证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-80 科大国创软件股份有限公司 关于2023年第三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业 务办理》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确的 反映公司的资产与财务状况，对合并报表范围内的截至2023年9月30日各类应收 款项、存货、合同资产、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产、其他 非流动资产等资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的 资产相应计提了减值准备。本次计提减值准备事项无需提交公司董事会审议，具 体情况如下： 一、本次计提减值准备的资产范围和金额 公司2023年第三季度计提减值准备合计人民币17,340,293.77元。明细如下表： 项目 2023 年 6 月 30 日 账面余额 本期计提 期末账面余额 应收账款坏账准备 91,809,073.94 15,675,39 ...

监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经 营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及公司《2021 年限制性股票激励计 划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，监 事会同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-75 科大国创软件股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日以 电话、电子邮件等方式发出第四届监事会第十六次会议的通知，并于 2023 年 10 月 23 日 ...

致：科大国创软件股份有限公司 科大国创限制性股票相关事项法律意见书 安徽天禾律师事务所 安徽天禾律师事务所 关于科大国创软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分限制性股票相关事项 的法律意见书 2023 天律意字第 2512 号 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受科大国创软件股份有限公司 （以下简称"公司"、"科大国创"）委托，指派本所费林森、杨帆律师作为经办 律师，为公司实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）涉 及的预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票相关事项 出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规 范性文件的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本 ...

科大国创软件股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 作为科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律法规和规章制度的 规定和要求，本着认真、负责的态度，我们对公司第四届董事会第十六次会议审 议的相关议案进行了认真审阅，并经讨论后发表如下意见： 一、关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见 经核查，我们认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项符 合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）》的相关规定，且履行了必要的审议程序，符合公司股东大会的授权， 不存在损害公司及股东利益的情况。因此，我们一致同意公司本次作废部分已授 予尚未归属的限制性股票。 二、关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件 成就的独立意见 经核查，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年 限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法（修订稿） ...

1、近日，公司与合肥科技农村商业银行股份有限公司肥东支行（以下简称"科 农行肥东支行"）就为公司全资子公司科大国创云网科技有限公司（以下简称"国 创云网"）、控股子公司安徽中科国创高可信软件有限公司（以下简称"中科国创"） 提供担保事宜分别签署了《最高额保证合同》，公司为国创云网、中科国创与科 农行肥东支行在一定期限内发生的债务提供连带责任保证担保，最高担保金额分 别为人民币 1,000 万元、200 万元。本次担保均系原担保合同已到期，公司继续 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-81 科大国创软件股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 16 日、2023 年 6 月 5 日分别召开第四届董事会第十一次会议、2022 年年度股东大会，审议 通过了《关于 2023 年度为下属公司提供担保额度的议案》，同意公司 2023 年度 为下属公司向业务相关方申请银行综合授信（包括但不限于办理流动资金贷 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-78 科大国创软件股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开 第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司《2021 年限制性股票 激励计划（草案修订稿）》（以下简称《激励计划》）的规定和公司 2021 年第 一次临时股东大会的授权，董事会同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票合 计 8.46 万股。 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 2 月 7 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对本激励计划的相关事 项 ...

科大国创软件股份有限公司 关于股东股份减持计划实施完成的公告 公司董事史兴领先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-73 | 股东 | | 本次减持前持有股份 | | 本次减持后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股份性质 | 股数（股） | 占总股本比 | 股数（股） | 占总股本比 | | | | | 例（%） | | 例（%） | | | 合计持有股份 | 4,332,187 | 1.7512 | 3,252,187 | 1.3146 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 史兴领 | 其中：无限售条件股份 | 1,083,047 | 0.4378 | 3,047 | 0.0012 | | | 有限售条件股份 | 3,249,140 | 1.3134 | 3,249,140 | 1.3134 | 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 科大国创软件股 ...

