2024年6月28日，无限售股数量949988854股，比例89.66%[28] - 2024年9月30日，无限售股数量949994908股，比例89.66%[28] - 2024年6月28日，总股本1059537737股[28] - 2024年9月30日，总股本1059543791股[28]

关于控股子公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 18 日召开 了第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第二十九次会议，并于 2024 年 2 月 5 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置 自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含孙公司）在 不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，在任一时点 使用不超过人民币 20 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好、短期（不超过 1 年）的低风险理财产品；同意公司及子公司在任一时 点使用合计不超过人民币 1.3 亿元的部分闲置募集资金（来源于公司 2021 年向 不特定对象发行可转换公司债券）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 短期（不超过 1 年）的保本型投资产 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 1 | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 1 次 | | 5.现场检查情况 | | 1 | （1）现场检查次数 | 次 0 | | --- | --- | | （2） ...

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [3] 报告的核心观点 - 2024Q2 公司业绩环比修复,营收和利润均有所改善 [6] - 公司高纯湿化学品及光刻胶业务进展顺利,出货量同比增速可观 [7] - 公司持续加大研发力度,新产能逐步释放,前景广阔 [8] 公司营收和利润情况 - 2024H1 公司实现营收6.94亿元,同比增长10.46%;归母净利润-0.05亿元,同比下降0.16亿元 [6] - 2024Q2 公司实现营收3.64亿元,同比增长9.37%,环比增长10.38%;归母净利润0.04亿元,同比增长0.11亿元,环比增长0.13亿元 [6] - 公司预计2024-2026年归母净利润为0.91/1.11/1.34亿元 [6] 主要业务板块情况 - 高纯湿化学品:2024H1实现营收3.68亿元,同比增长2.83%;高纯双氧水、高纯氨水等产品销售额同比增长 [7] - 光刻胶:2024H1实现营收0.94亿元,同比增长35.72%;受益于下游行业复苏和国产替代,销量同比增长超过40% [7] 研发和产能情况 - 2024H1公司研发费用为0.51亿元,同比增长70.62%,研发费用率达7.30% [8] - 公司除已建成的二十万吨高纯硫酸、高纯双氧水产能外,甲基吡咯烷酮项目一期6万吨建设工作有序开展,湖北晶瑞高纯异丙醇项目也在持续推进 [8]

晶瑞电子材料股份有限公司 第三届监事会第三十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十二次 会议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会议 通知已于 2024 年 8 月 19 日以书面及电子邮件方式送达全体监事。会议由公司监 事会主席潘鉴先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 1、审议通过了《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议《2024 年半年度报告》及其摘要 的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司 2024 年半年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...