公司基本信息 - 公司股票简称安控科技，代码300370[11] - 公司法定代表人是俞凌[11] - 注册地址和办公地址均为北京市海淀区地锦路9号院6号楼，邮编100095[11] - 董事会秘书是聂荣欣，电话010 - 62971668，邮箱nierongxin@etrol.com[12] - 证券事务代表是庄维佳，电话010 - 62971668，邮箱zhuangweijia@etrol.com[12] - 公司选定的信息披露媒体是《证券时报》，登载年度报告的指定网站是巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）[13] - 公司聘请的会计师事务所是华普天健会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901 - 22至901 - 26[14] - 公司国际互联网网址是www.etrol.com，电子信箱是info@etrol.com[11] - 公司是国内领先的自动化控制产品、智慧解决方案和服务提供商，在多领域有领先地位和竞争优势[30] 财务数据关键指标变化 - 2018年营业收入13.71亿元，较2017年的17.66亿元减少22.38%[16] - 2018年归属于上市公司股东的净利润为 -5.51亿元，较2017年的1.06亿元减少618.52%[16] - 2018年经营活动产生的现金流量净额为 -2.26亿元，较2017年的 -4.30亿元增加47.46%[16] - 2018年末资产总额42.90亿元，较2017年末的42.48亿元增加0.99%[16] - 2018年末归属于上市公司股东的净资产8.46亿元，较2017年末的14.02亿元减少39.62%[16] - 2018年第一至四季度营业收入分别为1.19亿元、2.91亿元、3.44亿元、6.17亿元[18] - 2018年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为 -0.19亿元、 -0.07亿元、0.17亿元、 -5.42亿元[18] - 2018年非流动资产处置损益为 -1509.26万元，计入当期损益的政府补助为1218.76万元[22] - 2018年持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益为5367.23万元[22] - 2018年度收入137,104.50万元，较去年同期下降22.38%；归属于上市公司股东的净利润为 -5.51亿元，较去年同期下降618.52%[41] - 2018年自动化业务收入由25,175.41万元下降至24,088.87万元，降幅为4.32%；油气服务收入由49,339.24万元下降至42,011.42万元，降幅14.85%；智慧产业收入由101,704.28万元下降至70,501.57万元，降幅达30.68%[41] - 因东望智能等业绩下滑提取商誉减值准备影响利润约4.89亿元；财务费用较去年同期上升约5,408万元；管理和销售费用较去年同期上升约6,104万元[42] - 报告期内经营活动产生的现金流量较去年同期改善了47.46%，经营活动现金流净额由去年的 -4.30亿改善为 -2.26亿元[44] - 2018年产品销售直接材料金额为186,159,231.81元，占营业成本比重17.90%，同比减少8.35%；整体解决方案直接材料金额为493,903,218.06元，占营业成本比重47.49%，同比增加10.88%[60] - 2018年销售费用为67,236,410.36元，较2017年的47,678,301.70元同比增加41.02%[62] - 2018年管理费用为148,161,124.25元，较2017年的106,677,675.24元同比增加38.89%[63] - 2018年财务费用为116,110,136.16元，较2017年的62,027,862.73元同比增加87.19%[63] - 2018年研发费用为63,770,568.04元，较2017年的58,547,717.51元同比增加8.92%[63] - 2018年经营活动现金流入1501596744.35元，同比增24.86%；现金流出1727549989.99元，同比增5.81%；现金流量净额 -225953245.64元，同比增47.46%[72] - 2018年投资活动现金流入60106006.85元，同比增1225.23%；现金流出249196646.06元，同比降52.83%；现金流量净额 -189090639.21元，同比增63.90%[72] - 2018年筹资活动现金流入1392876280.90元，同比增6.13%；现金流出1089020540.53元，同比增60.45%；现金流量净额303855740.37元，同比降52.05%[72] - 2018年现金及现金等价物净增加额 -111649297.92元，同比增65.31%[72] - 投资收益 -15279665.69元，占利润总额比例2.72%；公允价值变动损益53672120.00元，占比 -9.55%；资产减值539018556.86元，占比 -95.94%；营业外收入4175134.48元，占比 -0.74%；营业外支出1820921.85元，占比 -0.32%[75] - 2018年末货币资金369495318.12元，占总资产比例8.61%，比重增0.32%；应收账款1093358581.94元，占比25.49%，比重降1.98%；存货682394707.43元，占比15.91%，比重增3.81%[77] - 2018年末长期股权投资60636006.14元，占总资产比例1.41%，比重降0.58%；固定资产350270768.80元，占比8.17%，比重增0.37%；在建工程215770748.43元，占比5.03%，比重增1.06%[77] - 2018年末短期借款1047992063.94元，占总资产比例24.43%，比重增7.67%；长期借款327170694.64元，占比7.63%，比重增1.15%；应付债券545588786.54元，占比12.72%，比重降0.07%[77] - 2018年末长期应收款372976682.25元，占总资产比例8.69%，比重增2.67%[77] 各条业务线表现 - 2018年公司主营业务聚焦自动化、工控安全、智能制造等核心技术和业务提升[26] - 公司自动化业务在12月底发布节能技术白皮书，低成本物联网产品等已产品化并实现销售收入[34] - 公司新一代控制器SuperE - 305S RTU完成研发和试运行，待批量化生产，边缘智能网关和边缘安全防危模块处于研发阶段[34] - 公司在油气服务业务领域完成四个油田环保关键技术攻关，《一种超稠油高温污水处理回用于热采锅炉的方法》获克拉玛依市专利奖一等奖、自治区专利奖三等奖[35] - 截至报告期末，公司拥有发明专利32项，实用新型专利87项，外观设计专利12项，软件著作权289项[35] - 2018年成立工控安全研究院，网络安全RTU产品通过Achilles II级测试，RockE 50 SIS系统产品获得TÜV SIL2认证证书[45] - 公司自主研发的信息安全ES360 RTU密码模块于2019年2月26日取得国家密码管理局颁发的商用密码产品型号证书[46] - 2018年自动化业务收入由25,175.41万元下降至24,088.87万元，降幅为4.32%；油气服务收入由49,339.24万元下降至42,011.42万元，降幅14.85%；智慧产业收入由101,704.28万元下降至70,501.57万元，降幅达30.68%[41] - 自动化行业2018年营业收入2.41亿元，占比17.57%，同比减少4.32%[56] - 油气服务行业2018年营业收入4.20亿元，占比30.64%，同比减少14.85%[56] - 智慧产业2018年营业收入7.05亿元，占比51.42%，同比减少30.68%[56] - 产品销售2018年营业收入3.29亿元，占比24.00%，同比减少35.05%[56] - 整体解决方案2018年营业收入8.08亿元，占比58.96%，同比减少12.56%[56] - 运维及服务2018年营业收入2.29亿元，占比16.68%，同比减少30.96%[56] 各地区表现 - 境内2018年营业收入13.71亿元，占比100.00%，同比减少22.38%[57] 管理层讨论和指引 - 公司坚持自动化等发展思路，将整合资源，成为智能控制技术与智慧化解决方案提供商[132][133] - 2018年公司受宏观经济政策、融资环境收紧影响，年度收入及利润指标未达预期，但完成八项重点工作目标[138] - 2019年公司将通过拓宽融资渠道、优化业务结构、做好应收账款管理、加强费用成本管控保障企业流动性和实现盈利目标[138] - 自动化业务围绕工控安全等方向提升市场占有率，深耕传统油气自动化市场，拓展智能工厂业务和海外市场[139] - 油气服务业务专注核心技术和高端服务能力培养，加大高端随钻工具销售和钻井服务，推进相关项目[139] - 油田环保稳固含油污水处理业务，跟踪多个项目进展，拓展消防及安防装备市场[140] - 智慧产业稳定业务规模，提高自动化、信息化产品及解决方案比例，推广智慧园区“117”解决方案[140] - 公司研发推进边缘计算等产品研发和现场验证，拓展产品线，推广新产品技术[141] - 财务管理调整资产和债务结构，加大应收账款清理，控制成本费用，推进“大项目审批机制”[141] - 人力资源管理推进业务和人员结构优化，加大对利润单元管理团队激励，优化绩效管理[142] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司计划2018年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 报告期为2018年1月1日至2018年12月31日，上年同期为2017年1月1日至2017年12月31日[9] - 公司参股杭州迦智科技有限公司2.49%股权、浙江科聪15%股权，使可供出售金融资产增加[31] - 公司因东望智能未完成2018年度承诺业绩，将无需支付的第三期股权转让款确认为衍生金融资产[31] - 公司商誉因东望智能、泽天盛海、三达新技术、郑州鑫胜减值而变化[31] - 公司递延所得税资产因资产减值、可抵扣亏损、分期销售商品及劳务增加而增加[31] - 公司与航天测控、奇安信科技等签署战略合作协议，与政府、研究院等建立合作[36] - 2018年全年共披露206个公告[51] - 投资设立北京时代启程物联科技有限公司，持股51%[51] - 报告期内获取重大股权投资，合计投资金额为55,717,600元，其中时代启程投资5,100,000元，持股比例51.00%；新加坡安控泽天投资10,000,000元，持股比例100.00%等[85] - 报告期内重大股权投资本期合计盈亏为3,030,992.82元，其中求是嘉禾盈利2,590,366.65元，科聪自动化盈利1,467,224.21元，时代启程亏损454,945.78元等[86] - 杭州智慧产业园项目本报告期投入101,936,080.36元，截至报告期末累计实际投入金额为310,016,900.70元，项目进度为69.92%，预计收益和截止报告期末累计实现的收益均为0元[89] - 杭州智慧产业园项目未达计划进度原因包括投资总额超出预期、施工设计调整、客观原因影响施工进度[89][90] - 以公允价值计量的金融资产（金融衍生工具）初始投资成本为0元，本期公允价值变动损益为1,226,960元，期末金额为1,226,960元，资金来源为自有资金[91] - 2014 - 2017年各次募集资金总额合计107,106.54万元，已累计使用107,106.54万元，累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[93] - 2016年非公开发行股票，发行价格9.28元/股，募集资金总额399,999,997.44元，扣除费用后实际募集资金净额为381,485,521.49元，可用于募投项目的资金净额为380,375,927.25元[93][95] - 公司使用2015年非公开发行股票的部分募集资金128,600,000元用于支付三达新技术52.40%股权收购项目[95] - 公司使用2015年非公开发行股票的部分募集资金251,775,927.25元向浙江安控增资，用于杭州智慧产业园项目[95] - 截至2016年8月26日，浙江安控以自有资金预先投入杭州智慧产业园项目18,171,379.96元，拟用募集资金置换[95] - 2017年非公开发行公司债券，募集资金总额25,000万元，票面利率6.30%，扣除费用后实际募集资金24,6

