一、情况概述 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现营业收入 23398.67 万元，实现归属于上市公司股东的净利润 -20194.82 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司经审计的合并财务报表未分配利润为-70332.37 万元，未弥 补亏损金额为 70332.37 万元，实收股本总额 27525.86 万元，未弥补的亏损超过 实收股本总额三分之一。 二、亏损原因 证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-027 万向新元科技股份有限公司 关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 25 日召开的 第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的议案》。具体情况如下： 报告期内，公司实现营业总收入 2.34 亿元，同比下降 58.76%；归属于上市 公司股东的净利润-2.02 亿元。截止 2023 年 12 月 31 日， ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-029 万向新元科技股份有限公司 关于对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 对外担保额度预计的议案》。 为满足公司及控股子公司生产经营需要，保障公司及控股子公司申请综合授 信或其他经营业务顺利开展，预计公司为子公司、子公司为公司、及子公司之间 拟提供不超过 6 亿元的担保额度，该担保额度包括新增担保及原有担保的展期或 者续保。期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召 开之日为止，期限内额度可循环使用。担保方式包括但不限于信用担保、资产抵 押、质押等。实际担保的金额在总担保额度内，以各担保主体实际签署的担保文 件记载的担保金额为准。 上述担保额度可在公司及子公司之间分别按照实际情况调剂使用（含授权期 限内新设立或纳入合并范围的子公司），其中资产负债率为 7 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-026 万向新元科技股份有限公司 关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。 （1）根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》第八章规定，激励 对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其已解除限售的限制性股票不作处理， 已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购 注销。鉴于公司 5 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司对 其已授予但尚未解除限售的 34.5 万股限制性股票进行回购注销，回购价格为 5.64 元/股，回购金额合计为 194.58 万元。资金来源为自有资金。 （2）根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》第八章规定，激励 对象若因公司裁员等原因被动离职的且不存在绩效 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-033 万向新元科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，万向新元科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向 特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会 办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一 年末净资产 20%股票的相关事宜，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。具体情况如下： 一、具体内容 1、发行证券的种类和数量 本次发行股票的种类为人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。 本次发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最 ...

现将公司的财务决算情况汇报如下： 一、报告期末公司资产负债及所有者权益情况（单位：万元） 公司 2023 年度财务报表已经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了标准 无保留意见审计报告。会计师的审计意见认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会 计准则的规定编制，公允反映了新元科技公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 | 项目 | 2023 年 12 月 31 | 日 | 2022 年 12 | 月 31 | 日 | 同比增长率 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 流动资产 | 97,669.60 | | | 99,883.55 | | -2.22% | | 资产总额 | 162,385.04 | | | 174,640.35 | | -7.02% | | 流动负债 | 83,651.99 | | | 68,261.47 | | 22.55% | | 负债总额 | 103,982.04 | | | 95,037.12 | | 9.41% | | 所有者权益 | 5 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-038 万向新元科技股份有限公司 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三十一次会议审议通过 了《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符 合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、股权登记日：2024年5月15日（星期三） 5、会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月20日（星期一） 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年5月20日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30和13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月20 日9:15—15:00期间的任意时间。 2023 年年度股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三 十一次会议决议，公司定于2024年5 ...

本人苟娟琼，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。历任北 京交通大学助教、讲师、副教授，现任北京交通大学经济管理学院信息管理学教 授、信息化办公室主任、公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 万向新元科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《万向新 元科技股份有限公司独立董事工作制度》《万向新元科技股份有限公司独立董事 专门会议工作制度》等规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，认真行 使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大 事项发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现本人就 ...

宏信证券有限责任公司 关于万向新元科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 的核查意见 宏信证券有限责任公司（以下简称"宏信证券"或"本保荐机构"）作为万向新 元科技股份有限公司（以下简称"新元科技"或"公司"）向特定对象发行股票（以下 简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对新元科 技 2023 年度《万向新元科技股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评 价报告》（以下简称"《内部控制自我评价报告》"）进行了核查，现将核查情况及 核查意见发表如下： 一、 宏信证券进行的核查工作 宏信证券通过同公司内审部门、聘请的会计师事务所进行沟通；查阅新元科 技股东大会、董事会、监事会等会议记录和决议，以及各项业务和管理规章制度； 从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控 制的完整性、合理性、有效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进 行了核查。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 ( ...

