民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 2024年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：道氏技术 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：汤泽骏 | 联系电话：020-88831255 | | 保荐代表人姓名：刘愉婷 | 联系电话：020-88831255 | 一、保荐工作概述 | 11.其他（包括经营环境、业务发展、 | | | | --- | --- | --- | | 财务状况、管理状况、核心技术等方 | 无 | 不适用 | | 面的重大变化情况） | | | （以下无正文） | 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 目 | | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度 | | | 、关联交易制度 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-083 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东、实 际控制人荣继华先生的通知，获悉其所持有的部分公司股份办理了解除质押业务， 具体事项如下： 一、 股东股份解除质押的基本情况： 1、股东股份解除质押的基本情况 广东道氏技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人股份解除质押的公告 | 股 | 是否为控股股 | 本次解除 | 占其所持 | 占公司总 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 东 | 东或第一大股 | | | | 质押起始 | 质押解 | | | | | 质押 | 股份比例 | 股本比例 | | | 质权人 | | 名 | 东及其一致行 | | | | 日期 | 除日 | | | | | 股数（股） | （%） | （%） | | | | | ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权的 法律意见书 二〇二四年八月 | 一、本次股票期权激励计划的批准和授权 - | 5 - | | --- | --- | | 二、本次注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权情况 - | 6 - | | 三、结论意见 - | 7 - | 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权的 法律意见书 致：广东道氏技术股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东道氏技术股 份有限公司（以下简称"道氏技术"、"公司"）的委托，担任道氏技术 2020 年股 票期权激励计划相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所发布的《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 ...

2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 广东道氏技术股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相 关规定，本公司就 2024 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 经中国证监会"证监许可[2021]1833 号"文核准，公司于 2021 年 2 月向特定对 象发行 95,238,095 股人民币普通股（A 股），发行价格为 12.60 元/股，实际募集 资金总额为 1,199,999,997.00 元（含发行费用），募集资金净额为 1,187,795,917.84 元，已于 2021 年 2 月 10 日存入公司募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普 通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了信会师报字[2021] 第 ZI10029 号《验资报告》。 经中国证监会"证监许可〔2 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经广东道氏技 术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年第 4 次会议审议通过， 公司决定于 2024 年 9 月 13 日召开 2024 年第二次临时股东大会，现将会议有关 事项通知如下： 一、 本次股东大会召开的基本情况 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 全体股东提供网络投票平台，股权登记日登记在册的持有公司已发行有表决权股 份的股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 1.股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2.会议召集人：公司第六届董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会 2024 年第 4 次会议审议通 过《关于提 ...

