北京恒泰实达科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及公 司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及 股东的合法权益。 公司董事、高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶和直系亲属不得兼任 公司监事。 第六条 监事会行使下列职权： 1 （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议； 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权， ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下合称"公司关联方"）的资金往来， 避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件和《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司关联方之间的资金往来。纳入公司合并 会计报表范围的子公司与公司关联方之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称关联方，是指根据相关法律、法规和《股票上市规则》 所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 （二）有偿或者无偿地拆借公司 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 章程 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | | 21 | | 第二节 | | 董事会 | 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 | | 28 | | 第二节 | | 监事会 | 29 | | 第八章 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益。根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、 规范性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第四条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因 工作关系了解公司未公开披露信息的人员,在该等信息尚未公开披露之前,负有 保密义务。 第五条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期或不定期对报告义务 人进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信 （一）公司董事、监事、高级管理人员以及各部门负责人； （二）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人； （三）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； （四）公司控股子公司的负责人； （五）公司派驻控股子公司的董事、监事和高级管 ...

第一条 为进一步规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 北京恒泰实达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 （十）决定聘任或者解聘公司总经理，并决定其报酬事项和奖惩事项；根 据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、董事会秘书等 高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》的规定和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营 活动的决策，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事 长 1 名，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒 泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、 保函等。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第二章 公司对外提供担保的原则 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的 公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》、《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、 规范性文件和《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及公司《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会保证内幕知情人档 案真实、准确、完整，董事长为主要责任人，董事会秘书为公司内幕信息日常管 理工作负责人，董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。证券部在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息管理 和知情人报备工作，为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常管 理部门。董事会秘 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件及《北 京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订 本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易和关联人 第三条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 （一）诚实信用的原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公平、公正、公开的原则； （四）关联股东及董事回避原则； （五）不损害公司和其他非关联股东合法权益的原则。 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，由董事会全体董事过半数选举产生。 第一条 为适应北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和 决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定，特设立董事会战略委员会（以下简称"委员会"），并 制定本工作细则。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，负责召集和主持委员会会议。 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 委员会的构成 第三条 委员会由五名董事组成。 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 1 （五） ...