财务数据关键指标变化 - 2023年公司实现营业总收入2.34亿元，同比下降58.76%[2] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 - 2.02亿元[2] - 2023年营业收入233,986,722.41元，较2022年的567,358,530.89元减少58.76%[12] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 -201,948,161.08元，较2022年的 -75,771,263.74元减少166.52%[12] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -66,427,491.84元，较2022年的 -31,598,100.70元减少110.23%[12] - 2023年末资产总额1,623,850,361.56元，较2022年末的1,746,403,473.93元减少7.02%[12] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产616,422,595.56元，较2022年末的813,091,597.80元减少24.19%[12] - 2023年第一季度至第四季度营业收入分别为59,348,822.32元、62,968,290.17元、81,673,120.53元、29,996,489.39元[13] - 2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为 -12,903,879.35元、 -53,900,273.54元、 -23,243,808.99元、 -111,900,199.20元[13] - 2023年第一季度至第四季度经营活动产生的现金流量净额分别为 -49,851,141.76元、 -54,050,202.10元、 -4,927,154.26元、42,401,006.28元[13] - 2023年营业收入扣除金额为2,856,580.49元，2022年为3,796,574.97元[12] - 2023年营业收入扣除后金额为231,130,141.92元，2022年为563,561,955.92元[12] - 2023年非流动性资产处置损益为5905739.89元，2022年为1893877.45元，2021年为 - 71098.04元[15] - 2023年计入当期损益的政府补助为221081.98元，2022年为2997581.44元，2021年为7692021.49元[15] - 2023年除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益为 - 7000000元[15] - 2023年应收款项减值准备转回为8826281.70元[15] - 2023年债务重组损益为 - 2158726.05元，2022年为1472926.04元[16] - 2023年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为2293628.93元，2022年为 - 434579.65元，2021年为5990205.82元[16] - 2023年其他符合非经常性损益定义的损益项目为404499.24元，2022年为 - 2951662.27元，2021年为25685.52元[16] - 2023年所得税影响额为2331745.70元，2022年为 - 880878.00元，2021年为2074000.91元[16] - 2023年少数股东权益影响额（税后）为 - 135493.12元，2022年为140785.07元，2021年为 - 163.29元[16] - 2023年非经常性损益合计为13296253.11元，2022年为 - 3281764.06元，2021年为11562977.17元[16] - 报告期内公司实现营业总收入2.34亿元，同比下降58.76%[29] - 报告期内归属于上市公司股东的净利润为 - 2.02亿元[29] - 2023年营业收入2.34亿元，较2022年的5.67亿元同比减少58.76%[31] - 制造业收入8583.43万元，占比36.68%，同比减少76.26%；软件和信息技术收入1.48亿元，占比63.32%，同比减少28.01%[31] - 国内销售2.30亿元，占比98.10%，同比减少56.03%；国外销售443.90万元，占比1.90%，同比减少90.20%[31] - 直销收入2.30亿元，占比98.29%，同比减少57.03%；经销收入400.79万元，占比1.71%，同比减少87.51%[31] - 专用设备制造业销售量和生产量均为110套，同比减少32.10%；软件和信息技术服务业销售量1209块（或套），同比减少54.46%，生产量804块（或套），同比减少60.57%[33] - 专用设备制造业材料费3918.64万元，占营业成本20.18%，同比减少72.00%[35] - 软件和信息技术服务业材料费1.27亿元，占营业成本65.66%，同比减少25.55%[35] - 软件和信息技术服务业制造费用66.04万元，占营业成本0.34%，同比增长487.45%[35] - 主营业务成本中材料费本报告期金额为166,683,657.20元，占比85.84%，同比减少46.44%；直接人工费用金额为16,114,524.71元，占比8.29%，同比减少63.15%；制造费用金额为11,389,391.45元，占比5.87%，同比减少57.89%[37] - 前五名客户合计销售金额为164,955,889.36元，占年度销售总额比例为70.50%，关联方销售额占比0.00%[37] - 前五名供应商合计采购金额为181,841,800.77元，占年度采购总额比例为51.81%，关联方采购额占比0.00%[37][38] - 2023年销售费用为14,896,971.52元，同比增长3.26%；管理费用为74,508,671.80元，同比增长8.51%；财务费用为16,028,741.37元，同比增长93.13%；研发费用为54,922,405.09元，同比减少5.71%[38] - 2023年研发人员数量190人，较2022年的180人增长5.56%；研发人员数量占比32.99%，较2022年的27.95%增长5.04%[58] - 2023年研发投入金额54,922,405.09元，占营业收入比例23.47%，2022年研发投入金额58,248,879.07元，占比10.27%，2021年研发投入金额69,537,026.48元，占比10.16%[58] - 