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为3.44亿元人民币，同比下降29.69%[8] - 年初至报告期末营业收入为7.54亿元人民币，同比下降3.81%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为1747.69万元人民币，同比下降44.00%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-852.62万元人民币，同比下降140.42%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1735.42万元人民币，同比下降206.03%[8] - 本报告期基本每股收益为0.0182元/股，同比下降44.17%[8] - 加权平均净资产收益率为1.29%，同比下降47.35%[8] - 营业收入7.54亿元人民币同比下降3.81%[21] - 营业总收入同比下降29.7%至3.44亿元（上期4.90亿元）[36] - 净利润同比下降41.6%至3072万元（上期5265万元）[37] - 合并报表营业总收入同比下降3.8%至7.54亿元（上期7.83亿元）[40] - 公司净利润为1666.07万元，同比下降61.2%[42] - 归属于母公司所有者的净利润为-852.62万元，同比下降140.4%[42] - 基本每股收益为-0.0089元，同比下降140.5%[43] - 营业收入为2.76亿元，同比增长58.0%[45] 成本和费用（同比环比） - 营业成本4.87亿元人民币同比下降14.07%[21] - 销售费用4343万元人民币同比上升30.08%[21] - 管理费用1.01亿元人民币同比上升39.57%[21] - 财务费用7932万元人民币同比上升106.27%[21] - 营业成本同比下降37.8%至2.20亿元（上期3.54亿元）[36] - 财务费用同比大幅增长53.0%至2738万元（上期1790万元）[36] - 研发费用同比下降20.1%至790万元（上期988万元）[36] - 合并报表营业成本同比下降14.1%至4.87亿元（上期5.66亿元）[40] - 合并报表财务费用同比激增106.3%至7932万元（上期3846万元）[40] - 利息费用为7592.20万元，同比增长109.7%[42] - 研发费用为401.78万元，同比下降54.4%[45] - 支付给职工现金1.57亿元，同比增长40.6%[49] - 支付的各项税费8256万元，同比增长6.8%[49] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3.50亿元人民币，同比改善8.30%[8] - 经营活动现金流量净额-3.5亿元人民币同比改善8.3%[21] - 投资活动现金流量净额-2.26亿元人民币同比改善46.84%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为负3.5亿元，同比改善8.2%[49] - 投资活动现金流出2.26亿元，同比减少46.9%[49] - 筹资活动现金流入11.56亿元，同比增长19.9%[49] - 经营活动现金流入小计为9.76亿元，同比增长38.1%[48] - 销售商品提供劳务收到现金8.87亿元，同比增长41.8%[48] - 母公司经营活动现金流出4.02亿元，同比减少14.5%[52] - 母公司投资支付的现金4703万元，同比基本持平[52] - 母公司取得借款收到的现金5.34亿元，同比增长23.9%[53] - 购建固定资产等长期资产支付现金1.35亿元，同比增长16.7%[49] 资产和负债变化 - 总资产为46.83亿元人民币，较上年度末增长10.24%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为13.62亿元人民币，较上年度末下降2.88%[8] - 货币资金2.6亿元人民币较期初减少9165万元[28] - 应收账款12.03亿元人民币较期初增加3597万元[28] - 存货6.73亿元人民币较期初增加1.59亿元[28] - 公司总资产从期初4,247,719,886.74元增长至期末4,682,681,673.48元，增幅10.2%[29][30] - 短期借款大幅增加45.8%，从期初711,717,065.00元增至期末1,037,911,998.65元[29] - 开发支出激增336.3%，从期初4,842,814.09元增至期末21,129,115.18元[29] - 其他非流动资产增长147.8%，从期初73,445,070.92元增至期末181,974,671.56元[29] - 母公司货币资金减少36.3%，从期初128,823,445.55元降至期末82,036,305.70元[32] - 母公司应收账款下降3.8%，从期初368,492,398.25元降至期末354,347,698.54元[32] - 母公司预付款项激增272.1%，从期初38,916,802.90元增至期末144,813,479.85元[32] - 母公司短期借款增长41.4%，从期初301,000,000.00元增至期末425,552,241.30元[33] - 母公司未分配利润下降20.2%，从期初147,893,678.02元降至期末118,061,376.31元[34] - 应付债券基本持平，从期初543,127,061.26元微增至期末545,099,725.01元[30] - 期末现金及现金等价物余额9247万元，同比减少62.4%[50] 母公司表现 - 母公司营业收入同比增长75.9%至1.50亿元（上期8527万元）[38] - 母公司净利润扭亏为盈至443万元（上期亏损830万元）[38] - 母公司净利润为-875.10万元，同比收窄69.7%[45] 其他重要项目 - 投资收益为1816.12万元，同比实现扭亏[45]

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入为4.09亿元，较上年同期增长39.36%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为 - 2600.31万元，较上年同期下降157.19%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为 - 2754.25万元，较上年同期下降96.70%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 2.39亿元，较上年同期下降26.63%[19] - 基本每股收益为 - 0.0271元/股，较上年同期下降158.10%[19] - 稀释每股收益为 - 0.0271元/股，较上年同期下降158.10%[19] - 加权平均净资产收益率为 - 1.87%，较上年同期下降1.07%[19] - 本报告期末总资产为44.44亿元，较上年度末增长4.62%[19] - 归属于上市公司股东的净资产为13.43亿元，较上年度末下降4.23%[19] - 非经常性损益合计为153.94万元[23] - 公司实现营业收入40,928.46万元，较上年同期增长39.36%；归属上市公司股东的净利润为 -2,600.31万元，较上年同期下降157.19%，财务费用较去年同期增加3,139.06万元，增长152.72%[47] - 报告期内公司实现营业收入4.09亿元，同比增长39.36%[54][56] - 应收账款增加2700.34万元，长期应收款减少1451.16万元[54] - 营业成本2.67亿元，同比增长25.41%；销售费用2813.97万元，同比增长35.14%；管理费用8423.01万元，同比增长37.58%；财务费用5194.56万元，同比增长152.72%；研发投入2586.99万元，同比增长45.09%[56] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.39亿元，同比下降26.63%；投资活动产生的现金流量净额为-1.63亿元，同比下降0.43%；筹资活动产生的现金流量净额为2.84亿元，同比增长18.13%[56] - 自动化行业营业收入5357.79万元，同比增长15.56%；油气服务行业营业收入6994.57万元，同比增长7.94%；智慧产业营业收入2.84亿元，同比增长57.07%[57] - 投资收益为-200.43万元，占利润总额比例为12.43%；公允价值变动损益为81.16万元，占利润总额比例为-5.03%；资产减值为-697.46万元，占利润总额比例为43.27%[59] - 货币资金期末余额为3.13亿元，占总资产比例为7.05%，较上年同期下降10.47%；应收账款期末余额为11.94亿元，占总资产比例为26.87%，较上年同期上升6.56%[60] - 报告期投资额为1.63亿元，上年同期投资额为1.62亿元，变动幅度为0.25%[64] - 上述被投资公司本期投资盈亏合计为 -914,286.91元，其中时代启程为 -191,021.78元，海南安控为 -1,040.00元，求是嘉禾为 -722,225.13元[66][67] - 以公允价值计量的金融衍生工具初始投资成本为0.00元，本期公允价值变动损益为536,480.00元，期末金额为536,480.00元[71] - 报告期内公司经营活动产生现金流量净额为 -2.39亿元[101] 各条业务线表现 - 公司在侧钻井设备、技术和项目实施管理上有优势，与国有大型石油钻探企业合作稳定，区域市场业务增长迅速[38] - 公司研制的首款宽温性RockE50 SIS系统在北京发布，具有完全自主知识产权且通过TUV莱茵的SIL2认证[41] - 公司中标中石油长庆油田分公司第二采油厂联合站机器人巡检试验项目和第五采油厂井场智能机器人巡检试验项目[41] - 报告期内公司应客户需求推出E5601系列加热炉智能控制柜等产品及油气田生产能耗管控平台等技术[42] - 公司产品Super32 L401气井RTU、EG11气井智能监控装置、物联网RTU Super X300及配套软件等具有多种功能和特点[32][33][34] - 自动化业务实现营业收入5,357.79万元，较上年同期增长15.56%；油气服务业务实现营业收入6,994.57万元，较上年同期增长7.94%；智慧产业实现营业收入28,371.13万元，较上年同期增长57.07%[47] - 公司自制自动化产品上半年出货量较去年同期增加一倍[47] - 公司获中石油西部钻探工程有限公司新疆油田相关项目合同，合同额预计4,000万元[49] - 公司签订中石油新疆油田分公司风城油田作业区相关合同1,521万元，准东采油厂相关合同1,100万元[49] - 公司首款宽温经济型功能安全控制系统RockE50 SIS系统已成功面市并获订单[51] - 公司近钻头开发进展顺利，已完成多次现场测试，可达到国际先进水平[51] 各地区表现 无 管理层讨论和指引 - 公司要求当年新增合同回款率达到60%以上[101] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[107] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司股票代码为300370，上市于深圳证券交易所[12] - 