长城证券股份有限公司 关于南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：长城证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南京聚隆 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡耿骅 | 联系电话：0755-83516222 | | 保荐代表人姓名：张延冬 | 联系电话：0755-83516222 | 一、保荐工作概述 南京聚隆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券于 2023 年 8 月 17 日在深圳证券交易所上市，保荐人自 2023 年 8 月 17 日起开始履行持续督 导职责，本报告内容覆盖期间自 2023 年 8 月 17 日起至本报告出具之日止。 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （ ...

江苏世纪同仁律师事务所 关于南京聚隆科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：南京聚隆科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大 会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法 规和规范性文件以及公司《章程》的规定，本所接受公司董事会的委托，指派本 所律师出席公司 2023 年年度股东大会，并就本次年度股东大会的召集、召开程 序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序和表决结果等事项的合法有效性 出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次年度股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次年度股东大会决议一并公告，并依 法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次年度股东大会的召集和召开程序 1.本次年度股东大会的召集 公司于 2023 年 4 月 18 日召开了第五届董事会第二十九次会议，决议于 2024 年 5 ...

| 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | 南京聚隆科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 / 7 提案 1.00 《关于〈2023 年度董事会工作报告〉的议案》 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决提案的情况。 2、本次股东大会无涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 10 日（星 期五）下午 13:30 在南京江北新区聚龙路 8 号二楼会议室召开 2023 年年度股东 大会。本次会议由公司董事会召集，由公司董事长刘曙阳先生主持，并采取现场 投票和网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开符合《公司法》《证 券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票 实施细则》《南京聚隆科技股份有限公司章程》及《南京聚隆科技股份有限公司 股东大会议事规则》等有关规定。 ...

| 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | | 南京聚隆科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 11 日召开 的第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易的方式回购公司 发行的人民币普通股（A 股）股票，用于股权激励。本次回购的资金总额不低 于人民币 2,000 万元（含），且不超过人民币 4,000 万元（含），回购股份的价 格不超过 25 元/股（含），具体回购股份的数量以回购期满或终止回购时实际 回购的股份数量为准。本次股份回购实施期限为自董事会审议通过回购股份方 案之日起 12 个月内。公司于 2023 年 8 月 14 日披露了《回购报告书》（2023- 071），2023 年 9 月 8 日披露了《关于首次回购 ...

欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。 | | | 南京聚隆科技股份有限公司关于 举行 2023 年度网上业绩说明会并征集相关问题的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 20 日公 布了公司 2023 年年度报告及其摘要。为便于广大投资者进一步了解公司的经营 情况，公司将于 2024 年 5 月 8 日（星期三）15:00-17:00 在全景网举办 2023 年 年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登 录"全景•路演天下"（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长刘曙阳先生、财务总监许亚 云女士、副总裁兼董事会秘书范悦谦先生、独立董事王玉春先生、保荐代表人胡 耿骅先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 7 日（星期二）前访问（http://ir.p5 ...

| 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | | 南京聚隆科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）连续 2 个交易日（2024 年 4 月 24 日、2024 年 4 月 25 日）收盘价涨幅偏离值累计达到 30.56%，根据《深圳 证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、关注、核实情况的说明 针对股票异常波动情况，公司对有关事项进行了核实，并通过电话及现场问 询等方式问询了公司控股股东、实际控制人、公司全体董事、监事及高级管理人 员，现就有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司发现近期公共传媒报道了可能与公司相关且市场关注度较高的信息： 2024 年 4 月 20 日公司在巨潮资讯网披露的 2023 年年度报告"报告期内，公司 航空航天领 ...

