武汉理工光科股份有限公司独立董事 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规、规范性文件和本公司章程等有关规定，作为武汉理工 光科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，通过仔细审阅公司提供的 有关资料，就公司第七届董事会第二十八次会议拟审议的相关事项发表如下事前 认可意见： 一、关于与信科（北京）财务有限公司签订《金融服务协议》的事前认可 意见 公司与信科（北京）财务有限公司签订《金融服务协议》，有利于公司充分 利用信科（北京）财务有限公司的金融业务平台,获得更多的金融服务选择和支 持，提高公司的资金使用效率，降低融资成本，金融服务定价公允。 本次关联交易事项遵循了公平合理的市场化原则，不存在损害公司及广大股 东利益的情况，不会影响公司的独立性，亦不会对公司的经营产生不利影响。 公司制定的《风险应急处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解公司在 财务公司的资金风险，维护资金安全。公司出具了《关于信科（北京）财务有限 公司的风险评估报告》，客观反映开展相关业务风险可控。 我们一致同意将该议案提交公司第七届董事会第二十八次会议审议，关联董 事在审议此议案时 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-046 武汉理工光科股份有限公司 关于续聘 2023 年度财务审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月11日召开第七 届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘请2023年度财务审计机构的议案》， 同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）为公司2023 年度财务审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告 如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 立信具有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验 与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准 则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实 地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专 业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性，公司拟继续聘 请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构，负责 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-043 武汉理工光科股份有限公司 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于与信科（北京）财务有限公司签订<金融服务协议> 的议案》 第七届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次会议通知于2023年9月5日以电子邮件的方式发出。 2、本次董事会于2023年9月11日下午3:00在公司1号楼1111会议室召开， 采取现场及通讯方式进行表决。 3、本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人。 4、本次会议由董事长江山先生召集和主持，公司监事和高管列席了本次 会议。 3、审议通过了《关于聘请2023年度财务审计机构的议案》 公司独立董事对本议案进行了事先审核，同意提交公司董事会审议,并就 议案的审议、表决等情况发表了意见。公司独立董事相关意见及《关于与信 科（北京）财务有限公司签订<金融服务协议>暨关联交易的公告 ...

武汉理工光科股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和本公司章程等 有关规定，作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对公司第七届董事会第二十八次会议相关议案进行了认真审议，并对公司以下相 关事项基于独立判断立场，发表如下独立意见： 一、关于与信科（北京）财务有限公司签订《金融服务协议》的独立意见 公司独立董事认为，公司与信科（北京）财务有限公司签订《金融服务协议》， 由信科（北京）财务有限公司提供金融服务，遵循了自愿、平等、互惠互利的原 则，定价公允，有利于公司及子公司拓宽融资渠道，降低公司融资成本，提高融 资效率，符合公司长期发展的需要，不存在因关联关系影响公司及其他中小股东 权益的情形。 协议内容符合行业监管要求，其服务价格遵循公平合理的市场化原则，未损 害公司及股东的利益，不会影响公司的独立性。 公司制定的《风险应急处置预案》明确了公司风险处置的机构及职责，建立 起风险报告机制及信息披露制度，针对可能出现的不同情形制订了风 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-045 武汉理工光科股份有限公司 关于与信科（北京）财务有限公司签订《金融服务协议》 3、公司第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于与信科（北京） 财务有限公司签订<金融服务协议>的议案》。在审议本次关联交易时，关联董事 江山、陈建华、马超、华晓东已回避表决，其他7名非关联董事参与表决并一致 同意。公司独立董事对本交易的相关议案进行了事先审核，同意提交公司董事会 审议。本次交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东 将回避表决。 4、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组、不构成重组上市，无需经过有关部门批准。 二、交易方基本情况 1、企业名称：信科（北京）财务有限公司 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、为进一步拓宽融资渠道，降低融资成本与财务费用，提高资金使用效率， 公司拟继续与信科（北京）财务有限公司（以下简称"财务公司"）签署为期一 年的《金融服务协议》。 根据该协议，财务公司将在经营范 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于武汉理工光科股份有限公司 2023年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称： | 被保荐公司简称：理工光科 | | --- | --- | | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | | | 保荐代表人姓名：赵煦峥 | 联系电话：0571-85063243 | | 保荐代表人姓名：王祎婷 | 联系电话：0571-85063243 | | 公司及股东承诺事项 | 是否履行 | 未履行承诺的原因及解决措 | | --- | --- | --- | | | 承诺 | 施 | | 1.关于同业竞争、关联交易、资金 | 是 | 不适用 | | 占用方面的承诺 | | | | 2.填补被摊薄即期回报的措施及 | 是 | 不适用 | | 承诺 | | | | 3.关于社保及公积金的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.有关招股说明书、募集说明书无 虚假记载、误导性陈述或重大遗 | 是 | 不适用 | | 漏的承诺 | | | | 5.关于不为2022年度限制性股票 | 是 | 不适用 | | 激励计划的激励对象提供财务资 | | --- | | 助的承诺 | 四、其他事项 | 报告事项 | 说 ...