报告期为2018年1月1日至6月30日，上年同期为2017年1月1日至6月30日[10] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司注册资本由958,682,632股变更为958,444,424股[18] - 回购注销3名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计238,208股[18] - 限制性股票的注销事宜于2018年2月1日办理完毕[18] - 公司已办理完成本次注册资本的工商变更手续[18] - 公司主要资产中应收票据因承兑汇票到期兑付、以票据支付供应商货款而变化，预付款项因项目实施预付原材料款增多未结算而变化[39] - 公司一年内到期的非流动资产因一年内到期的长期应收款增多而变化，其他流动资产因未完工项目预缴税款和待抵扣进项税额增加而变化[39] - 公司其他非流动资产因杭州智慧产业园项目预付款增多、预付投资意向款和房屋购置款而变化，可供出售金融资产因新增北京大漠石油工程技术有限公司股权而变化[39] - 公司开发支出因达到资本化阶段项目的研发支出增多而变化[39] - 截至报告期末，公司拥有发明专利33项，实用新型专利73项，外观设计专利10项，软件著作权210项[41] - 公司承办国家标准《远程终端单元（RTU）技术规范》发布宣贯会等活动[52] - 公司参加第49届美国休斯顿国际石油会展和埃及国际石油天然气展览会[52] - 公司加入《智慧城市发展联盟》，积极筹备2018（第四届）智慧城市博览会[52] - 杭州智慧产业园项目本报告期投入116,695,106.91元，截至报告期末累计实际投入324,775,927.25元，项目进度为65%，预计收益和累计实现收益均为0.00元[69] - 公司募集资金总额为107,106.54万元，报告期投入4,369.51万元，已累计投入106,978.50万元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[74] - 2014年公司首次公开发行股票募集资金净额为149,064,468.41元，使用81,589,840.30元置换预先投入的自筹资金，2016年将节余资金835,568.25元永久补充流动资金[76][77][78] - 2015 - 2016年公司非公开发行股票募集资金总额为399,999,997.44元，扣除费用后实际可用于募投项目的资金净额为380,375,927.25元[79] - 公司使用2015年非公开发行股票的部分募集资金128,600,000元用于支付三达新技术52.40%股权收购项目[80] - 公司使用2015年非公开发行股票的部分募集资金251,775,927.25元向浙江安控进行增资[81] - 截至2016年8月26日，浙江安控以自有资金预先投入杭州智慧产业园项目1817.137996万元，拟用募集资金置换该金额[82] - 注销杭州银行中关村支行募集资金专户，将7.004801万元利息收入转入公司基本户，2016年10月24日已注销；2018年4月26日注销交通银行杭州西湖支行募集资金专户[83] - 验资报告中募集资金净额38148.552149万元，扣除进项税额后可用于募投项目资金净额为38037.592725万元[83] - 2016年公司债实际发行规模30000万元，票面利率4.30%，扣除发行费用后实际募集29430万元，2017年12月31日已使用完毕[84] - 2017年非公开发行公司债券募集资金总额25000万元，票面利率6.30%，扣除发行费用后实际募集24732.50万元[85] - RTU产品产业化项目承诺投资11624.74万元，累计投入11624.74万元，投资进度100%，本报告期实现效益1100.67万元，期末累计实现效益12334.85万元[88] - RTU基础研发中心建设项目承诺投资3241.74万元，累计投入3241.74万元，投资进度100% [88] - 杭州智慧产业园项目承诺投资25177.59万元，本报告期投入4369.51万元，累计投入25177.59万元，投资进度100% [88] - 收购三达新技术52.40%股权项目承诺投资12860万元，累计投入12860万元，投资进度100% [88] - 2017年公司非公开发行公司债券补充流动资金项目承诺投资14332.50万元，累计投入14204.46万元，投资进度99.11% [88] - 节余募集资金永久补充流动资金为39.97万元[89] - 合计募集资金为107,106.54万元，已使用4,369.51万元，剩余106,978.50万元[89] - 2018年半年度产品产业化项目实际实现效益为1,100.67万元，承诺效益为5,100.00万元[89] - 公司使用募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金[89] - 首次公开发行股票的募集资金投资项目节余资金（含利息）为835,568.25元[92] - 2016年1月28日，首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户实际金额为840,503.80元，利息收入为4,935.55元[92] - 2015年非公开发行股票部分募集资金128,600,000元用于支付三达新技术52.40%股权收购项目[92] - 2015年非公开发行股票部分募集资金251,775,927.25元向浙江安控增资[92] - 杭州银行中关村支行募集资金专户利息收入70,048.01元转入公司基本户[92] - 验资报告中募集资金净额381,485,521.49元，实际可用于募投项目资金净额为380,375,927.25元[93] - 三达新技术注册资本6000万元，总资产1.66亿元，净资产9923.89万元，营业收入2423.15万元，营业利润275.99万元，净利润230.93万元[97] - 泽天盛海注册资本2550万元，总资产3.67亿元，净资产1.19亿元，营业收入2557.64万元，营业利润1064.36万元，净利润866.33万元[97] - 东望智能注册资本5000万元，总资产7.45亿元，净资产1.24亿元，营业收入1.04亿元，营业利润1027.71万元，净利润899.00万元[97] - 安控鼎辉注册资本8000万元，总资产4.36亿元，净资产1.02亿元，营业收入6375.82万元，营业利润2108.96万元，净利润1796.89万元[97] - 郑州鑫胜注册资本852万元，总资产1.99亿元，净资产3773.61万元，营业收入2543.44万元，营业利润333.26万元，净利润307.38万元[97] - 报告期内新设时代启程、海南安控、新加坡安控泽天拓宽产业链增加业绩[98] - 2018年第一次临时股东大会投资者参与比例36.73%，第二次为35.43%，2017年年度股东大会为35.34%，2018年第三次临时股东大会为35.25%[106] - 资产重组时交易对方取得增发股份自发行上市之日起12个月内不转让，满12个月后每12个月可解禁15%，满36个月全部解禁；若泽天盛海未完成累计承诺利润数，全体交易对方当年不解禁；若完成则按锁定承诺解禁全部累计可解禁股份[109] - 泽天盛海2015 - 2017年度净利润（经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润）分别不低于2800万元、3300万元、3700万元[111] - 补偿期限届满时，公司应聘请会计师事务所对标的资产进行减值测试，如标的资产期末减值额>补偿期限内已补偿股份数×本次发行价格＋现金补偿金额，利润补偿方将另行补偿[111] - 交易对方取得上市公司增发股份当年可解禁时，解禁日分别为安控科技2015、2016年度年报公告日的次一交易日或取得增发股份自发行上市之日起满12、24个月的较晚日期，以及《盈利预测补偿协议》约定的赠送股份实施公告日的次一交易日，按15%、15%及70%的比例进行解除限售[109] - 林悦等关于业绩承诺及补偿安排的承诺期限为2015年11月9日至2018年4月30日，已履行完毕[111] - 林悦关于避免同业竞争的承诺自

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业总收入1.19亿元，上年同期1.02亿元，同比增长15.85%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 1944.55万元，上年同期 - 1831.17万元，同比下降6.19%[7] - 公司实现营业收入11,852.49万元，同比增长15.85%；营业利润为 - 1,781.43万元，同比增长29.37%；利润总额为 - 1,769.78万元，同比增长27.23%；归属于上市公司股东的净利润为 - 1,944.55万元，同比下降6.19%[25] - 公司2018年第一季度营业总收入1.19亿元，较上期1.02亿元增长15.85%[79] - 公司2018年第一季度营业利润为 - 17,814,259.35元，上年同期为 - 25,222,442.05元[80] - 公司2018年第一季度净利润为 - 15,340,712.18元，上年同期为 - 21,013,626.19元[80] - 公司2018年第一季度归属于母公司所有者的净利润为 - 19,445,487.59元，上年同期为 - 18,311,651.66元[80] - 公司2018年第一季度基本每股收益为 - 0.0203元，上年同期为 - 0.0191元[81] - 公司2018年第一季度母公司营业收入为38,159,702.80元，上年同期为25,295,518.55元[83] - 公司2018年第一季度母公司净利润为 - 17,038,306.11元，上年同期为 - 16,862,963.04元[84] - 公司2018年第一季度母公司基本每股收益为 - 0.0178元，上年同期为 - 0.0176元[84] 成本和费用（同比环比） - 管理费用报告期末为42,231,214.47元，上年同期为30,498,991.60元，同比增长38.47%，因加大研发投入等原因[24] - 财务费用报告期末为23,195,237.50元，上年同期为10,144,115.19元，同比增长128.66%，因融资规模扩大利息支出增加[24] - 资产减值损失报告期末为 - 12,777,231.19元，上年同期为 - 7,810,393.21元，同比增长63.59%，因报告期内回款增多冲销坏账准备[24] - 公司2018年第一季度营业总成本1.37亿元，较上期1.24亿元增长10.36%[79] - 公司2018年第一季度营业成本7044.92万元，较上期8045.31万元下降12.43%[79] 各条业务线表现 - 功能安全RTU产品于2018年2月获TÜV SIL2证书，开始市场销售推广[26] - 网络安全HC551 RTU完成批量试制阶段，获网络安全国际认证（Achilles Level II）证书[26] - 信息安全RTU正在进行信息安全产品资质的认证工作，进展良好[26] - 国产CPU和操作系统RTU产品样机在现场进行测试[26] - 工业互联网平台已完成生产设备管理系统模块开发，进入实际应用推广阶段；完成油田生产设备能耗管理系统模块软件开发，开始现场测试[26] 管理层讨论和指引 - 公司经营业绩受客户结算特点和行业惯例影响，具有明显季节性波动[10] - 报告期内公司经营活动产生现金流量净额为 - 1.44亿元，主要因应收账款回款周期长[11] 其他重要内容 - 报告期内非经常性损益合计23.28万元，其中计入当期损益的政府补助35.34万元[8] - 报告期末普通股股东总数29728户，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 俞凌为公司第一大股东，持股比例22.95%，持股数量2.20亿股[15] - 前10名无限售条件股东中，何立新持股12,026,536股，成波持股11,900,000股，何意红持股9,554,100股，李玉东持股7,613,381股[16] - 