2023年经营活动现金流入小计375,245,915.06元，较2022年的492,161,913.78元减少23.76%；经营活动现金流出小计441,673,406.90元，较2022年的523,760,014.48元减少15.67%[58] - 2023年投资活动现金流入小计55,130,645.95元，较2022年的1,983,784.14元增长2,679.06%；投资活动现金流出小计7,383,109.23元，较2022年的96,756,983.19元减少92.37%[58] - 2023年筹资活动现金流入小计342,072,837.73元，较2022年的312,485,916.28元增长9.47%；筹资活动现金流出小计295,503,711.94元，较2022年的193,336,128.37元增长52.84%[58] - 2023年末货币资金79,480,438.43元，占总资产比例4.89%，较年初的55,140,475.07元、占比3.16%，比重增加1.73%[61] - 2023年末应收账款509,654,838.73元，占总资产比例31.39%，较年初的613,434,259.11元、占比35.13%，比重减少3.74%[62] - 2023年末存货261,440,069.55元，占总资产比例16.10%，较年初的160,127,424.63元、占比9.17%，比重增加6.93%[63] - 2023年末固定资产220,518,854.19元，占总资产比例13.58%，较年初的177,329,185.79元、占比10.15%，比重增加3.43%[64] - 在建工程本期占比9.88%，上期占比14.48%，变动-4.60%，本期金额12,087,998元，上期金额17,984,926.7元[65] - 使用权资产本期占比0.74%，上期占比1.03%，变动-0.29%，本期金额118,968,310元，上期金额108,080,551元[65] - 短期借款本期占比7.33%，上期占比6.19%，变动1.14%[66] - 合同负债本期占比6.66%，上期占比4.06%，变动2.60%，本期金额58,465,475.7元，上期金额92,500,000元[67] - 长期借款本期占比3.60%，上期占比5.30%，变动-1.70%，本期金额12,748,324.7元[67] - 2021年向特定对象发行股票募集资金总额46,510.39万元，净额45,436.78万元，本期使用2,231万元，尚未使用16.61万元[70][72] - 废旧轮胎循环利用智慧工厂项目承诺投资50,000万元，截至期末累计投入35,443.14万元，投资进度99.97%，本期实现效益448.97万元[73] - 补充流动资金项目承诺投资10,000万元，截至期末累计投入9,993.64万元，投资进度99.94%[73] - 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,403.24万元[75] - 公司使用闲置募集资金4,000万元暂时补充流动资金，于2023年1月5日全部归还[76] - 清投智能为子公司，注册资本53587500元，总资产147687492.35元，净资产89219436.07元，营业收入115691755.58元[81] - 2023年度公司亏损，不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，现金分红总额为0元，占利润分配总额的比例为0.00%[130] 业务项目荣誉 - 公司“5G全连接废旧轮胎循环利用智能工厂”项目入选2022年工业互联网试点示范项目名单[4] - 公司与中国电信合作的“云和大数据中心项目”通过中国质量认证中心（CQC）A级机房等级认证[4] - 公司装备数字化多源融合综合解决方案及废旧轮胎再生资源循环利用解决方案入选2023年度智能制造系统解决方案揭榜挂帅项目[4] - 控股子公司新元星宇数联通信技术有限公司“5G废旧轮胎循环利用智能工厂”项目入选2023年5G工厂名录[4] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] 业务产品与模式 - 公司业务产品包括智能输送配料装备等多种装备及5G网络设备，废旧轮胎热裂解资源化利用产品有裂解油等[21] - 公司研发设计分基于项目的订单式研发和前沿技术研发，还开展产学研合作[21] - 公司主要原材料公开市场采购，会储备通用钢材和少量标准配套电气件[21] - 智能输送配料装备等非标准化设备采用“以销定产”生产模式[22] - 智能数字显控及存储装备按个性化方案采购部件后组装调试[22] - 智能输送配料装备等非标准化设备采取以销定产、直接销售模式[23] - 智能数字显控及存储装备采用直销和经销两种模式[23] - 公司对国内客户反馈问题12小时内响应并提初步方案，24小时内派工程师赴现场[24] - 公司对国外客户确认须现场解决故障的7天内派工程师进驻维修现场[24] - 公司产品验收后一年质保期内免费售后，质保期后提供优惠协助服务[24] - 公司拥有284项专利、348项软件著作权，参加12项国家标准制定、7项行业标准制定[27] - 公司打造了13个“5G + 工业互联网”典型应用场景[27] - 公司对国内客户反馈问题确保12小时内响应并提出初步解决方案，24小时内派维修工程师赶赴现场；对国外客户7天内派维修

[2024]0011000158 ( ) DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership） （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 1-7 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 9 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-110 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话 ：86(10)58350011 传真 ：86(10)58350006 [2024]0011000158 我们审计了万向新元科技股份有限公司（以下简称新元科技公 司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 ...