欧普康视科技股份有限公司 独立董事任职及议事制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善欧普康视科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《欧普康视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规及规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济 等工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等 ...

公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险 及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。 第三条 承诺人作出的承诺应当具体、明确、无歧义、可执行，不得承诺根 据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺人应当在承诺中作出履行承诺声明， 明确违反承诺的责任，并切实履行承诺。 欧普康视科技股份有限公司 承诺管理制度（2025 年 8 月） 第一条 为加强欧普康视科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制 人、股东、关联方、其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范性，切实 保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律法 规、规范性文件的相关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其股东、实际控制人、董事、高级管理人员、收购人、重大 资产重组有关各方、公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人等（以下 简称"承诺人"）在公司公开发行股票、再融资、并购重组以及公司治理专项活 动等过程中做出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条款、股 票限售、解决产权瑕疵等各项 ...

欧普康视科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高欧普康视科技股份有限公司（以下称"公司"）股东会 议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《上市公司股东会规则》《欧普康视科技股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本议事规 则（以下称"本规则"）。 第二条 公司股东会是公司的最高权力机构，应在第一条规定的法律、 法规、规范性文件、《公司章程》及本规则规定的职权范围内行使职权。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法履行职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事 项； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； — 5 — （二）审议批准 ...

欧普康视科技股份有限公司 关联交易管理制度（2025 年 8 月） （五）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 第二章 关联人及关联交易 第三条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为本公司的关联法人： 第一章 总则 第一条 为规范欧普康视科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（"以下简称《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规以及《欧普康视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原 则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿" 原则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难 ...

董事会议事规则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范欧普康视科技股份有限公司（以下简称"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《欧普康视科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会在 第一条规定的法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则规定的职 权范围内行使职权。 第二章 董事会的组成及职责 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人， 职工代表董事 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会下设专门委员会，并制定专门委员会工作的实施细则。 欧普康视科技股份有限公司 第四条 非职工代表董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由 股东会解除其职务。董事任期 3 年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任 期届满未及 ...

欧普康视科技股份有限公司 对外投资管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范欧普康视科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规和《欧普康视科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第五条 公司对外投资，须根据《公司章程》和本制度规定经股东会或 董事会审议。 第六条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符 合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创 造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型和审批 第七条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期 限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权 投资和其他投资等。 第八条 公司的长期投资包括但不限于以下： 1 （一）公司独立兴办 ...

欧普康视科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强对欧普康视科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办 法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司收购管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 10 号——股 份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件和《欧普康视科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和总经理、副总经理、董事会秘书、财 务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员（以下简称"高级管理人 员"）。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文 ...

欧普康视科技股份有限公司 对外捐赠管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为正确履行社会责任，树立良好公众形象，维护欧普康视科技股份 有限公司（以下简称"公司 "）股东及员工权益，进一步规范公司捐赠行为， 根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国慈善法》《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文 件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司基于慈善目的自愿无偿将其有 权处分的合法财产赠与合法受赠人的捐赠行为，用于与生产经营活动没有直接关 系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及公司下属全资、控股子公司（以下统称"子公 司 "）的对外捐赠事项。未经授权，子公司不得开展对外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除应遵守国家相关法律、法规及规范性文件 的规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 对外捐赠的原则 第五条 合法合规原则。对外捐赠必须遵守国家法律、法规及其他规章制度， 不得违背社会公德，不得危害国家 ...

欧普康视科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 规范欧普康视科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等有关法律、法规、规范性文件以及《欧普康视科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理的决策机构。在内幕信息依法公开 披露前，公司应当填写内幕信息知情人登记档案，并保证公司内幕信息知情人登 记档案真实、准确、完整。 第三条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织 实施。当董事会秘书不能履行职责时，由公司证券事务代表代行董事会秘书的职 责并行使相应职权。 第四条 公司证券事务部负责信息披露的 ...

欧普康视科技股份有限公司 募集资金管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范欧普康视科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《欧普康视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、 精打细算、规范使用，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投 入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第五条 公司董 ...