营收与利润情况 - 2024年第一季度营业收入448,876,171.94元，同比增长39.64%[4] - 归属于上市公司股东的净利润22,857,761.18元，同比增长87.52%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润22,934,613.78元，同比增长100.12%[4] - 2024年第一季度营业总收入448,876,171.94元，较上期321,457,107.97元增长约39.64%[14] - 2024年第一季度净利润23,162,501.68元，较上期11,662,051.29元增长约98.61%[15] - 2024年第一季度基本每股收益0.2131元，较上期0.1129元增长约88.75%[16] 财务指标变动及原因 - 预付账款增长76.65%，主要因预付材料款增加[7] - 在建工程增长60.62%，主要因在建仓库新增投入[7] - 研发费用增长40.14%，主要因研发投入增加[7] - 财务费用增长85.63%，主要因应付债券利息增加[7] - 投资收益增长816.07%，主要因到期理财收益增加[7] - 筹资活动产生的现金流量净额下降450.84%，主要因偿还债务及股权激励回购增加[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9,901，表决权恢复的优先股股东总数为0[8] - 前十大股东中，刘越持股比例14.80%，持股数量15,956,458股；江苏舜天股份有限公司持股比例14.49%，持股数量15,624,770股[8] - 前十大无限售条件股东中，江苏舜天股份有限公司持有无限售条件股份数量为15,624,770股[8] - 刘越、刘曙阳、吴劲松为公司实际控制人，刘曙阳、刘越为父女关系，严渝荫、吴劲松为母子关系[8] 限售股份情况 - 限售股份合计期初22,447,322股，本期解除限售 - 59,250股，本期增加限售383股，期末22,388,455股[10] 资产负债情况 - 2024年3月31日货币资金期末余额91,476,970.82元，期初余额87,519,333.79元[11] - 交易性金融资产期末余额136,735,211.96元，期初余额147,230,975.34元[11] - 应收账款期末余额540,167,377.97元，期初余额580,451,901.95元[11] - 预付款项期末余额35,002,875.63元，期初余额19,815,293.45元[11] - 流动资产合计期末余额1,388,971,026.75元，期初余额1,423,141,609.68元[11] - 2024年第一季度末资产总计2,044,163,223.97元，较上期2,060,931,010.20元下降约0.81%[12] - 2024年第一季度末负债合计1,148,568,995.30元，较上期1,181,353,027.40元下降约2.77%[13] - 2024年第一季度末所有者权益合计895,594,228.67元，较上期879,577,982.80元增长约1.82%[13] - 2024年第一季度在建工程12,940,847.18元，较上期8,057,007.84元增长约60.62%[12] - 2024年第一季度长期借款21,778,750.82元，较上期13,893,346.28元增长约56.74%[13] - 2024年第一季度合同负债7,797,710.79元，较上期5,173,519.98元增长约50.72%[12] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额34,677,076.93元，同比增长210.29%[4] - 经营活动现金流入小计为3.66亿元，上期为2.67亿元；现金流出小计为3.31亿元，上期为2.99亿元；现金流量净额为3467.71万元，上期为 - 3144.31万元[17] - 投资活动现金流入小计为1.33亿元；现金流出小计为1.48亿元，上期为574.89万元；现金流量净额为 - 1533.25万元，上期为 - 574.89万元[17][18] - 筹资活动现金流入小计为8113.26万元，上期为7857.22万元；现金流出小计为9965.72万元，上期为7329.21万元；现金流量净额为 - 1852.46万元，上期为528.01万元[18] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为16.27万元，上期为 - 20.14万元[18] - 现金及现金等价物净增加额为98.26万元，上期为 - 3211.33万元[18] - 期初现金及现金等价物余额为6336.95万元，上期为6067.17万元[18] - 期末现金及现金等价物余额为6435.21万元，上期为2855.84万元[18] 现金来源情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金为3.61亿元，上期为2.63亿元[17] - 收到的税费返还为236.42万元，上期为181.57万元[17] - 吸收投资收到的现金为77万元，上期为45万元[18]

南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委员会 现将董事会审计委员会对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡 所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 南京聚隆科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责情况报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡所"）前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师 事务所。天衡所首席合伙人为郭澳，注册地址为江苏省南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室。 天衡所已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，过去二十多年一 直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企 业审计资格的会计师事务所之一。 2、会计师 ...

| 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第 五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于 公司为子公司申请银行综合授信额度提供担保的议案》，本议案尚需提交股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、担保情况概述 公司控股子公司简称如下： | 简称 | 指 | 全称 | | --- | --- | --- | | 聚锋新材 | 指 | 公司控股子公司，南京聚锋新材料有限公司 | | 聚新锋 | 指 | 聚锋新材全资子公司、公司控股孙公司，南京聚新锋新材料有限公司 | | 聚隆复材 | 指 | 公司控股子公司，南京聚隆复合材料技术有限公司 | | 安徽聚兴隆 | 指 | 公司全资子公司，安徽聚兴隆新材料科技有限公司 | 南京聚隆科技股份有限公司 关于公司为子公司申请 ...

南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字（2024）00590 号 南京聚隆科技股份有限公司全体股东： 南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 【天衡专字（2024）00590 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 我们接受委托，对后附的南京聚隆科技股份有限公司（以下简称南京聚隆）截至 2023 年 12 月 31 日止的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 一、管理层的责任 公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关材料，按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》的有关规定，编制募集资金存放与使 用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏是贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南京聚隆募集资金年度存放与使用情况发表 意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信 ...