公司基本信息 - 公司于2014年12月3日在深圳证券交易所创业板首次公开发行股票并上市[5] - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日[5] - 上年同期为2023年1月1日至2023年6月30日[5] - 股票简称为道氏技术，代码为300409，上市证券交易所为深圳证券交易所[7] 利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以570,254,374股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[2] - 2024年半年度每10股派息数为1.80元（含税），分配预案的股本基数为570,254,374股[125] - 2024年半年度现金分红金额（含税）为102,645,787.32元，以其他方式现金分红金额为109,345,491.36元，现金分红总额（含其他方式）为211,991,278.68元，可分配利润为259,458,860.92元，现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例为100.00%[126] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入41.35亿元，上年同期33.38亿元，同比增长23.90%[12] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.11亿元，上年同期亏损4499.50万元，同比增长345.98%[12] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额3.37亿元，上年同期3.73亿元，同比下降9.52%[12] - 本报告期末总资产147.73亿元，上年度末148.69亿元，同比下降0.65%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产59.06亿元，上年度末60.28亿元，同比下降2.03%[12] - 2024年上半年公司实现营业收入413,532.93万元，同比增加23.90%，海外业务营业收入占比超65%[73] - 2024年上半年归属于上市公司股东的净利润11,067.99万元，同比增长345.98%[73] - 2024年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润9,589.76万元，同比增长269.41%[73] - 本报告期营业收入41.35亿元，同比增长23.90%；营业成本34.20亿元，同比增长17.89%[78] - 销售费用4475.46万元，同比增长61.84%；管理费用2.12亿元，同比增长13.38%；财务费用2389.45万元，同比下降55.97%；所得税费用3918.32万元，同比增长346.27%[78] - 研发投入1.51亿元，同比增长28.63%；经营活动现金流量净额3.37亿元，同比下降9.52%；投资活动现金流量净额 -5.14亿元，同比下降10.72%；筹资活动现金流量净额 -5.27亿元，同比下降117.72%；现金及现金等价物净增加额 -6.88亿元，同比下降123.74%[79] - 其他收益2885.45万元，同比增长95.69%；信用减值损失 -1049.35万元，同比下降57.15%；资产减值损失 -1360.57万元，同比增长81.36%；营业外收入363.14万元，同比增长84.25%；营业外支出532.78万元，同比增长145.69%[79] - 报告期投资额5.27亿元，上年同期投资额4.65亿元，变动幅度13.49%[90] - 本报告期末货币资金34.52亿元，占总资产23.37%，较上年末比重减少4.89%[84] - 应收账款15.65亿元，占总资产10.59%，较上年末比重增加1.03%[84] - 存货20.77亿元，占总资产14.06%，较上年末比重增加1.72%[84] - 固定资产35.25亿元，占总资产23.86%，较上年末比重增加0.67%[84] - 在建工程11.82亿元，占总资产8.00%，较上年末比重增加1.66%[84] - 以公允价值计量的资产期末合计5.44亿元，较期初减少3.56亿元[87] - 截至报告期末，资产权利受限金额合计8.53亿元，包括货币资金、固定资产和无形资产[89] - 以公允价值计量的金融资产期末金额2.98亿元，资金来源为自有资金[90] 行业市场数据 - 2024年1 - 6月我国新能源车销量494.4万辆，新能源乘用车销量467.1万辆、同比增长31.0%、渗透率提升至39.4%[19] - 2024年1 - 6月全球电动汽车动力电池装车量364.6GWh，同比增长22.3%[19] - 2024年1 - 6月中国锂电池出货量459GWh，同比增长21%；预计2024年全年超1050GWh[19] - 2023年中国锂电池导电剂（折合为粉体）出货4.6万吨，同比增长24%[22] - 信达证券预计2025年全球锂电池需求量接近2000GWh[21] - 2024年1 - 6月中国负极材料出货量94万吨，同比增长29%，人造石墨、天然石墨材料出货分别为80万吨、14万吨[23] - 预计2025年全球硅基负极材料整体市场规模有望达300亿元[23] - 2024年1 - 6月中国正极材料出货量134万吨，同比增长23%，其中三元正极材料出货30万吨[25] - 2024年1 - 6月中国三元正极材料（含NCM和NCA）累计出口6,262吨，同比减少25%，NCM累计出口6,028吨，环比减少10%，同比减少24%，NCA出口234吨，环比增加24%，同比减少49%[26] - 2024年1 - 6月中国三元前驱体累积出口量为109,413吨（含NCA），累积同比减幅12%，主要出口国家为韩国，占比几乎100%[26] - 2024年1 - 5月我国陶瓷砖出口量3.9亿吨，同比增长7%，5月份出口量1.02亿吨，同比增长10.6%[28] 公司业务进展 - 公司单壁碳纳米管项目已有客户验证通过，直径1 - 3nm，长度≥50μm ，比表面积≥800m²/g ，纯度≥98.5%[31] - 公司硅基负极材料已进行送样评测和市场推广[29] - 兰州基地的负极材料石墨化2万吨/年产线已建成投产[29] - 公司碳材料业务细管径薄壁碳管NS - 6系能使导电剂添加量降低30% - 50%[31] - 公司将优化锂电材料产品结构、拓展海外客户，加大陶瓷材料全球渠道布局[44][56] - 公司拥有完整原材料供应、生产和销售体系，有较强供应链自我保障能力[62] - 公司以锂电和碳材料产业链为主赛道，推进业务转型升级，拓展海外市场，推进硅基负极材料基地建设[67] - 碳纳米管实现粉体100%自供，锂电材料三元前驱体业务建立完整产业链[67] - 公司在碳材料、锂电材料、陶瓷材料板块有扎实技术积累和创新平台，研发多种核心技术[68][69] - 公司通过多种方式精确管控成本，使核心产品具成本领先优势[69] - 公司通过多项质量管理和环保法规检测认证，具完备质量控制能力[69] 各业务线数据关键指标变化 - 报告期内阴极铜产量19,674吨，同比增长约61%；钴中间品产量793吨金属量，同比增长约510%[73] - 截至2024年6月30日，碳材料业务板块已授权专利59件，其中发明专利23件；锂电材料业务板块已授权专利213件，其中发明专利112件；陶瓷材料业务板块已授权专利102件，其中发明专利96件[74] - 碳材料已形成三大导电剂生产基地，共6.5万吨浆料产能[75] - 锂电材料已形成三大三元前驱体生产基地，英德和龙南基地分别具备4.4万吨和5万吨产能，芜湖基地3万吨产线待调试[75] - 战略资源板块刚果（金）基地已形成年产3.8万吨阴极铜和0.3万吨金属量钴中间品产能，预计2024年底达6 - 6.5万吨阴极铜产能，2025年底达7 - 7.5万吨[75][76] - 锂电材料业务三元前驱体出口超1.8万吨，同比增长137%[77] - 战略资源板块非洲刚果（金）阴极铜产量19,674吨，同比增长约61%；钴中间品产量793吨金属量，同比增长约510%[77] - 陶瓷材料营业收入4.34亿元，同比下降20.92%；营业成本3.18亿元，同比下降21.89%；毛利率26.82%，同比增加0.90%[80][81] - 锂电材料营业收入22.39亿元，同比增长24.38%；营业成本21.01亿元，同比增长22.97%；毛利率6.13%，同比增加1.08%[80][81] - 碳材料营业收入3.35亿元，同比增长12.38%；营业成本2.78亿元，同比增长5.36%；毛利率16.86%，同比增加5.54%[80][81] - 其他业务营业收入11.28亿元，同比增长63.19%；营业成本7.23亿元，同比增长38.64%；毛利率35.91%，同比增加11.35%[80][81] - 国内地区营业收入13.31亿元，同比下降15.11%；营业成本11.62亿元，同比下降21.57%；毛利率12.71%，同比增加7.19%；海外地区营业收入28.04亿元，同比增长58.49%；营业成本22.58亿元，同比增长59.10%；毛利率19.47%，同比下降0.31%[81] - 制造业产能69.3万吨，在建产能5.2万吨，产能利用率39.42%，产量13.66万吨[82] 募集资金使用情况 - 公司募集资金总额为38亿元，报告期投入2.094586亿元，累计投入24.247022亿元[92] - 累计变更用途的募集资金总额为2.684381亿元，比例为7.06%[92] - 年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目累计投入2.135504亿元，投资进度101.45%，本报告期实现效益5238.12万元，累计实现效益1.791759亿元[93] - 年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目累计投入3.273135亿元，投资进度100.42%，本报告期实现效益9014.28万元，累计实现效益1.297598亿元[93] - 年产10000吨动力电池正极材料前驱体项目累计投入1.270449亿元，投资进度100.80%，本报告期实现效益 - 357.45万元，累计实现效益 - 2982.92万元[93] - 新建年产10000吨阴极铜项目累计投入1.743527亿元，投资进度104.36%，本报告期实现效益4147.89万元，累计实现效益8006.28万元[94] - 年产5000吨陶瓷喷墨打印用墨水项目累计投入4532.32万元，投资进度100.72%，本报告期实现效益853.24万元，累计实现效益3873.55万元[94] - 道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）本报告期投入995.93万元，累计投入5342.11万元，投资进度94.78%[94] - 偿还银行贷款及补充流动资金项目本报告期投入1.4亿元，累计投入11.394778亿元，投资进度101.04%[94] - 年产10万吨三元前驱体项目（一期7万吨三元前驱体及配套3万吨硫酸镍）本报告期投入5949.93万元，累计投入2.496592亿元，投资进度14.63%[94] - 2019年公司决定变更“锂云母综合开发利用产业化项目”部分募集资金15000万元，其中9500万元投入“新建年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜项目”，5500万元投入“年处理1.4万吨废锂离子电池及正极材料生产1万吨三元前驱体项目”[103] - 2021年公司终止使用募集资金投入“锂云母综合开发利用产业化项目”，并将募集资金余额全部用于永久补充流动资金[104] - 2021年公司同意将“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”变更实施主体和实施地点，将“年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目”尚未使用的募集资金及利息分别用于“新建年产10000吨阴极铜项目”和“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”[101][105] - 