俞凌期初限售股数为164,960,952股，期末为164,960,952股，为高管锁定股[18] - 董爱民期初限售股数为43,650,116股，本期解除1股，期末为43,650,115股，为高管锁定股[18] - 林悦期初限售股数为29,188,199股，期末为29,188,199股，因重大资产重组发行股份购买资产，按15%、15%、70%比例分别于2016年11月9日、2017年11月9日、2018年11月9日解除限售[18] - 庄贵林期初限售股数为8,682,240股，期末为8,682,240股，为高管锁定股和股权激励，解除限售日期为2017年12月26日、2018年12月26日、2019年12月26日[19] - 高戈期初限售股数为5,032,746股，期末为5,032,746股，因重大资产重组发行股份购买资产，按15%、15%、70%比例分别于2016年11月9日、2017年11月9日、2018年11月9日解除限售[19] - 限售股份期初总数为289,993,569股，本期解除1,383,483股，本期增加1,084,885股，期末总数为289,694,971股[20] - 2018年1 - 3月前5大供应商采购合计23,818,968.36元，2017年1 - 3月为28,625,885.37元[28] - 2018年1 - 3月前5大客户销售合计61,889,570.75元，2017年1 - 3月为57,934,211.49元[30] - 公司在海南省海口市国家高新区投资设立海南安控科技有限公司[32] - 公司全资一级子公司泽天盛海在新加坡设立ETROL GEOSHINE (SINGAPORE) ENERGY TECHNOLGY PTE . LTD[32] - 2016年限制性股票激励计划授予激励对象147人，授予限制性股票数量2029.2525万股，占公司目前总股本比例3.51%[35] - 限制性股票自授予日起12 - 24个月解除限售比例为30%，24 - 36个月解除限售比例为30%，36 - 48个月解除限售比例为40%[35] - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 若董事和高级管理人员将本公司股票在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[35] - 重组取得的增发股份自发行上市之日起12个月内不转让，满12个月后每12个月可解禁15%，36个月全部解禁[38] - 若泽天盛海未完成盈利预测补偿协议中约定的累计承诺利润数，全体交易对方当年不解禁[38] - 泽天盛海2015年、2016年、2017年净利润（经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润）分别不低于2800万元、3300万元、3700万元[38] - 若标的资产期末减值额>补偿期限内已补偿股份数×本次发行价格＋现金补偿金额，利润补偿方将另行补偿[40] - 截至承诺函出具日，相关人员无开办除泽天盛海及下属企业外的企业，无在构成同业竞争企业持股、任职情况[40] - 相关人员承诺将来不持有与上市公司或泽天盛海构成同业竞争企业的股权权益，不经营竞争业务、不任职[40] - 相关人员将按规定行使股东权利，涉及关联交易表决时回避[41] - 相关人员及投资或控制的企业与上市公司或泽天盛海在人员、财务等方面完全独立[41] - 相关人员及投资或控制的企业杜绝非法占用上市公司或泽天盛海资金、资产，不要求其提供担保[41] - 相关人员已履行泽天盛海《公司章程》规定的全额出资义务，拥有股权有效权益，无股权代持[43] - 本次交易完成后，泽天盛海董事会由五名董事组成，安控科技提名三名，交易对方提名二名[43] - 泽天盛海核心管理团队自100%股权交割完成日起，至少任职三十六个月，并签订相关协议[43] - 泽天盛海核心管理团队工作期间及离职之日起三年内，不受聘或经营与上市公司及关联方、泽天盛海有竞争业务的企业[43] - 俞凌在所持股票锁定期满后两年内减持的股份总数不高于300万股[45] - 公司任职期间每年转让股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转让，申报离任6个月后的12个月内出售股票数量占比不超过50%[47] - 首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职，自申报离职之日起18个月内不转让股份；第7 - 12个月申报离职，自申报离职之日起12个月内不转让股份[47] - 公司上市后6个月内如股票连续20个交易日收盘价均低于发行价，或6个月期末收盘价低于发行价，相关股东所持股票锁定期限自动延长6个月[47] - 公司及相关人员将于收到监管部门等关于招股说明书问题认定或处罚文件后的1个月内实施股份回购及赔偿措施[49] - 招股说明书有重大问题影响发行条件，公司将依法回购首次公开发行的全部新股，控股股东购回本次发行的全部公开发售股份，回购价格为二级市场价格[49] - 三达新技术2016年度和2017年度扣除非经常性损益后的净利润分别承诺不低于2530万元和2800万元[55] - 若三达新技术未完成2016、2017年度利润承诺，相关方应在2017年度审计报告出具之日起三十日内履行补偿义务[55] - 上市后五年内，公司股票持续20个交易日成交均价低于最近一期经审计的每股净资产时启动股价稳定措施[51] - 控股股东增持股份金额不低于500万元与其上一年度获得的公司分红税后金额之中的高者[53] - 其他非独立董事、高级管理人员增持股份金额各自不低于100万元与其上一年度获得的公司分红税后金额之中的高者[53] - 公司需在股票出现持续20个交易日成交均价低于每股净资产的3个交易日内提出稳定股价方案并公告[53] - 自2011年5月起，公司按规定为员工办理社保和住房公积金[55] - 若公司需为员工补缴社保等产生损失，俞凌承诺五日内现金全额补偿[55] - 2018年2月2日至2月9日净买入安控科技股票且连续持有12个月以上并在职的员工，亏损由俞凌补偿[55] - 补偿金额=（增持期间净买入股票均价 - 截至2019年2月9日前10个交易日均价）*补偿的股份数[55] - 募集资金总额为94,296.00万元，本季度投入4,369.51万元，累计投入94,240.46万元[59] - 累计变更用途的募集资金总额为0.00万元，比例为0.00%[59] - RTU产品产业化项目承诺投资11,624.74万元，累计投入11,624.74万元，投资进度100.00%，本季度实现效益210.11万元，累计实现效益11,444.29万元[59] - 基础研发中心建设RTU项目承诺投资3,241.74万元，累计投入3,241.74万元，投资进度100.00%[61] - 杭州智慧产业园项目承诺投资25,177.59万元，本季度投入4,369.51万元，累计投入25,177.59万元，投资进度100.00%[61] - 2016年公开发行公司债券归还银行贷款承诺投资19,560.00万元，累计投入19,560.00万元，投资进度100.00%[61] - 2016年公开发行公司债券补充流动资金承诺投资9,870.00万元，累计投入9,870.00万元，投资进度100.00%[61] - 2017年公司非公开发行公司债券归还银行贷款承诺投资10,400.00万元，累计投入10,400.00万元，投资进度100.00%[61] - 2017年公司非公开发行公司债券补充流动资金承诺投资14,260.00万元，累计投入14,204.46万元，投资进度99.61%[61] - 公司使用募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金81,589,840.30元，使用18,171,379.96元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金[62] - 首次公开发行股票募集资金净额381,485,521.49元，扣除发行费用进项税额1,109,594.24元后，实际可用于募投项目资金净额为380,375,927.25元[63] - 首次公开发行股票募集资金投资项目节余资金（含利息）835,568.25元永久补充流动资金[63] - 2016年1月28日，首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户实际金额为840,503.80元，其中利息收入4,935.55元[63] - 2015年非公开发行股票部分募集资金128,600,000.00元用于支付三达新技术52.40%股权收购项目[63] - 2015年非公开发行股票部分募集资金251,775,927.25元向浙江安控科技有限公司增资[63] - 2018年3月31日流动资产合计2,445,524,860.95元，较期初2,415,978,246.18元有所增加[69][70] - 2018年3月31日非流动资产合计1,850,928,647.77元，较期初1,831,741,640.56元有所增加[71] - 2018年3月31日资产总计4,296,

公司基本信息 - 公司股票简称安控科技，代码300370[11] - 公司法定代表人是俞凌[11] - 公司注册地址和办公地址均为北京市海淀区地锦路9号院6号楼，邮政编码100095[11] - 公司国际互联网网址为www.etrol.com，电子信箱为info@etrol.com[11] - 董事会秘书是聂荣欣，证券事务代表是庄维佳，联系电话均为010 - 62971668，传真均为010 - 62979746[12] - 公司选定的信息披露媒体是《证券时报》，登载年度报告的指定网站是巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），年度报告备置地点是公司董事会办公室[13] 公司聘请机构信息 - 公司聘请的会计师事务所是华普天健会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901 - 22至901 - 26，签字会计师是肖桂莲、李成林[14][15] - 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构是安信证券股份有限公司，保荐代表人是乔岩、卢少平，持续督导期间为2016年9月13日 - 2018年12月31日[15] 公司股票相关信息 - 公司2015年非公开发行股票于2016年9月13日上市流通[15] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入17.66亿元，较2016年增长88.99%[16] - 2017年归属于上市公司股东的净利润1.06亿元，较2016年增长23.09%[16] - 2017年经营活动产生的现金流量净额为 -4.30亿元，较2016年下降501.57%[16] - 2017年末资产总额42.48亿元，较2016年末增长48.86%[16] - 2017年末归属于上市公司股东的净资产14.02亿元，较2016年末增长10.18%[16] - 2017年第四季度营业收入9.83亿元，为四个季度中最高[18] - 2017年非经常性损益合计827.33万元，较2016年的373.44万元有所增加[22] - 2017年公司营业收入176,637.10万元，较上年同期增长88.99%；营业利润19,182.23万元，较上年同期增长70.36%；利润总额19,171.87万元，较上年同期增长57.06%；归属上市公司股东的净利润10,625.12万元，较上年同期增长23.09%[44] - 2017年公司营业收入17.66亿元，较上年同期增长88.99%；营业利润1.92亿元，较上年同期增长70.36%；利润总额1.92亿元，较上年同期增长57.06%；归属上市公司股东的净利润1.06亿元，较上年同期增长23.09%[63] - 2017年营业成本12.57亿元，同比增加106.48%；销售费用4767.83万元，同比增加29.13%；管理费用1.65亿元，同比增加38.78%；财务费用6202.79万元，同比增加116.87%[64] - 