武汉理工光科股份有限公司 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）。 ESG 工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）社会 责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG（环境、社会和公 司治理）职责，根据有关法律法规、规范性文件及《武汉理工光科股份有限公司 章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评估公司 ESG 职责的履行情况，自愿披露公司 ESG 报告。 第二章 ESG 职责理念与原则 第六条 公司始终坚持把 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可持 续发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，完善法人治理结构，提 升公司环境、社会及管治（以下简称"ESG"）治理水平及可持续发展绩效，并使 董事会战略委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司中 长期发展战略、重大投资决策、ESG 治理进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 武汉理工光科股份有限公司 第三条 战略委员会由七名董事组成。 第四条 战略委员委员应由董事长、或二分之一以上独立董事、或全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间若有委员不再担任董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据规定补 足委员人数。 第七条 战略委员会下设的办事机构为证券投资部，负责委员会工作资 ...

武汉理工光科股份有限公司 （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购 其股份的； 股份回购管理制度 第一条 为加强武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）回购公司股 份的管理，规范业务流程，防范业务风险，根据有关法律法规、规范性文件及《武 汉理工光科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称的股份回购，是指公司在下列情况下，经《公司章程》 规定的程序通过，可以依照法律、行政法规、部门规章及章程的规定，收购本公 司的股份的行为： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股票的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（六）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 30%； （三）中国证监会规定的其他条件。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第三条 公司回购股份应当同时符合以下条件： （一）公司股票上 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意武汉理工光科股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3837 号）的核准，公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）14,267,583 股，每股发行价格为人民币 29.50 元， 并于 2022 年 4 月 15 日上市。公司向特定对象发行股票前股本总额 55,668,540 股，发行后总股本为 69,936,123 股。 关于武汉理工光科股份有限公司 截至本公告日，公司总股本为 71,586,123 股，其中尚未解除限售的股份数量 为 6,531,406 股，占公司总股本的 9.1238%；无限售条件流通股 65,054,717 股， 占公司总股本的 90.8762%。 向特定对象发行股份解除限售并上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐公司"） 作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科"、"公司"）2021 年度 向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-049 武汉理工光科股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会通知已于 2023 年 9 月 13 日以公告的形式发出，具体内容详见 当日于巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）发布的《武汉理工光科股份 有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。 2.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 28 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 28 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 9 月 28 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 28 日 9:15-15:00 3.会议地点：武汉市东湖开发区庙山大学园路 23 号公司 1 号楼 1111 会议室。 4.会议的召开方式：现场会议投票与网络投 ...

北京海润天睿律师事务所 关于 武汉理工光科股份有限公司 二〇二三年第二次临时股东大会的 法律意见书 二○二三年九月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于武汉理工光科股份有限公司 二〇二三年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：武汉理工光科股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称本所）接受武汉理工光科股份有限公司 （以下简称理工光科、公司）委托，指派律师列席理工光科于 2023 年 9 月 28 日召开的二〇二三年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称《股东大会规则》）等我国现行有效法律、法规、规范性文件及《武汉理 工光科股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)和《武汉理工光科股份有限 公司股东大会议事规则》(以下简称《股东大会议事规则》)的有关规定，就公司 本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、 表决程序及表决结果等事宜进行见证，并出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）2023 年 9 月 11 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，审议通 过 ...

关于信科（北京）财务有限公司的风险评估报告 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 ——交易与关联交易（2023年修订）》的要求，武汉理工光科股份有限公司（以下 简称"理工光科"） 通过查验信科（北京）财务有限公司的《营业执照》与《金融 许可证》等资料，审阅资产负债表、利润表、现金流量表等财务公司的定期财务报 告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下: 一、公司基本情况 信科（北京）财务有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"信科财务公司"） 于2011年11月22日注册登记，系依照《中华人民共和国公司法》、《企业集团财务公 司管理办法》等有关法律法规的规定，经中国银行业监督管理委员会（现更名为"国 家金融监督管理总局"）批准成立的非银行金融机构，公司注册资本10.00亿元。现 法定代表人为：肖波；公司类型：有限责任公司（法人独资）；企业注册地址：北 京市海淀区学院路40号一区。统一社会信用代码：91110000717831362U。 武汉理工光科股份有限公司 关于信科（北京）财务有限公司的风险评估报告 武汉理工光科股份有限公司 2021年1月25日，中国信息 ...

与信科（北京）财务有限公司签订《金融服务协议》 暨关联交易的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐公司"或 "保荐机构"） 作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科" 或"公司"） 2021 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对理工光科与信科（北京）财务 有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易事项进行了核查，出具核查意见如下： 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于武汉理工光科股份有限公司 一、关联交易目的和影响 为进一步拓宽融资渠道，降低融资成本与财务费用，提高资金使用效率，公 司拟与信科（北京）财务有限公司（以下简称"财务公司"）签署为期一年的《金 融服务协议》。根据该协议，财务公司将在经营范围内为公司及子公司提供存款、 综合授信、结算等一系列金融服务，包括但不限于存款、综合授信、结算等金融 服务及主管机构批准的财务公司可从事的其他业务。公 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-047 武汉理工光科股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十 八次会议决议，公司决定于2023年9月28日（星期四）召开2023年第二次临时股 东大会，本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现将有关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年9月28日（星期四）下午14:30 （2）网络投票时间：2023年9月28日 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2023年9月28 日9:15-15:00 4、会议的召开方式： （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议。 （2）网络投票：本次股东大会将通过深交所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cnin ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-044 武汉理工光科股份有限公司 第七届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2、本次会议于 2023 年 9 月 11 日（星期一）下午 2：00 在 1 号楼 1111 会议 室召开，采用现场方式进行表决。 1、武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十一 次会议通知已于 2023 年 9 月 5 日以电话或电子邮件的形式发出。 3、本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。 表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需公司股东大会批准。 2、审议通过了《关于信科（北京）财务有限公司风险评估报告的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、审议通过了《关于聘请 2023 年度财务审计机构的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 4、本次会议由监事会主席谢敏先生主持，董事会秘书林海先生列席了会议。 5、本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法 ...