2022年公司将“年产30000吨动力电池正极材料前驱体项目”中的“年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目”实施地点由广东省恩平市圣堂镇变更至江西省龙南市富康工业园区，实施主体由道氏技术变更为全资子公司江西佳纳能源科技有限公司[102][106] - 2023年度公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目合计19015.99万元，2023年10月11日同意使用募集资金20200.95万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金[107] - 2024年1月公司审议通过使用闲置募集资金不超过120000万元暂时补充流动资金，使用期限12个月，到期归还至募集资金专户[109] - “年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”变更后拟投入募集资金32596.03万元，截至期末实际累计投入32731.35万元，投资进度100.42%，本报告期实现效益9014.28万元，未达预计效益[111] - “新建年产10000吨阴极铜项目”变更后拟投入募集资金16707.25万元，截至期末实际累计投入17435.27万元，投资进度104.36%，本报告期实现效益4147.8

业绩总结 - 2024年半年度母公司净利润109,187,049.42元，可供分配利润259,458,860.92元[2] - 2024年半年度合并报表净利润110,679,856.28元，可供分配利润1,051,265,974.94元[2] 利润分配 - 2024年半年度拟以570,254,374股为基数分配[3] - 每10股派1.8元（含税），合计派102,645,787.32元（含税）[3] - 预案需提交2024年第二次临时股东大会审议[8] 股本情况 - 截至2024年8月26日，总股本581,672,742股，回购专用账户持有11,418,368股[3]

一、本次计提资产减值准备情况的概述 | 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于2024年半年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，广东道氏技术股份有限公司（以下简称 "公司"）本着谨慎性原则，对合并财务报表范围内的截至 2024 年 6 月 30 日的应 收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、预付账款、存货、固定资产、 投资性房地产、在建工程、无形资产、长期股权投资、其他非流动金融资产、商 誉等资产进行了测试和分析，判断存在可能发生减值的迹象，部分资产存在减值 迹象应当计提减值损失。 现将具体情况公告如下： 2024 年半年度，公司合并报表范围内计提资产减值准备和信用减值准备 24,099,234.35 元，如下： 单位：元 | 项目 | ...

广东道氏技术股份有限公司 第六届董事会2024年第4次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 | 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 经全体董事审议，8 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告>的议案》 经董事会全体董事审议后认为：公司募集资金的管理、使用及运作符合《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规以及《广东道氏技术股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，募资资金 的实际使用合法、合规，未出现违反法律、法规及损害股东利益的行为。 本议案已经审计委员会审议通过。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年第 4 次会议的通知于 2024 年 8 月 17 日以电 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-078 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 二、监事会会议审议情况 参会监事经认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下决议： （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经监事会全体监事审议后认为：公司《2024 年半年度报告》及其摘要的编制 和审核符合法律法规的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情 况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年半年度报告》和《2024 年半年度报告摘要》。《2024 年半年度报告摘要》同 时刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上。 经全体监事审议，3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告>的议案》 第六届监事会2024年第4次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...