公司经营活动产生的现金流量-4.30亿元，同比下降501.57%[64] - 2017年公司营业收入为17.66亿元，较2016年的9.35亿元同比增长88.99%[80] - 2017年销售费用、管理费用、财务费用分别为4767.83万、1.65亿、6202.79万元，同比增减29.13%、38.78%、116.87%[86][87] - 公司研发投入同比增加57.67%[88] - 2017年经营活动现金流入小计1,202,661,680.96元，同比增长71.41%；现金流出小计1,632,686,631.16元，同比增长111.18%[96] - 2017年投资活动现金流入小计4,535,532.11元，同比降低88.05%；现金流出小计528,304,982.59元，同比增长43.47%[96] - 2017年筹资活动现金流入小计1,312,443,436.70元，同比降低5.15%；现金流出小计678,709,510.34元，同比增长42.46%[96] - 2017年现金及现金等价物净增加额-321,839,799.01元，同比降低163.65%[96] - 2017年投资收益3,552,265.80元，占利润总额比例1.85%；资产减值43,347,909.15元，占比22.61%；营业外收入336,893.05元，占比0.18%[100] - 2017年末货币资金352,062,614.09元，占总资产比例8.29%，较2016年末降低13.82%[103] - 2017年末应收账款1,166,915,522.08元，占总资产比例27.47%，较2016年末增加2.75%[103] - 2017年末在建工程168,766,714.95元，占总资产比例3.97%，较2016年末增加3.40%[103] - 报告期投资额为522,131,800.94元，上年同期为320,407,230.82元，变动幅度为62.96%[106] - 2014 - 2017年各次募集资金总额合计113,656.00万元，本期已使用49,348.84万元，已累计使用109,230.95万元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%，尚未使用募集资金总额为4,425.05万元[114][117] - 2017年公司非公开发行公司债券归还银行贷款金额为10400.00，完成率100.00%；补充流动资金金额为14260.00，完成率99.61%[131] - 承诺投资项目小计金额为113494.07，已投入49348.84，累计投入109069.02[131] - 节余募集资金永久补充流动资金金额为161.93，已投入39.97，累计投入161.93[131] - 2017年度，RTU产品产业化项目承诺效益为5020.00万元，实际实现经济效益为5034.96万元[131] - 2015 - 2017年度泽天盛海扣除非经常性损益后归属于母公司股东实现的净利润分别为3157.32万元、3523.71万元和3452.81万元，累计实现净利润10133.84万元，超过累计承诺9800万元[131] - 2017年度，三达新技术扣除非经常性损益后的净利润承诺金额为2800.00万元，实际金额为2844.59万元[131] - 报告期内公司经营活动现金流量净额为-43002.50万元，最近三年主营业务收入分别为176218.94万元、92994.66万元、54409.59万元，复合增长率为79.59%[182] - 2017年公司营业收入较上年同期增长88.99%[184] 各业务线数据关键指标变化 - 公司主营业务包括自动化、油气服务、智慧产业三大业务领域[25] - 自动化业务集中在油气开采等领域，推出新产品和新方案[26] - 油气服务业务新增油气井维护、修井及措施作业业务[26] - 公司在延长油田市场拓展顺利形成增量收入[27] - 公司全资子公司泽天盛海在新疆油田部分油井实施储层重复压裂改造，增产效果显著[27] - 公司控股子公司三达新技术在新疆推广多项油田环保项目，扩大区域市场领先优势[27] - 公司智慧网元、智慧粮库业务增速明显，智慧城市建设和河南“粮安工程”促进业务发展[27] - 东望智能主营业务为智能安防，拓展至城市大数据平台建设与运维服务[28] - 三大主营业务中，自动化业务收入2.52亿元，较上年同期增长1.68%；油气服务业务收入4.93亿元，较上年同期增长42.92%；智慧产业业务收入10.17亿元，较上年同期增长201.67%[63] - 智慧产业收入占比由36.07%增加到57.58%[65] - 自动化业务毛利率由上年的46.65%下降到40.02%[67] - 公司在2017年胜利油田四化选型RTU框架项目招标中获得40%以上的市场份额[67] - 三达新技术签订新疆油田分公司污水处理技术服务合同金额2967万元及风城1号稠油联合处理站稠油污水水质净化处理技术服务合同金额1200万元[69] - 东望智能实施的中国联通上海分公司城市图像监控系统建设及维护项目中标金额约3.56亿，报告期内建设内容已完成82%[69] - 东望智能承接衢州“雪亮工程”系统集成工程项目，合同金额1.96亿[70] - 自动化、油气服务、智慧产业、其他行业收入分别为2.52亿、4.93亿、10.17亿、0.04亿元，占比分别为14.25%、27.93%、57.58%、0.24%，同比增减分别为1.68%、42.92%、201.67%、 - 11.05%[80] - 产品销售、整体解决方案、运维及服务、其他产品收入分别为5.07亿、9.24亿、3.31亿、0.04亿元，占比分别为28.68%、52.34%、18.75%、0.24%，同比增减分别为37.46%、118.23%、140.33%、 - 11.05%[81] - 境内、境外收入分别为17.66亿、4.14万元，占比分别为100.00%、0.00%，同比增减分别为89.08%、 - 91.23%[81] - 自动化、油气服务、智慧产业营业收入分别为2.52亿、4.93亿、10.17亿元，同比增减1.68%、42.92%、201.67%[82] - 产品销售、整体解决方案、运维及服务营业收入分别为5.07亿、9.24亿、3.31亿元，同比增减37.46%、118.23%、140.33%[82] - 境内营业收入为17.62亿元，同比增长89.59%[82] - 2017年产品销售、整体解决方案、运维及服务的直接材料成本分别为3.29亿、4.59亿、1.01亿元，占营业成本比重分别为26.25%、36.61%、8.05%[84] 公司产品相关信息 - E5601系列加热炉智能控制柜适用于油气田等行业水套加热炉智能监控[30] - E5501水源井控制器用于油田水源井数据采集和自动监控，有多种优势和广泛应用场景[34] - 公司工业互联网解决方案可将实时运营数据转化为分析和决策依据，在油气行业落地领先[38] - 泽天盛海近钻头工具攻克两大技术难题，适用于普通钻井泥浆马达，成本低且灵活性强，需求将快速增长[38][40] - 公司复合暂堵低伤害压裂技术在新疆油田老井实施取得增产效果，为油气增产领域带来突破和新利润增长点[41] - 公司控股子公司东望智能与阿里云、数梦工场战略合作，提供城市公共安全视频监控建设联网应用集成服务[41] - 公司污染源在线监测产品在部分地区实现较大规模应用[53] - 青鸟电子是智能建筑领军企业，具备完善的智能建筑领域资质和大量成功项目实施经验[53] - 安控鼎辉在陕西省智慧城市通信网络单元领域处于领先地位[53] - 自动化业务完成SuperE60模块化RTU等产品化阶段任务并推广，HC551网络安全模块进入批量试制阶段[88] - 行业应用完成电量RTU产品开发等，行业软件应用打造物联网数据应用整体解决方案[89] - 时数据云平台项目管理全厂32,886个点，获甲方高度评价[90] 行业市场相关信息 - 2017年布伦特原油均价达54.7美元/桶，同比增长21.3%；WTI原油均价50.9美元/桶，同比增长17%[45] - 2017年世界石油需求增长到160万桶/日，比2016年高30万桶/日[46] - 工业自动化控制系统行业有国家政策支持，市场需求大，自动化率提升空间广阔[44] - 油价回升带动“三桶油”资本性投入增加，加大了油气服务市场需求[46] - 公司智慧粮库业务受政策影响发展良好，二级子公司承建河南省最大智能化建设任务[46] - 中央确定“雪亮工程”45个示范城市（区）和首批53个重点支持城市（区），利好公司智慧安防等业务[47] - 现阶段国内RTU及自动化行业市场需求处于快速增长起步阶段，受短期宏观经济波动影响较小[49] - 国内油气服务市场形成“以三大石油集团控制的技术服务资源为主，以国际油气服务企业为主、民营资本为辅”的竞争格局[52] - 2017 - 2022年我国工业自动化总产值预计保持7%左右增速，2017年约为3,861亿元，2022年将超5,700亿元[143] - 2017年我国工业互联网直接产业规模约为5700亿元，2017 - 2019年年均增长约18%，预计2020年达万亿元规模[145] - 2018年中海油预计资本支出总额为700 - 800亿元，勘探、开发和生产资本化支出分别占约18%、65%和16%，若达成目标将比2017年超出100亿元以上[149] - 2018年中石化计划在四川盆地多钻1000多口生产井，工作量增加近40%，到2020年当地产燃气产量目标达100亿立方米/年[150] - 中石油西南油气田提出到2035年天然气产量达到700亿立方米[150] - 新疆油田2018年建设原油产能279万吨，产油63万吨；建设天然气产能1.6亿立方米，产气2600万立方米[151] - 长庆油田

收入和利润（同比环比） - 营业收入7.83亿元，较上年同期增长149.61%[8] - 归属于上市公司股东的净利润2109.67万元，较上年同期增长147.01%[8] - 基本每股收益0.022元/股，同比增长122.22%[8] - 加权平均净资产收益率1.65%，同比增长0.65个百分点[8] - 营业收入同比增长149.61%至7.83亿元[23] - 合并营业收入同比增长149.6%至7.83亿元（上期3.14亿元）[53] - 合并净利润达4289.01万元，较上期444.29万元增长865.3%[54] - 归属于母公司股东的净利润为2109.67万元，同比增长147.0%[54] - 基本每股收益为0.0220元，较上期0.0099元增长122.2%[55] - 营业总收入从188,089,408.73元增长至489,730,715.82元，增长160.4%[46] - 净利润从18,481,223.19元增长至52,647,705.48元，增长184.9%[47] - 基本每股收益从0.0226元增长至0.0326元，增长44.2%[48] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长205.19%至5.66亿元[23] - 管理费用同比增长38.01%至9749.33万元[23] - 财务费用同比增长113.53%至3845.53万元[23] - 所得税费用同比增长908.99%至577.39万元[23] - 合并营业成本同比大幅上升205.1%至5.66亿元（上期1.86亿元）[53] - 财务费用激增113.6%至3845.53万元（上期1800.89万元）[53] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-3.82亿元，同比下降302.17%[8] - 经营活动现金流量净额同比下降302.17%至-3.82亿元[23] - 投资活动现金流量净额同比下降164.79%至-4.26亿元[23] - 现金及现金等价物净增加额同比下降288.05%至-3.70亿元[23] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长79.7%至6.254亿元[60] - 经营活动现金流出大幅增长134%至10.88亿元[61] - 