独立董事工作制度 江苏力星通用钢球股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月） （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东 及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修 订）》等法律、法规、规范性文件和《江苏力星通用钢球股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 独立董事对公司 ...

董事会审计委员会议事规则 （2023 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为强化和规范江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年修订）》以及《江苏力星通用钢球股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员 会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。以会 计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验， 并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； 江苏力星通用钢球股份有限 ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2023年上半年营业收入497,662,100.06元，较上年同期调整后增长5.32%[11] - 归属于上市公司股东的净利润35,298,796.56元，较上年同期调整后增长18.16%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润30,504,257.16元，较上年同期调整后增长14.52%[11] - 经营活动产生的现金流量净额 -134,770.68元，较上年同期调整后增长99.79%[11] - 基本每股收益0.1201元/股，较上年同期调整后增长17.40%[11] - 稀释每股收益0.1201元/股，较上年同期调整后增长17.40%[11] - 加权平均净资产收益率2.77%，较上年同期调整后增长0.31%[11] - 本报告期末总资产1,799,050,739.28元，较上年度末调整后增长0.62%[11] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,281,330,369.29元，较上年度末调整后增长0.96%[11] - 2023年上半年营业收入497,662,100.06元，同比增长5.32%[24] - 2023年上半年营业成本410,259,469.76元，同比增长10.06%[24] - 2023年上半年销售费用1,998,538.10元，同比减少11.76%[24] - 2023年上半年管理费用25,700,167.46元，同比增长19.84%[24] - 2023年上半年财务费用 -3,426,956.82元，同比减少450.18%[24] - 本报告期末货币资金133,589,700.54元，占总资产比例7.43%，较上年末增加0.69%[26] - 本报告期末应收账款355,342,241.42元，占总资产比例19.75%，较上年末增加1.90%[26] - 本报告期末短期借款240,150,888.88元，占总资产比例13.35%，较上年末增加4.39%[26] - 2020 - 2023年6月，公司销售收入分别为7.87亿元、9.74亿元、9.81亿元、4.98亿元[32] - 报告期末，公司应收账款余额为3.72亿元，较期初增加0.37亿元，增长11.17%[34] - 2020 - 2023年6月，公司境外销售收入占主营业务收入比重分别为23.88%、30.47%、29.57%和26.72%[34] - 2023年6月30日公司流动资产合计870,556,275.32元，较1月1日的854,379,383.03元有所增加[91] - 2023年6月30日公司非流动资产合计928,494,463.96元，较1月1日的933,538,512.77元略有减少[92] - 2023年6月30日公司资产总计1,799,050,739.28元，较1月1日的1,787,917,895.80元有所增加[92] - 2023年6月30日公司负债合计517,720,369.99元，较1月1日的518,742,047.30元略有减少[92] - 2023年6月30日公司所有者权益合计1,281,330,369.29元，较1月1日的1,269,175,848.50元有所增加[92] - 2023年上半年营业总收入4.98亿元，较2022年同期的4.73亿元增长5.32%[95] - 2023年上半年净利润3529.88万元，较2022年同期的2987.32万元增长18.16%[96] - 2023年上半年基本每股收益0.1201元，较2022年同期的0.1023元增长17.40%[97] - 2023年6月末资产总计17.04亿元，较期初的17.05亿元减少0.07%[94] - 2023年6月末负债合计5.61亿元，较期初的5.57亿元增长0.68%[95] - 2023年6月末所有者权益合计11.44亿元，较期初的11.49亿元减少0.44%[95] - 2023年上半年营业成本4.10亿元，较2022年同期的3.73亿元增长10.06%[96] - 2023年上半年研发费用2572.79万元，较2022年同期的4366.69万元减少41.08%[96] - 2023年6月末存货1.96亿元，较期初的2.08亿元减少5.89%[94] - 2023年6月末短期借款1.90亿元，较期初的1.10亿元增长72.69%[94] - 2023年上半年净利润为19470342.11元，2022年同期为18233985.29元[99] - 2023年上半年经营活动现金流入小计347683635.27元，2022年同期为308401766.42元[100] - 2023年上半年经营活动现金流出小计347818405.95元，2022年同期为373970437.65元[100] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 134770.68元，2022年同期为 - 65568671.23元[100] - 2023年上半年投资活动现金流入小计70000元，2022年无对应数据[100] - 2023年上半年投资活动现金流出小计28157567.92元，2022年为12009207.85元[100] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 28087567.92元，2022年为 - 