财务数据概述 - 本报告期营业收入2.36亿元，较上年同期减少14.03%[17] - 归属于上市公司股东的净利润1442.03万元，较上年同期增长36.34%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1245.42万元，较上年同期增长28.96%[17] - 经营活动产生的现金流量净额 -3515.81万元，较上年同期增长27.21%[17] - 基本每股收益0.20元/股，较上年同期增长17.65%[17] - 稀释每股收益0.20元/股，较上年同期增长17.65%[17] - 加权平均净资产收益率1.55%，较上年同期增加0.07%[17] - 本报告期末总资产15.13亿元，较上年度末减少4.98%[17] - 归属于上市公司股东的净资产9.30亿元，较上年度末增长0.39%[17] - 2023年上半年公司实现归属于上市公司股东的净利润1442.03万元，较去年同期增长36%[23] - 2023年上半年公司营业收入2.36亿元，同比减少14.03%；营业成本1.53亿元，同比减少18.29%[27] - 2023年上半年公司销售费用2305.88万元，同比增长2.65%；管理费用1188.53万元，同比增长3.70%[27] - 2023年上半年公司财务费用 -541.80万元，同比减少323.26%，主要系本期利息收入增加所致[27] - 2023年上半年公司所得税费用 -243.71万元，同比减少35.06%，主要系本期计提递延所得税费用所致[28] - 2023年上半年公司研发投入2013.29万元，同比减少6.09%[29] - 2023年上半年公司经营活动产生的现金流量净额 -3515.81万元，同比增长27.21%[29] - 2023年上半年公司投资活动产生的现金流量净额 -703.39万元，同比增长96.46%，主要系本期减少理财产品所致[29] - 净利润为1920.51万元，同比增长27.84%，主要系本期产品毛利率增长及期间费用减少所致[35] - 归属于母公司股东的净利润为1442.03万元，同比增长36.34%，主要系本期产品毛利率增长及期间费用减少所致[36] - 光纤传感监测系统营业收入为9867.70万元，同比增长36.72%，营业成本为4598.93万元，同比增长63.79%，毛利率为53.39%，同比下降7.71%[38] - 消防报警一体化服务营业收入为6362.69万元，同比下降54.29%，营业成本为5222.91万元，同比下降54.33%，毛利率为17.91%，同比增长0.08%[38] - 智能化应用营业收入为5525.12万元，同比下降7.06%，营业成本为4240.65万元，同比下降2.19%，毛利率为23.25%，同比下降3.82%[38] - 报告期投资额为719.54万元，上年同期投资额为879.70万元，变动幅度为 -18.21%[39] - 2023年上半年营业总收入2.36亿元，2022年同期为2.74亿元，同比下降13.99%[108] - 2023年上半年营业总成本2.04亿元，2022年同期为2.42亿元，同比下降15.77%[108] - 2023年上半年营业利润1683.48万元，2022年同期为1335.11万元，同比增长26.10%[109] - 2023年上半年净利润1920.51万元，2022年同期为1502.26万元，同比增长27.84%[109] - 2023年6月30日负债合计5.17亿元，2023年1月1日为6.03亿元，同比下降14.46%[106] - 2023年6月30日所有者权益合计9.96亿元，2023年1月1日为9.89亿元，同比增长0.70%[106] - 2023年6月30日流动资产合计9.82亿元，2023年1月1日为10.36亿元，同比下降5.16%[107] - 2023年6月30日非流动资产合计2.81亿元，2023年1月1日为2.74亿元，同比增长2.54%[107] - 2023年6月30日流动负债合计3.57亿元，2023年1月1日为4.03亿元，同比下降11.36%[108] - 2023年6月30日非流动负债合计982.96万元，2023年1月1日为973.97万元，同比增长0.92%[108] - 2023年上半年综合收益总额为1920.51万元，2022年同期为1502.26万元[110] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.20元，2022年同期均为0.17元[110] - 2023年上半年营业收入为1.57亿元，2022年同期为1.61亿元[111] - 2023年上半年净利润为1025.25万元，2022年同期为266.69万元[111] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 3515.81万元，2022年同期为 - 4830.08万元[112] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 703.39万元，2022年同期为 - 1.99亿元[113] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 852.73万元，2022年同期为4.19亿元[113] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为 - 5071.94万元，2022年同期为1.72亿元[113] - 2023年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为 - 3338.62万元，2022年同期为 - 1942.33万元[113] - 2023年上半年母公司投资活动现金流入小计为616.15万元，2022年同期为1.41万元[113] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 -841,578.94元，上年同期为 -198,702,221.29元[114] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计为5,043,700.00元，上年同期为440,792,698.50元；筹资活动产生的现金流量净额为 -9,273,526.37元，上年同期为421,919,477.12元[114] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为 -43,501,274.36元，上年同期为203,793,909.13元；期末现金及现金等价物余额为498,153,987.21元，上年同期为295,702,099.50元[114] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为3,287,294.49元，少数股东权益本期增减变动金额为6,931,307.25元，所有者权益合计本期增减变动金额为10,228,601.74元[115] - 2022年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为411,393,779.00元，少数股东权益本期增减变动金额为4,445,835.27元，所有者权益合计本期增减变动金额为415,839,614.27元[117] - 2023年上半年母公司所有者权益本期增减变动金额为 -704,670.07元[119] - 2023年上半年综合收益总额为14,420,261.22元（合并）、10,252,532.97元（母公司）[115][119] - 2023年上半年所有者投入和减少资本金额为3,540,977.91元（合并）、3,360,023.33元（母公司）[115][119] - 2023年上半年利润分配金额为 -14,317,226.37元（合并、母公司）[115][116][119] - 2022年上半年综合收益总额为10,576,725.50元，所有者投入和减少资本金额为411,950,758.39元，利润分配金额为 -11,133,704.89元[117][118] - 2023年上半年公司综合收益总额为266.687767万元[121] - 2023年上半年所有者投入资本增加4.1195075839亿元，其中所有者投入的普通股增加1560.7583万元[121] - 2023年上半年利润分配减少1113.370489万元，主要是对所有者（或股东）的分配[121] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[58] 非经常性损益 - 公司非经常性损益合计1966025.24元，所得税影响额376768.12元，少数股东权益影响额（税后）168994.11元[20] 业务布局与行业竞争 - 公司以光纤传感技术为核心，布局多业务板块，构建光纤传感 + 物联智能化应用双轮驱动业务格局[22] - 国内有上百家企业从事光纤传感器及智能仪器仪表行业，大致分三类，不同细分市场竞争主体不同[22] - 国外光纤传感企业以产品销售为主，国内企业以产品销售结合工程服务为主，公司正缩小与进口产品差距[22] - 公司是国内光纤传感技术龙头企业，在油库、隧道消防监测领域市场份额较高[22] - 我国仅理工光科实现光栅阵列技术研究突破[22] - 物联网成为产业竞争制高点，国际企业加快产业链布局，工业制造等成竞争重点领域[22] - 我国物联网产业呈“强中游、弱两头”格局，中游运营商垄断竞争，上下游市场较分散[22] - 上游中低档传感器厂商多，高精度、高敏度传感器制造薄弱，专业化接入模块厂商少[22] - 下游系统集成服务面向单一行业应用，市场集中度较低[22] 募集资金情况 - 募集资金总额为58058.34万元，报告期投入募集资金总额为3683.67万元，已累计投入募集资金总额为24500.99万元[40] - 2023年上半年使用的募集资金为3683.67万元，其中2016年募集资金使用208.16万元，2022年募集资金使用3475.51万元[40][41] - 光纤传感智能监测系统产业化升级募投项目投入进度为87.82%，光纤传感技术研发中心建设募投项目投入进度为111.08%，光栅阵列传感技术产业化建设项目投入进度为25.99%，智慧消防物联网平台建设项目投入进度为6.27%，补充流动资金投入进度为100.20%[43] - 公司使用不超过3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年6月30日，临时补充流动资金余额为2亿元[46] - 首次公开发行项目募集资金结余1269.6万元，原因是现金管理收益和项目方案优化[47] - 尚未使用的募集资金全部在专户存储[48] 子公司情况 - 湖北烽火平安智能消防科技有限公司注册资本7000万元，总资产2.5805040876亿元，净资产1.0533437197亿元，营业收入6350.210475万元，营业利润715.284435万元，净利润637.741273万元[55] - 武汉烽理光电技术有限公司注册资本4998.38万元，总资产1.1014759666亿元，净资产7572.722471万元，营业收入2484.797034万元，营业利润857.238786万元，净利润831.212943万元[55] 风险与应对措施 - 公司面临技术创新与研发、新应用领域拓展、应收账款发生坏账损失的风险[55] - 公司应对风险措施包括提升核心竞争力、推动技术产业化应用、全面提升管理能力[56] 股东大会与人事变动 - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为48.33%，2022年年度股东大会投资者参与比例为49.91%[58] - 