经营活动产生的现金流量净额为负3.816亿元，同比恶化302%[61] - 投资活动现金流出增长146%至4.261亿元[61] - 购建固定资产等长期资产支付现金激增882%至1.16亿元[61] - 取得借款收到的现金增长53.8%至6.922亿元[61] - 筹资活动现金流入增长13%至9.643亿元[61] - 期末现金及现金等价物余额下降19.8%至2.453亿元[62] - 母公司经营活动现金流量净额为负1.948亿元，同比转负[64] - 母公司投资活动现金流出减少31.5%至3.239亿元[65] 资产和负债变化 - 货币资金从6.308亿元降至2.675亿元减少57.6%[38] - 应收账款从7.053亿元增至7.843亿元增长11.2%[38] - 存货从3.054亿元增至5.574亿元增长82.5%[38] - 短期借款从5.561亿元增至6.284亿元增长13%[39] - 应付债券从2.948亿元增至5.426亿元增长84%[40] - 商誉从4.396亿元增至7.62亿元增长73.3%[39] - 公司所有者权益合计从1,334,439,457.16元增长至1,415,721,160.39元，增长6.1%[41] - 公司总资产从2,853,513,805.14元增长至3,682,552,510.12元，增长29.1%[41] - 货币资金从295,753,190.98元下降至91,846,986.29元，下降69.0%[42] - 应收账款从373,329,280.32元下降至356,451,770.36元，下降4.5%[42] - 长期股权投资从958,949,892.38元增长至1,380,740,136.77元，增长44.0%[42] - 短期借款从388,956,000.00元下降至373,756,000.00元，下降3.9%[43] - 应付债券从294,798,575.31元增长至542,610,771.43元，增长84.1%[43] - 总资产36.83亿元，较上年度末增长29.05%[8] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数24,226名[12] - 第一大股东俞凌持股比例22.94%，质押股份1.64亿股[12] - 股东董爱民持股比例6.07%，质押4360万股[12] - 自然人股东董爱民约定回购交易股份数量为43,600,000股，占公司总股本4.55%[14] - 董爱民个人普通账户持有公司股份14,600,154股，占公司总股本1.52%[14] - 法人股东北京鸿基大通投资有限公司约定购回持股16,800,000股，占公司总股本1.75%[14] - 北京鸿基大通普通账户持股24,164,860股，占公司总股本2.52%[14] - 法人股东北京鸿海清科技有限公司约定购回持股11,680,000股，占公司总股本1.22%[15] - 自然人股东林悦约定购回持股13,590,000股，占公司总股本1.42%[15] - 林悦个人普通账户持股22,970,719股，占公司总股本2.40%[15] - 自然人股东成波约定购回持股5,229,000股，占公司总股本0.55%[15] - 成波个人普通账户持股8,218,344股，占公司总股本0.86%[15] - 股东俞凌期末限售股数为164,960,952股，为高管锁定股[17] - 公司总股本从599,176,645股增至958,682,632股资本公积转增359,505,987股[32] 其他收益和损失 - 非经常性损益项目中政府补助874.69万元[9] - 其他收益因会计准则变化实现1022.50万元[23] - 合并其他收益新增1022.50万元[53] - 资产减值损失减少69.8%至290.81万元（上期961.83万元）[53] - 外币报表折算差额产生其他综合收益损失17.71万元[54] 公司重大交易和投资活动 - 公司撤回22亿元可转换公司债券发行申请[25][26] - 公司支付东望智能70%股权第一期收购价款人民币2.686507亿元[28] - 东望智能出资人民币1000万元参与设立产业基金占总额19.569%[28] - 2016年度现金分红每10股派0.3元合计派发现金股利1797.53万元[32]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入同比增长133.51%至2.94亿元[19] - 营业收入为293.69百万元，较上年同期增长133.51%[38] - 营业收入同比增长133.51%至2.94亿元[49] - 归属于上市公司股东的净亏损收窄8.48%至-1011.06万元[19] - 归属于上市公司股东的净利润为-10.11百万元，较上年同期增长8.48%[38] - 报告期内营业收入同比增长133.51%[94] - 最近三年主营业务收入复合增长率为47.72%[91] - 最近三年主营业务收入分别为426,165.1千元、544,095.9千元和929,946.6千元[91] - 智慧产业收入同比增长399.68%至1.81亿元[51] - 整体解决方案收入同比增长446.86%至1.91亿元[51] - 公司第四季度总收入为76亿美元[200] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长202.98%至2.13亿元[49] - 项目工程费用率同比下降5%[46][47] 各条业务线表现 - 研发投入加大推动油气田软件及智慧粮库平台开发[28] - 新设合资公司安控石油拓展油气井维护及修井业务[25] - 在胜利油田四化选型RTU框架项目招标中获得40%以上的市场份额，招标总数量为18,000套RTU[38] - 子公司郑州鑫胜中标河南省豫粮粮食集团有限公司及所属企业粮库智能化升级改造项目，中标金额为44.19百万元[39] - 公司研发的复合暂堵低伤害压裂技术可有效提高老井、低产井和停产井的剩余油采收率[44] - 油气田高含盐废水的达标外排和资源化利用技术已完成实验室测试阶段，正在现场验证[44] - 公司子公司开发的智能通风控制系统和粮情检测控制系统通过国家电子计算机外部设备质量监督检验中心检测[44] - 公司亮相美国国际海洋油气技术展览会和德国汉诺威工业博览会，积极拓展海外市场[41] - 公司服务的主要客户包括中石油、中石化、中储粮、中国移动、省市粮食局、环保局等国企或政府部门[33] - 公司是中石油一级物资供应商准入和中石化合格供应商[34] - 公司主要客户为中石油、中石化等大型油气田企业[89] - 公司业务覆盖华北、西北、华东等地区[94] - 公司报告期内房屋出租收入为167.84万元[157] - 公司报告期内车辆出租收入为13.61万元[157] 各地区表现 - 公司业务覆盖华北、西北、华东等地区[94] - 公司亮相美国国际海洋油气技术展览会和德国汉诺威工业博览会，积极拓展海外市场[41] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司通过收购形成商誉存在减值风险[93] - 公司应收账款回款周期较长导致现金流紧张[91] - 泽天盛海2015年、2016年、2017年业绩承诺净利润分别为2800万元、3300万元、3700万元[102] - 三达新技术2016年业绩承诺为扣非净利润不低于2530万元[124] - 三达新技术2017年业绩承诺为扣非净利润不低于2800万元[124] 其他财务数据 - 经营活动现金流量净额恶化207.07%至-1.88亿元[19] - 经营活动现金流量净额同比下降207.07%至-1.88亿元[49] - 经营活动产生现金流量净额为负188,369千元[91] - 总资产增长4.76%至29.89亿元[19] - 加权平均净资产收益率改善至-0.80%[19] - 基本每股收益从-0.0129元改善至-0.0105元[19] - 归属于上市公司股东的净资产下降1.63%至12.52亿元[19] - 非经常性损益项目中政府补助贡献680.39万元[22] - 成功发行非公开公司债券融资2.50亿元[48] - 货币资金占总资产比例同比上升12.57个百分点至17.52%[55] - 应收账款占总资产比例同比下降8.38个百分点至20.31%[55] - 报告期投资额同比增长320%至1.62亿元[57] - 公司投资陕西安控石油技术有限公司1530万元人民币，持股比例51%[59] - 陕西安控石油技术有限公司本期投资亏损302,924.94元[59] - 杭州智慧产业园项目本报告期投入6416.94万元人民币[61] - 杭州智慧产业园项目累计实际投入1.74亿元人民币[61] - 杭州智慧产业园项目进度为24%，累计实现收益0元[61] - 公司募集资金总额8.9亿元人民币[63] - 报告期投入募集资金总额2138.22万元人民币[64] - 已累计投入募集资金总额8126.44万元人民币[64] - 非公开发行股票募集资金净额3.81亿元人民币[70] - 公司使用1.286亿元人民币募集资金支付三达新技术52.40%股权收购项目[71] - 公司全资子公司浙江安控以自有资金预先投入杭州智慧产业园项目实际投资额为18,171,379.96元，并以等额募集资金置换[72] - 公司注销杭州银行募集资金专户并将利息收入70,048.01元转入基本户[73] - 2016年公开发行公司债券实际发行规模30,000万元，票面利率4.30%，扣除发行费用570万元后实际募集资金29,430万元[74] - 截至2017年6月30日，杭州智慧产业园项目投资进度69.29%，累计投入17,445.94万元，本期投入6,416.94万元[77] - RTU产品产业化项目已投资11,624.74万元，进度100%，2017年上半年实现效益1,149.08万元[77] - 收购泽天盛海100%股权项目投资6,500万元，进度100%，2017年上半年实现效益1,032.78万元[77] - 收购三达新技术52.40%股权项目投资12,860万元，进度100%，2017年上半年实现效益489.08万元[77] - 2016年公司债券用于归还银行贷款19,560万元，进度100%[77] - 2016年公司债券用于补充流动资金9,870万元，进度100%[77] - 募集资金投资项目总承诺投资额88,834.07万元，累计投入81,102.42万元，本期投入21,382.24万元[77] - 公司使用募集资金置换预先投入自筹资金8158.98万元[79] - 全资子公司浙江安控使用募集资金置换预先投入自筹资金1817.14万元[79] - 首次公开发行股票募集资金投资项目节余资金83.56万元永久补充流动资金[80] - 发行股份及支付现金购买资产节余资金121.96万元永久补充流动资金[80] - 公司使用2015年非公开发行股票募集资金1.286亿元支付三达新技术52.40%股权收购[80] - 公司使用非公开发行股票募集资金2.52亿元向全资子公司浙江安控增资[80] - 募集资金专户利息收入4.94万元转入公司账户[80] - 子公司克拉玛依三达新技术总资产1.91亿元，净利润489.08万元[85] - 子公司北京泽天盛海总资产2.82亿元，净利润1032.74万元[85] - 新设子公司陕西安控石油技术净利润亏损302.92万元[85] - 公司对外提供抵押担保金额为3000万元[159] - 报告期内公司对外担保实际发生额为0.00元[160] - 报告期末公司实际对外担保余额为3,000.00万元[160] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计9,300.00万元[161] - 报告期末对子公司实际担保余额合计19,300.00万元[161] - 报告期末公司担保总额为46,300.00万元[161] - 报告期末实际担保余额合计22,300.00万元[161] - 实际担保总额占公司净资产比例为17.82%[161] - 为资产负债率超70%对象提供的担保余额为1,800.00万元[162] - 公司获批非公开发行不超过4亿元公司债券[166] - 报告期内公司无违规对外担保情况[162] - 