12009207.85元[100] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计290000000元，2022年为270000000元[101] - 2023年上半年筹资活动现金流出小计248589002.73元，2022年为205417852.26元[101] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为41410997.27元，2022年为64582147.74元[101] - 投资支付现金2023年上半年为798.3万美元，2022年同期为510万美元[102] - 投资活动现金流出小计2023年上半年为3144.945431万美元，2022年同期为1783.794318万美元[102] - 投资活动产生的现金流量净额2023年上半年为 - 3144.945431万美元，2022年同期为3216.205682万美元[102] - 取得借款收到的现金2023年上半年为2.4亿美元，2022年同期为2.2亿美元[102] - 筹资活动现金流入小计2023年上半年为4.7亿美元，2022年同期为3.9亿美元[102] - 筹资活动现金流出小计2023年上半年为3.8189768328亿美元，2022年同期为3.7529701893亿美元[102] - 筹资活动产生的现金流量净额2023年上半年为8810.231672万美元，2022年同期为1470.298107万美元[102] - 现金及现金等价物净增加额2023年上半年为 - 537.148876万美元，2022年同期为 - 2335.50129万美元[102] - 期末现金及现金等价物余额2023年上半年为9608.930113万美元，2022年同期为1.0146078989亿美元[102] - 2023年上半年所有者权益本期增减变动金额为4657.111359万美元[103] - 2023年上半年初母公司所有者权益合计为1,148,631,666.64元[106][107] - 2023年上半年母公司所有者权益增减变动金额为46,445,080.80元[107][108] - 2023年上半年综合收益总额为19,470,342.11元[108] - 2023年上半年所有者投入和减少资本为254,976.00元[108] - 2023年上半年利润分配金额为24,758,540.40元[108] - 2023年上半年末母公司所有者权益合计为1,143,598,444.31元[109] - 2022年上半年初母公司所有者权益合计为1,161,859,253.65元[109] - 2022年上半年母公司所有者权益增减变动金额为 - 50,000,000.00元[109] - 2022年上半年综合收益总额为18,233,985.29元[110] - 2022年上半年所有者投入和减少资本为13,049,599.98元[111] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计4,794,539.40元，其中非流动资产处置损益54,946.81元，计入当期损益的政府补助5,610,540.80元，其他营业外收支 -32,536.14元，所得税影响额838,412.07元[14] 公司产品与市场地位 - 公司主要产品为公称直径0.80mm - 100.00mm、精度等级G3 - G60的轴承钢球，以及公称直径9.00mm - 80.00mm、精度等级Ⅱ级、Ⅰ级的轴承滚子[16] - 公司轴承钢球销售收入连续多年排名国内第一，是国内唯一进入国际八大轴承制造商采购体系的内资企业[19] 行业竞争企业情况 - 日本椿中岛公司1934年开始制造钢球，2002年2月在江苏设厂，2006年收购重庆钢球有限公司，2017年收购美国恩恩公司[17][18][19] - 山东东阿钢球集团有限公司创立于1988年，主要生产25.40mm以下微小型低噪音轴承钢球[19] 公司技术与生产模式 - 公司具备国际先进的轴承钢球生产全套核心技术及工艺，多项技术工艺水平国际领先[20] - 公司生产采用计划 + 订单模式，由销售部门汇总采购计划，统调部门安排供货计划，生产部门组织生产[16] - 公司生产实现数字化管理，采用大数据管理平台，推行单机智能化、生产线自动化[20] 公司销售与采购模式 - 公司销售下设对外贸易部和国内销售部，国内销售以直销为主，对外销售以直销为主、经销为辅[16][17] - 公司采购原材料主要为轴承钢、化工油品、工装模具、五金电器四大类，与主要供应商建立长期合作，采购价格较稳定[16] 各业务线数据关键指标变化 - 2023年上半年钢球营业收入399,546,254.55元，毛利率14.73%，同比减少5.98%[26] - 2023年上半年滚子营业收入76,451,373.18元，毛利率24.70%，同比增加8.55%[26] - 公司Ⅱ级轴承滚子已大批量生产，Ⅰ级轴承滚子已通过检测并小批量生产，滚子业务将成利润主要增长点之一[19] 公司治理与人事变动 - 2022年度股东大会投资者参与比例为33.62%，于2023年5月16日召开[36] - 2023年7月13日，独立董事牛辉离任，张生德被选举[36] - 2023年8月23日，总经理施祥贵离任，施波被聘任[36] 子公司财务数据 - 力星金燕钢球（宁波）有限公司注册资本6280万元，总资产3.17亿元，净资产2.57亿元，营业收入6331万元，营业利润121万元，净利润150万元[32] - 南通通用钢球有限公司注册资本5315万元，总资产1.64亿元，净资产1.36亿元，营业收入1.18亿元，营业利润257万元，净利润193万元[32] - 江苏星业精密滚子科技有限公司注册资本8000万元，总资产2.72亿元，净资产7711万元，营业收入9128万元，营业利润1285万元，净利润1150万元[32] 限制性股票激励计划相关 - 2020年12月24日，公司2020年第二次临时股东大会批准限制性股票激励计划[38] - 2021年1月18日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七次会议审议通过向激励对象授予限制性股票的议案[38] - 2023年4月25日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过调整限制性股票回购价格及回购注销相关议案[38] - 2023年5月22日，公司第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通过调整限制性股票回购数量及回购价格的议案[38] - 公司回购注销限制性股票3,072,000股，占回购前总股本1.03%，注销后总股本变为294,030,484股[75] - 回购注销限制性股票价格调整为3.517元/股，向激励对象支付回购款10,804,224元及利息762,807.82元，合计11,567,031.82元[77] - 公司限制性股票回购注销事宜于2023年7月24日完成[77] - 资本公积转增、股权激励股票注销后，2022年基本每股收益由0.2556元变为0.2120元，