2023年4月20日何对燕、危怀安因任期已满六年离任独立董事，杨克成、郭岭被选举为独立董事，谢敏被聘任为副总经理[58] 限制性股票激励 - 2023年4月24日公司确定以16.27元/股的授予价格向16名激励对象授予33万股限制性股票[60] - 有1名激励对象放弃认购2万股，实际申请办理授予登记的限制性股票数量为31万股，涉及激励对象15人[61] - 2023年4月24日公司审议通过向激励对象授予预留限制性股票的议案，以16.27元/股的授予价格向15名激励对象授予31万股限制性股票，新增股份于2023年6月13日完成上市[87][88] - 2023年6月13日，公司向15名激励对象授予的31万股限制性股票上市，发行价格为16.27元/股[91] 环境与社会责任 - 公司及其子公司不属于重点排污单位，报告期内无环境问题行政处罚[63] - 公司积极推进光纤传感技术创新，产品在国家重大项目工程广泛应用[63] - 公司通过多种方式加强与客户沟通，提升客户服务水平[64] - 公司注重投资者关系，及时解答投资者问题[64] - 2023年上半年公司定期开展安全生产检查、培训和演练活动[65] 合规情况 - 2023年上半年公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金、违规对外担保等情况[67][68] - 公司半年度报告未经审计[69] - 2023年上半年公司未发生与日常经营、资产或股权收购出售、共同对外投资等相关的关联交易[73][74][75] - 公司报告期不存在托管、承包、租赁、重大担保

武汉理工光科股份有限公司合规管理办法 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法 治光科建设，建立健全武汉理工光科股份有限公司合规管理体系，完善合规管理 机制，明确合规责任，培育合规文化，有效防范重大合规风险，实现依法合规经 营，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企 业国有资产法》、《中央企业合规管理办法》、《中国信息通信科技集团有限公司合 规管理办法》等有关法律法规，结合公司实际，制定本规定。 第二条 本规定适用于武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）以及 下属子公司（以下简称"子公司"）的合规管理工作。 第三条 本规定所称"合规"是指公司各部门及其员工的经营管理行为符合法 律法规、监管规定、行业准则以及公司章程、相关规章制度等要求。 本规定所称"合规风险"，是指公司各部门及其员工因不合规行为，引发法律 责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本规定所称"合规管理"，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规 经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括 建立合规制度、完善运行机制、培育合规文 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-041 武汉理工光科股份有限公司 第七届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十 次会议通知已于 2023 年 8 月 7 日以电话或电子邮件的形式发出。 2、本次会议于 2023 年 8 月 17 日（星期四）下午 2：00 在 1 号楼 1111 会议 室召开，采用现场方式进行表决。 3、本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。 4、本次会议由监事会主席谢敏先生主持，董事会秘书林海先生列席了会议。 5、本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定。 表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2023 年半年度报告及其摘要 的程序符合法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所的各项规定；报告内 容真实、准确、完整地反映了 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-040 武汉理工光科股份有限公司 第七届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》等 法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司2023年上半年总经理工作报告的议案》 表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。 2、审议通过《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》 1、本次会议通知于2023年8月7日以电子邮件的方式发出。 2、本次董事会于2023年8月17日下午3:30点在公司1号楼1111会议室召开， 采取现场及通讯方式进行表决。 3、本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人。 4、本次会议由董事长江山先生主持，公司监事和高管列席了本次会议。 公司《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容详见巨潮资 讯详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 表决结果：同意11票，反对0票，弃权0 ...