公司非公开发行公司债券（第一期）发行规模为2.5亿元人民币，期限3年，债券简称"17安控01"，代码"114182"[167] - 公司非公开发行公司债券（第一期）于2017年6月26日发行，6月27日发行完毕[167] - 公司公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过2.2亿元人民币（含2.2亿元）[168] - 可转换公司债券募集资金扣除发行费用后用于支付东望智能70%股权收购项目[168] - 公司于2017年5月8日召开董事会和监事会会议审议通过可转换公司债券相关议案[168] - 公司于2017年5月24日召开2017年第四次临时股东大会审议通过可转换公司债券议案[168] - 公司于2017年6月16日收到中国证监会出具的行政许可申请受理通知书（171083号）[169] - 公司于2017年7月13日收到中国证监会出具的行政许可项目审查一次反馈意见通知书（171083号）[169] - 公司于2017年8月1日披露了可转换公司债券申请文件反馈意见回复等相关公告[169] - 截至报告披露日，公司公开发行可转换公司债券事宜尚需获得中国证监会核准[169] - 公司参与设立产业基金规模不超过3亿元人民币，公司出资1.2亿元[171] - 公司对控股子公司克拉玛依三达新技术增资后注册资本从2010万元增至6000万元[171] - 全资子公司陕西安控出资1530万元成立合资公司，持股51%[172] - 公司对全资海外子公司ETROL (USA)增资500万美元，注册资本从20万美元增至520万美元[172] - 公司对控股孙公司西安安控鼎辉增资后注册资本从3000万元增至8000万元[173] - 公司对全资子公司陕西安控科技增资4000万元，注册资本从3000万元增至7000万元[174] - 公司以3.73541亿元收购东望智能70%股权[175] - 全资孙公司出资300万元成立合资公司，持股30%[176] 公司治理与股东结构 - 公司2016年度利润分配方案为每10股派发现金股利0.30元（含税），共计派发现金17,975,299.35元（含税）[18] - 公司以资本公积金每10股转增6股，合计转增股本359,505,987股[18] - 转增后公司总股本变更为958,682,632股[18] - 公司注册资本变更为95,868.2632万元[18] - 报告期为2017年1月1日至6月30日[10] - 上年同期为2016年1月1日至6月30日[10] - 公司股票代码为300370，在深圳证券交易所上市[12] - 公司法定代表人俞凌[12] - 公司总股本基数截至2016年12月31日为599,176,645股[18] - 2017年第一次临时股东大会投资者参与比例37.74%[98] - 2017年第五次临时股东大会投资者参与比例9.32%[98] - 资产重组取得的增发股份自发行上市之日起12个月内不转让，满12个月后每12个月可解禁15%[101] - 增发股份自发行上市之日起满36个月后全部解禁，但需扣除盈利预测补偿协议需补偿的股份[101] - 若未完成累计承诺利润数，则交易对方当年不解禁股份[101] - 若已完成累计承诺利润数，则可按锁定承诺解禁全部累计可解禁股份[101] - 解禁安排分别于2016年11月9日、2017年11月9日及2018年11月9日按15%、15%及70%比例进行[101] - 补偿期限届满时需对标的资产进行减值测试，如减值额大于已补偿金额则需另行补偿[102] - 林悦等人承诺避免与上市公司或泽天盛海构成同业竞争[102][104] - 林悦等人承诺减少和规范关联交易，确保人员、财务、机构、资产和业务完全独立[104][106] - 林悦等人承诺所持股权权属清晰，无任何权属纠纷与限制情形[106] - 泽天盛海核心管理团队14人需在股权交割后至少任职36个月[108] - 核心管理团队离职后3年内不得从事竞争业务或泄露商业秘密[108] - 股份锁定承诺涉及调查时需在2个交易日内申请暂停转让[110] - 首次公开发行时俞凌等3人承诺36个月内不转让上市前所持股份[110] - 李新承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[110] - 俞凌承诺锁定期满后两年内减持股份总数不高于300万股[112] - 北京鸿基大通等公司承诺2016年11月24日至2017年5月25日不转让股份[112] - 张建平离任后半年内（至2017年5月25日）不转让所持股份[110] - 公司董事及高管任职期间每年转让股份不超过其直接或间接持有股份总数的25%[113] - 离职后半年内禁止转让股份，离职6个月后的12个月内通过交易所出售股票比例不超过50%[113] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价或期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[115] - 锁定期满后两年内减持价格不得低于发行价（除权除息后相应调整）[114][115] - 招股说明书存在虚假记载导致投资者损失时，公司及控股股东等将依法赔偿[115] - 公司承诺在收到监管部门认定文件后1个月内实施股份回购及赔偿措施[115] - 若招股说明书虚假记载影响发行条件，公司将回购全部新股且控股股东购回全部公开发售股份[117] - 控股股东俞凌承诺避免同业竞争，若出现竞争情形则相关收益归公司所有[117] - 俞凌承诺除薪酬、股利、股份认购及差旅备用金外不与公司发生资金往来[117] - 股份减持承诺履行状态分为"正在履行中"（如2014-01-23起）和"已履行完毕"（如2017-01-23到期）[114][115] - 公司控股股东承诺在触发条件时增持股份金额不低于500万元人民币或上一年度分红税后金额的较高者[119] - 公司非独立董事及高级管理人员承诺在触发条件时各自增持股份金额不低于100万元人民币或上一年度分红税后金额的较高者[119] - 股价稳定措施启动条件为连续20个交易日成交均价低于最近一期经审计每股净资产[119] - 公司承诺在触发股价稳定条件后3个交易日内提出具体方案并公告[119] - 控股股东及管理层增持承诺履行期限为2014年1月23日至2019年1月23日[119] - 公司实际控制人俞凌承担招股说明书虚假记载导致的投资者损失连带赔偿责任[121] - 公司2015年非公开发行股份限售期为12个月（2016年9月13日至2017年9月13日）[121] - 俞凌承诺全额补偿公司因社保/住房公积金补缴产生的罚款或损失[121] - 所有承诺主体在承诺履行完毕前不得领取公司现金分红[121] - 公司关联交易遵循公平公允原则并按市场公认合理价格执行[119] - 2016年限制性股票激励计划授予147人共2029.2525万股[126] - 限制性股票授予数量占总股本比例为3.51%[126] - 首次解除限售比例为30%[126] - 第二次解除限售比例为30%[126] - 第三次解除限售比例为40%[126] - 董事及高管任职期间年转让股份限制为不超过持股总数25%[126] - 限制性股票限售期为自授予日起12个月[126] - 董事及高管离职后半年内不得转让股份[126] - 2016年限制性股票激励计划授予激励对象147人[130][132] - 授予限制性股票数量为2029.2525万股[130][132] - 授予限制性股票占公司总股本比例3.51%[130][132] - 限制性股票限售期为自授权日起12个月[130][132] - 首次解除限售比例为30%（授予后12-24个月）[130][132] - 第二次解除限售比例为30%（授予后24-36个月）[130][132] - 第三次解除限售比例为40%（授予后36-48个月）[130][132] - 解除限售日期分别为2017年12月26日、2018年12月26日、2019年12月26日[130][132] - 2015年股票期权激励计划授予560万份期权[140] - 首次授予股票期权400万份占授予总量71.43%[140] - 股票期权激励计划授予激励对象成波先生从80万份调整为240万份，增加200%[141] - 公司授予5名激励对象560万份股票期权[142] - 因2015年度利润分配及资本公积转增股本，股票期权数量从560万份调整为1120万份，增加100%，行权价格从每股21.08元调整为10.51元[144] - 因2016年度利润分配及资本公积转增股本，股票期权数量从1120万份调整为1792万份，增加60%，行权价格从每股10.51元调整为6.55元[145] - 2016年限制性

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为102,309,850.36元，同比增长224.64%[8] - 营业收入102,309,850.36元，同比增长224.64%[24][25] - 营业总收入同比增长224.8%至1.023亿元[93] - 营业收入2529.55万元，同比增长29.6%[97] - 公司2017年第一季度营业收入为10,230.99万元[11] - 营业利润-2,516.85万元，同比减少18.34%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为-18,311,651.66元，同比下降20.04%[8] - 归属于上市公司股东的净利润-1,831.17万元，同比下降20.04%[24] - 公司净利润亏损2101.36万元，同比亏损扩大21.1%[94] - 母公司净利润亏损1686.30万元，同比恶化156.2%[97] - 加权平均净资产收益率为-1.45%，同比上升0.44个百分点[8] - 基本每股收益为-0.0306元/股，同比下降7.37%[8] - 基本每股收益-0.0306元，同比恶化7.4%[95] - 非经常性损益项目中政府补助为912,081.67元[9] - 泽天盛海2017年承诺净利润3,700.00万元，Q1实际完成321.17万元[73] - 三达新技术2017年承诺净利润2,800.00万元，Q1实际完成-112.34万元[73] - 泽天盛海2015年度承诺净利润不低于2800万元[44] - 泽天盛海2016年度承诺净利润不低于3300万元[44] - 泽天盛海2017年度承诺净利润不低于3700万元[44] - 三达新技术2016年扣非净利润承诺不低于2530万元[68] - 三达新技术2017年扣非净利润承诺不低于2800万元[68] 成本和费用（同比环比） - 营业成本80,453,087.55元，同比增长342.23%[25] - 营业总成本同比增长137.2%至1.241亿元[93] - 管理费用30,498,991.60元，同比增长31.54%[25] - 管理费用3049.90万元，同比增长31.5%[94] - 财务费用10,144,115.19元，同比增长108.69%[25] - 财务费用1014.41万元，同比增长108.7%[94] - 销售费用1031.58万元，同比增长24.1%[94] - 资产减值损失-7,810,393.21元，同比增加209.42%[25] - 公司发行"16安控债"及贷款规模增大导致利息支出增加[24][25] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-126,213,374.97元，同比下降569.90%[8] - 经营活动现金流量净额为-1.26亿元，同比恶化570.2%[101] - 公司经营活动现金流不足主要由于应收账款回收周期较长[11] - 投资活动现金流出7383.36万元，其中购建长期资产5959.36万元[101] - 筹资活动现金流入7756.50万元，全部为借款取得[101] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.335亿元，相比上期的2566万元下降620%[102] - 现金及现金等价物净增加额为-3.335亿元，相比上期的-3207万元下降940%[102] - 