| | | 占用方与上 | 上市公司 | 年期初 2023 | 年半年 2023 | 年半年度 2023 | 年半 2023 | 2023年半 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方 | 市公司的关 | 核算的会 | 占用资金余 | 度占用累计发 | 占用资金的利 | 年度偿还 | 年度末占 | 占用形 | 占用性质 | | 非经营性资金占用 | 名称 | | | | 生金额（不含 | | 累计发生 | 用资金余 | 成原因 | | | | | 联关系 | 计科目 | 额 | | 息(如有) | | | | | | | | | | | 利息） | | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企 | 无 | 不适用 | 不适用 | - | - | - | - | - | 不适用 | 不适用 | | 业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其 ...

证券代码：300421 证券简称：力星股份 公告编号：2023-047 经审议，监事会认为公司《2023 年半年度报告全文》及摘要的编制和审核程 序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；获得通过。 特此公告。 江苏力星通用钢球股份有限公司监事会 2023 年 8 月 29 日 江苏力星通用钢球股份有限公司 第四届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导 性陈述或重大遗漏。 江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十三 次会议通知于 2023 年 8 月 23 日以通讯的方式发出，会议于 2023 年 8 月 28 日在 公司二楼 1 号会议室召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议 召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席苏银建主持， 出席会议的监事审议并通过记名投票方式表决通过了如下决议： 一、 审议并通过了《关于<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 ...

一、审议并通过了《关于<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 经审核，董事会认为公司 2023 年半年度报告的编制和审核的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年上半年经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《2023 年半年度报告全文》及《2023 年半年度报告摘要》具体内容详见中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn）。 证券代码：300421 证券简称：力星股份 公告编号：2023-046 江苏力星通用钢球股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误 导性陈述或重大遗漏。 江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 九次会议通知于 2023 年 8 月 23 日以通讯的方式发出，会议于 2023 年 8 月 28 日在公司二楼 1 号会议室以现场会议与通讯相结合的方式召开。会议应出席董事 8 名，实际出席董事 ...

江苏力星通用钢球股份有限公司 江苏力星通用钢球股份有限公司 独立董事对公司报告期内相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，我 们作为江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着 谨慎的原则，基于独立判断的立场，对公司报告期内（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日）的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况 经认真核查，公司能够认真遵守国家法律法规、规范性文件和公司内部规章 的相关规定，公司 2023 年半年度与其他关联方发生的交易均为日常关联交易， 不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。 张生德 张 捷 陈海龙 2023年8月28日 截止本报告期末，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何法 人单位或个人提供担保的情况。我们认为，公司能够认真遵守国家法律法规、规 范性文件和公司内部规章及对外担保的相关规定，严 ...

证券代码：300421 证券简称：力星股份 公告编号：2023-042 江苏力星通用钢球股份有限公司 关于 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的参与度， 公司对中小投资者的投票表决情况单独统计（中小投资者指除公司董事、监事、 高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。 一、会议召开和出席情况 1、会议时间 （1）现场会议时间：2023 年 8 月 15 日下午 2:30； （2）网络投票时间：2023 年 8 月 15 日，其中：①通过深圳证券交易所交 易系统投票的时间为 2023 年 8 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；② 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023 年 8 月 15 日 9:15—15:00。 （3）会议地点：江苏力星通用钢球股份有限 ...

北京市环球律师事务所上海分所 关于 江苏力星通用钢球股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的 见证法律意见书 北京市环球律师事务所上海分所 关于江苏力星通用钢球股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的见证法律意见书 GLO2023SH（法）字第 08113 号 北京市环球律师事务所上海分所（以下称"本所"）接受江苏力星通用钢 球股份有限公司（以下称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会 规则》（以下称"《股东大会规则》"）及《江苏力星通用钢球股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，就公司于 2023 年 8 月 15 日召开 的 2023 年第二次临时股东大会（以下称"本次股东大会"）的有关事宜，出具 本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司提 供的有关公司召开本次股东大会的文件。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其 他任何目的。本所在此同意，可以将本 ...

江苏力星通用钢球股份有限公司 证券代码：300421 证券简称：力星股份 公告编号：2023-041 江苏力星通用钢球股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称"公司"）根据公司第四届董事 会第二十七次会议经审议通过决定于2023年8月15日下午2:30召开2023年第二次 临时股东大会，会议通知于2023年7月28日发出（详见中国证监会创业板上市公 司指定信息披露网站——巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn/）。本次股东大 会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现再次将会议有关事项提示如 下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年8月15日（星期二）下午2:30； （2）网络投票时间：2023年8月15 ...