公司基本情况 - 公司源自中国科学技术大学，是国内领先的数据智能产品与服务提供商，拥有核心技术，主营数字化应用、产品、运营三大业务板块，推动国家数智化转型，是大数据、数据智能与高可信软件、智能汽车和智慧储能领域的引领者 [1][2] - 数字化应用方面，依托技术和经验优势为运营商、能源、政企等行业提供支撑，拥有高端客户 [2] - 数字化产品方面，基于领先技术和 BMS 产品经验，围绕新能源汽车和储能领域开展研发和销售，拥有新能源客户 [2] - 数字化运营方面，将数据智能技术与物流场景融合，自主研发智慧物流云平台，以“运营 + 服务”模式提供服务，推动物流数字化转型 [2] 互动问答 BMS 产品相关 - 应用于新能源汽车和储能领域，2023 年上半年车用 BMS 业务受行业竞争和产品升级周期影响发展不及预期，后续将逐步恢复稳定；在储能领域依托经验和技术积累打造储能 BEMS 产品推动业务发展 [2] 财务业绩相关 - 2023 年上半年数字化应用业务稳定增长，数字化运营快速增长，智能 BMS 业务受影响业绩下滑，后续将随 BMS 产品新车型、新客户销售推进恢复稳定发展，公司将按预算目标并动态调整业务 [3] ETC 业务相关 - 盈利点是为物流公司和货车司机提供货车 ETC 记账卡发行运营服务并收取服务费，已积累丰富经验和形成运营体系，承接多省市业务，用户量增加，未来业务规模预计保持增长 [3] 储能业务相关 - 竞争优势在于有 BMS 技术和经验，自主研发的储能 BEMS 具有多种优势，坚持差异化路线打造储能系统方案，发挥软件技术优势研发软件产品，目前储能系统产品已市场化应用并获规模化订单，将发挥客户资源优势推动业务发展 [3][4] 高可信软件相关 - 基于理论研究成果推动产业化，研发国际领先、国产自主可控的高可信软件产品，采用形式化技术进行分析和验证，可保障数字化新能源产品安全可靠，已在多领域实现应用 [4] 软件业务替代风险相关 - 公司深耕行业软件超 20 年，有复合型人才，理解用户需求，把握行业痛点，通过优质服务和产品拥有优质高端客户，软件业务与客户粘性强，但行业竞争激烈，公司有信心保持核心领域市场份额，过去发展验证了能力 [4][5] 第三方 BMS 厂商相关 - 竞争优势包括有专业研发团队和成熟开发平台，具备全流程管控能力，运用高可信软件保障安全，产品稳定可靠且无重大质量事故，客户服务及时专业；公司软件能力优势显著，产品得到市场检验，累计装车量增长，专业化分工是趋势，将发挥技术优势挖掘目标客户打开发展空间 [5] ADAS 业务相关 - 2023 年上半年公司将国创智能控股权转让给经营团队，国创智能变成参股公司，部分 ADAS 产品已量产交付，正推进其他市场化订单落地 [6] 主营业务发展规划相关 - 数字化应用业务加强市场开拓，培养咨询团队，承接高质量订单和项目，提高管控和运营效率，推动稳健高质增长 [6] - 数字化产品业务围绕新能源汽车和储能领域开展研发和销售，深耕现有客户，开拓新客户，推动快速增长 [6] - 数字化运营业务依托智慧物流云平台，深化两大场景应用，扩大用户量和业务规模，推动快速增长 [6]

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-72 科大国创软件股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2、公司与中信银行股份有限公司合肥分行签署了《最高额保证合同》，为 公司全资子公司科大国创云网科技有限公司（以下简称"国创云网"）与该银行在 一定期限内发生的债务提供连带责任保证担保，最高担保金额为人民币 3,000 万 元。本次担保系原担保合同的到期续签，原担保合同金额为人民币 6,000 万元， 续签后担保合同金额为人民币 3,000 万元。 3、公司与中信银行股份有限公司合肥分行签署了《最高额保证合同》，为 公司控股子公司安徽中科国创高可信软件有限公司（以下简称"中科国创"）与该 银行在一定期限内发生的债务提供连带责任保证担保，最高担保金额为人民币 1,000 万元。本次担保系原担保合同的到期续签，原担保合同金额为人民币 800 万元，续签后担保合同金额为人民币 1,000 万元。 上述担保属于已审议通过的担保事项范围，无需再次提交公司董事会及股东 大会审议。上 ...

公司基本情况 - 公司源自中国科学技术大学，是国内领先的数据智能产品与服务提供商，拥有核心技术，主营数字化应用、数字化产品、数字化运营三大业务板块，推动国家数智化转型 [2][3] - 在数字化应用方面，为多行业领域提供支撑，拥有一批高端客户 [3] - 在数字化产品方面，围绕新能源汽车和储能等领域开展研发和销售，拥有系列新能源客户 [3] - 在数字化运营方面，自主研发智慧物流云平台，提供相关服务，推动物流数字化转型 [3] 互动问答 BEMS相关 - 公司融合储能BMS和能量控制技术创新开发储能BEMS，具有三级能量管控优点，解决储能核心问题，提高储能系统安全性等 [3] - 以BEMS为核心的储能系统已取得市场化应用和规模化订单突破，公司加大储能业务市场开拓力度 [4] 战略实施 - 公司上市后探索产品化业务布局，通过并购重组切入BMS领域，加强数字化新能源产品研发，硬件是载体，核心是软件算法 [4] - 2023年上半年车用BMS业务受行业竞争和产品升级周期影响短期发展不及预期，随着新车型、新客户规模化销售推进，业务将逐步恢复并稳定发展 [4] - 长期来看，智能汽车和智慧储能发展空间广阔，以BMS/BEMS为核心的数字化新能源产品是公司发展新引擎 [4] 竞争格局 - 我国车用BMS已形成多种厂商并行发展格局，进入新阶段；储能BMS/BEMS发展较晚，处于快速发展阶段，二者在软硬件层面侧重点不同 [4] 产品价值与区别 - 公司BMS形成丰富产品线，不同产品类型和功能要求价格不同 [5] - 大储BMS和工商业BMS主要区别在软件，大储一般是多簇管理，工商业相对管理电池较少，大储BMS需参与电网调度，工商业BMS目前参考大储标准 [5] 其他问题 - 公司商誉是并购国创新能100%股权形成，按企业会计准则在并购后每年会计报告日对商誉进行减值测试并确定是否计提减值 [5] - BMS核心是软件算法，电芯数据重要但很多不能直接使用，BMS厂家会按自身需求测试 [5] - 2023年上半年公司BMS客户实质上有所增加，持续深耕现有客户，推进与新客户合作，但新产品市场导入需时间 [5] - 公司储能BMS产品研发和生产由子公司国创新能负责，总部能源事业部负责相关软件产品研发，协同推动储能业务发展 [5][6]