募集资金情况 - 发行股份购买资产并募集配套资金总额18600.00万元，净额16605.55万元，实际到位净额16485.88万元于2019年11月26日到位[1] - 向特定对象发行股票募集资金总额81154.80万元，净额80409.66万元，于2023年11月27日到位[2] 资金使用情况 - 2023年发行股份购买资产并募集配套资金直接投入项目1548.48万元，节余225.51万元补充流动资金[3] - 截至2023年12月31日，发行股份购买资产并募集配套资金累计使用16485.88万元，利息收入使用449.70万元，资金及利息使用完毕[3] - 2023年向特定对象发行股票募集资金直接投入项目18918.03万元[3] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行股票募集资金累计使用18918.03万元，专用账户余额61813.62万元[3] 项目投资情况 - 电动汽车动力电源总成产业化项目调整后投资总额7985.00万元，本年度投入1548.48万元，截至期末累计投入7759.49万元，投资进度97.18%[11] - 新能源汽车电池管理系统研发中心建设项目募集资金承诺投资总额4055.00万元，截至期末累计投入3300.31万元，投资进度81.39%[11] - 新能源汽车核心控制器检测试验中心建设项目调整后投资总额2119.21万元，截至期末累计投入2119.21万元，投资进度100.00%[11] - 节余募集资金永久补充流动资金调整后投资总额2326.67万元，截至期末累计投入2326.67万元，投资进度100.00%[11] - 数据智能平台升级及产业化项目承诺投资总额32757.46万元，本年度投入47.50万元，截至期末投资进度0.15%[15] - 智慧储能及系统BMS产业化项目承诺投资总额19955.42万元，本年度投入870.53万元，截至期末投资进度4.36%[15] - 数字营销网络建设项目承诺投资总额4441.92万元，本年度投入0.00万元，截至期末投资进度0.00%[15] - 补充流动资金承诺投资总额24000.00万元，调整后为23254.86万元，本年度投入18000.00万元，截至期末投资进度77.40%[15] 项目变更情况 - 2020年将“新能源汽车电池管理系统产业化建设项目”变更为“电动汽车动力电源总成产业化项目”[5] - 公司将电动汽车动力电源总成产业化项目达到预定可使用状态日期由2022年12月31日延期至2023年12月31日[12] - 公司决定终止新能源汽车电池管理系统产业化建设项目，并将未投入的募集资金7985.00万元变更用途[12] - 公司终止新能源汽车电池管理系统产业化项目，将7985.00万元及利息变更用途建电动汽车动力电源总成产业化项目[18] 其他情况 - 公司及子公司用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金1950.78万元及已支付发行费用自筹资金6.93万元[16] - 公司可用不超过2亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超12个月[16] - 截至2023年12月31日，发行股份购买资产并募集的配套资金专户已注销[6] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行股票募集资金各专户余额合计61811.695万元[6] - 截至报告期末，公司募集资金已使用完毕，募集资金专户均已注销[13] - 2019年公司以16000万元向全资子公司国创新能增资用于募投项目[4] - 公司全资子公司国创新能使用部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金2870.77万元[12] - “新能源汽车核心控制器检测试验中心建设项目”节余募集资金1903.37万元，“交易中介费用及相关税费”项目节余募集资金497.27万元[13] - “新能源汽车电池管理系统研发中心建设项目”节余募集资金797.34万元[13] - “电动汽车动力电源总成产业化项目”节余募集资金557.24万元[13] - 截至2023年12月31日，电动汽车动力电源总成产业化项目已结项[18]

业绩目标 - 2024年计划实现营业收入28亿元[4] - 2024年计划实现归属于上市公司股东的净利润7400万元[4] 业务策略 - 贯彻数智化战略，推动数字化转型和人工智能+业务[5] - 推进BMS/BEMS产品在新能源汽车和储能领域市场开拓[7] - 依托智慧物流云平台发展数智ETC业务并优化供应链业务结构[7] 技术研发 - 升级数据智能平台，创新数智化产品，推动国创星云大模型研发[7] 内部管理 - 统一干部经营思想，优化体制机制，控制人员规模，提高人均效能[7] - 加强财务管控、业绩考核等方面工作[7]

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-46 科大国创软件股份有限公司 2024 年 4 月 23 日 附件： 简 历 李绍平先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 11 月出生，硕士。历 任公司软件工程师、项目经理、项目总监、咨询总监、能源事业部总经理、职工 代表监事。在信息化和大数据的规划、咨询、研发及项目交付等方面具有丰富经 验。现任公司副总经理、战略营销中心总经理。 关于聘任公司副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开了 第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。 现将具体情况公告如下： 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，经总经理提名，董事会提名委 员会审查，董事会同意聘任李绍平先生（简历详见附件）为公司副总经理，任期 为自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满为止。 特此公告。 科大国创软件股份有限 ...

科大国创软件股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，科大国创软件 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事冯华先生、李姚 矿先生、肖成伟先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公 司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 科大国创软件股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

上海君澜律师事务所 关于 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 向激励对象首次授予限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 向激励对象首次授予限制性股票相关事项之 法律意见书 致：科大国创软件股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受科大国创软件股份有限公 司（以下简称"公司"或"科大国创"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《科大国创软件 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就科大国创本次激励计划向激励对象首次授予限 制性股票（以下简称"本次授予"）相关事项出具本法律意见书。 （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（ ...

国元证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"独立财务顾问"或"保 荐机构"）担任科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或 "科大国创"）发行股份购买安徽贵博新能科技有限公司（现已更名为"科大国 创新能科技有限公司"，以下简称"国创新能"）100%股权并募集配套资金（以下 简称"本次交易"）的独立财务顾问，作为科大国创 2023 年度向特定对象发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对科大国创 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、发行股份购买资产并募集配套资 ...

2023 年度独立董事述职报告 （冯华） 各位股东及股东代表： 科大国创软件股份有限公司 作为科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关 的规定和要求，在 2023 年度，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉、忠实、 尽责地履行独立董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案， 并对公司重大事项发表客观、审慎的独立意见，切实维护了公司和全体股东的合 法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人冯华，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 11 月出生，经济学博士、 管理学博士后。主持国家社科基金重大项目、国家软科学计划重大项目，2017 年入选交大卓越百人，同年荣获"宝钢优秀教师奖"，2020 年荣获第八届高校 人文社科优秀成果奖，同年入选财政部"财政人才库"，2021 ...

科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对容诚会计师事务所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为近一年容诚会计师事务所资质等方面合规有效，履职能够 保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 科大国创软件股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 一、资质条件 1、基本信息 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚会计师事务所在全国设有 19 家分支机构，总 部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26。 2、人员信息 容诚会计师事务所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 ...

目 录 | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 4-10 | 内部控制鉴证报告 科大国创软件股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0712 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制鉴证报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]230Z0712 号 科大国创软件股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的科大国创软件股份有限公司（以下简称科大国创）董事会 编制的 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供科大国创年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为科大国创年度报告必备的文 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-43 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可提前登录"互 动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）"云访谈"栏目，进入公司本次业绩说明会页 面进行提问。公司将在 2023 年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 科大国创软件股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》已于 2024 年 4 月 23 日披露，为便于广大投资者更深入、全面地了解公司经营情况和 发展战略，公司将于 2024 年 4 月 30 日（星期二）下午 15:00-17:00 在深圳证券 交易所"互动易"平台举办 2023 年度网上业绩说明会。本次说明会将采用网络远 程方式举行，投资者可登录"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访 谈"栏 ...