期末现金及现金等价物余额为2.902亿元，相比上期的7741万元增长275%[102] - 母公司销售商品、提供劳务收到的现金为9621万元，相比上期的9314万元增长3%[103] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-1.198亿元，相比上期的1530万元下降883%[103] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-360万元，相比上期的-3636万元改善90%[103][105] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为-1.258亿元，相比上期的877万元下降1535%[105] - 母公司期末现金及现金等价物余额为4091万元，相比上期的5203万元下降21%[105] - 偿还债务支付的现金为2.034亿元，相比上期的1.002亿元增长103%[102] 资产和负债变化 - 总资产为2,567,189,721.27元，同比下降10.03%[8] - 应收账款净额为57,927.88万元[11] - 公司货币资金从期初6.308亿元下降至期末3.05亿元，降幅51.7%[85] - 应收账款从期初7.053亿元下降至期末5.793亿元，降幅17.9%[85] - 货币资金环比下降81.7%至5415万元[89] - 应收账款环比下降14.9%至3.177亿元[89] - 短期借款从期初5.561亿元下降至期末4.05亿元，降幅27.2%[86] - 短期借款环比下降31.0%至2.686亿元[90] - 应付债券环比增长0.08%至2.95亿元[90] - 流动负债合计环比下降19.6%至8.761亿元[87] - 负债合计环比下降17.7%至12.503亿元[87] - 归属于母公司所有者权益环比增长1.2%至12.575亿元[88] - 未分配利润(母公司)环比下降11.7%至1.268亿元[91] - 在建工程从期初1622万元增长至期末5737万元，增幅253.6%[86] - 存货从期初3.054亿元增长至期末3.947亿元，增幅29.2%[85] - 应付职工薪酬从期初1199万元下降至期末342万元，降幅71.5%[86] - 应交税费从期初6415万元下降至期末1389万元，降幅78.3%[86] 股东和股权结构 - 自然人俞凌约定购回交易股份总数95,889,604股，占公司总股本16.00%[16] - 俞凌个人普通账户持股41,577,856股，占公司总股本6.94%[16] - 林悦通过广州证券约定购回账户持股7,400,000股，占公司总股本1.24%[17] - 林悦个人普通账户持股14,751,758股，占公司总股本2.46%[17] - 成波通过西部证券约定购回账户持股1,147,000股，占公司总股本0.19%[18] - 成波个人普通账户持股7,257,590股，占公司总股本1.21%[18] - 俞凌期末限售股数103,100,595股，本期解除限售34,366,865股[19] - 董爱民期末限售股数27,281,322股，本期解除限售9,093,774股[19] - 北京鸿基大通投资有限公司持有限售股25,825,100股[19] - 北京鸿海清科技有限公司持有限售股9,186,200股[19] - 持股5%以上股东减持须提前3个交易曰公告[56] - 股东北京鸿基大通等承诺自2016年11月24日至2017年5月25日不转让股份[56] - 公司董事及高管任职期间每年转让股份不超过其持股总数的25%[56] - 高管离职后半年内不转让股份 申报离任后6至12个月内通过交易所出售股票比例不超过50%[56] - 上市后6个月内若股价连续20个交易日低于发行价 锁定期自动延长6个月[58] - 控股股东俞凌承诺避免同业竞争 若出现竞争情形则收益归公司所有[60] - 控股股东俞凌承诺不再与公司发生资金往来及借款行为[60] - 关联交易将按市场合理价格进行并履行审批及信息披露义务[60] - 实际控制人俞凌承诺若招股书存在虚假记载导致投资者损失将承担连带赔偿责任[62][64] - 俞凌承诺承担公司员工社保及住房公积金补缴产生的全部损失[64] - 俞凌承诺锁定期满后两年内减持不超过300万股[54] - 俞凌等3人首次公开发行股份限售承诺已于2017年1月23日履行完毕[52] - 李新持有的股份限售承诺持续履行至2017年5月25日[54] - 股权权属清晰无质押抵押及司法限制情形[50] 业务和客户表现 - 前5大供应商采购总额28,625,885.37元，同比增长183.24%[32] - 2017年第一季度前五大客户销售总额为57,934,211.49元，同比增长300.0%[34] - 2016年第一季度前五大客户销售总额为14,483,554.03元[34] - 第一大客户西安赛天实业发展有限公司销售额为32,373,435.12元，占前五大客户总额的55.9%[34] - 第二大客户杭州龙驹合成材料有限公司销售额为12,701,041.19元，占前五大客户总额的21.9%[34] - 中石油长庆油田在2017年第一季度销售额为4,187,214.66元，同比下降25.8%[34] - 研发项目包括基于物联网NB-IoT技术的RTU及HC551网络安全模块[24][26][28] 募集资金使用 - 募集资金总额为88,996.00万元，本季度投入20,214.54万元，累计投入80,096.65万元[71] - 杭州智慧产业园项目本季度投入5,291.54万元，累计投入16,320.54万元，投资进度64.82%[73] - RTU产品产业化项目累计投入11,624.74万元，投资进度100%，本季度实现效益271.70万元[71][73] - 收购泽天盛海项目累计投入6,500.00万元，投资进度100%，本季度实现效益321.17万元[73] - 收购三达新技术项目累计投入12,860.00万元，投资进度100%，本季度实现效益-112.34万元[73] - 归还银行贷款项目累计投入19,560.00万元，投资进度100%[73] - 补充流动资金项目累计投入9,827.70万元，投资进度99.57%[73] - 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金共计81,589,840.30元[74] - 公司使用2015年非公开发行募集资金2.5178亿元向全资子公司浙江安控增资[75] - 首次公开发行募集资金节余资金83.56万元永久补充流动资金[75] - 2015年发行股份及支付现金购买资产节余资金121.96万元永久补充流动资金[75] 股权激励计划 - 2016年限制性股票激励计划授予147人，共计20,292,525股，占总股本3.51%[36][38] - 限制性股票分三期解禁：2017年12月26日解禁30%[36][38] - 2018年12月26日解禁30%[36][38] - 2019年12月26日解禁40%[36][38] - 公司董事及高管任职期间每年转让股份不得超过持股总数的25%[36][38] - 2016年限制性股票激励计划授予激励对象147人[40][42] - 授予限制性股票数量为2,029.2525万股[40][42] - 授予股票占公司总股本比例3.51%[40][42] - 限制性股票限售期为自授权日起12个月[40][42] - 首次解除限售比例为30%（授予日起12-24个月）[40][42] - 第二次解除限售比例为30%（授予日起24-36个月）[40][42] - 第三次解除限售比例为40%（授予日起36-48个月）[40][42] - 董事及高管任职期间年股份转让限额为持有总量的25%[40][42] - 董事及高管离职后半年内不得转让所持股份[40][42] - 短线交易收益归公司所有（买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入）[40][42] 并购和业绩承诺 - 业绩补偿承诺方包括林悦、高戈、王晨、李文嘉、冯国强、马勃民、张苑、戴静[46] - 林悦承诺避免同业竞争长期有效[46] - 所有承诺方确认股权清晰无代持行为[48] - 泽天盛海核心管理团队14人需自股权交割完成后至少任职36个月[50] - 安控科技在交易完成后将提名泽天盛海五名董事中的三名[50] - 核心管理团队离职后三年内不得从事竞争业务或受聘于竞争对手[52] - 若涉信息披露违规相关方股份将被锁定并用于投资者赔偿[52] - 财务部门工作人员聘用需由泽天盛海管理层确定并报安控科技备案[50] - 所有提供信息方承诺真实性若违规将主动配合股份锁定[52] - 交易对方股份解禁分三个阶段进行：15%、15%和70%[44] - 首次解禁期为股份发行上市之日起满12个月[44] - 第二次解禁期为股份发行上市之日起满24个月[44] - 最终解禁期为股份发行上市之日起满36个月[44] - 若三达新技术未完成业绩承诺，原股东需在2017年审计报告出具后30日内履行现金补偿义务[68] 公司治理和承诺 - 公司制定股价稳定预案，若上市后五年内股价连续20个交易日低于每股净资产，控股股东及高管将增持股份[62] - 控股股东承诺增持金额不低于500万元或上一年度分红税后金额的较高者[62] - 非独立董事及高管承诺各自增持金额不低于100万元或上一年度分红税后金额的较高者[62] - 公司股价稳定措施触发后需在3个交易日内公告具体方案[62] - 2015年非公开发行股票认购对象承诺12个月内限售（2016年9月13日至2017年9月13日）[64] - 招股说明书存在虚假记载等导致投资者损失时 公司及控股股东等将依法赔偿[58] - 招股说明书存在重大虚假记载时 公司将回购全部首次公开发行新股[58] 其他重要事项 - 公司第一季度报告未经审计[106]

公司基本信息 - 公司股票简称安控科技，代码300370[15] - 公司法定代表人是俞凌[15] - 公司注册地址和办公地址均为北京市海淀区地锦路 号院 号楼9 6，邮政编码100095[15] - 公司国际互联网网址是www.etrol.com，电子信箱是info@etrol.com[15] 财务数据关键指标变化 - 公司2015年度、2016年度营业收入分别为54,764.70万元、93,464.75万元，增长率为70.67%[7] - 公司2015年度、2016年度应收账款净额分别为47,146.82万元、70,527.86万元，占当期营业收入的比重分别为86.09%、75.46%[7] - 公司报告期内经营活动产生的现金流量净额为 -7,148.43万元[7] - 2016年营业收入934,647,477.36元，较2015年增长70.67%[21] - 2016年归属于上市公司股东的净利润86,316,693.45元，较2015年增长7.68%[21] - 2016年经营活动产生的现金流量净额-71,484,322.04元，较2015年减少4,373.82%[21] - 2016年末资产总额2,853,513,805.14元，较2015年末增长85.04%[22] - 2016年末归属于上市公司股东的净资产1,272,430,018.77元，较2015年末增长56.06%[22] - 2016年第四季度营业收入620,784,551.58元，归属于上市公司股东的净利润77,775,739.92元[24] - 2016年非流动资产处置损益-818,616.46元，计入当期损益的政府补助6,663,737.55元[27] - 2016年非经常性损益合计3,734,407.22元[27] - 公司实现营业收入93,464.75万元，较上年同期增长70.67%[44] - 营业利润为11,261.02万元，较上年同期增长28.26%[44] - 利润总额为12,206.87万元，较上年同期增长30.07%[44] - 归属上市公司股东的净利润为8,631.67万元，较上年同期增长7.68%[44] - 2016年公司营业收入93,464.75万元，较上年同期增长70.67%；营业利润11,261.02万元，增长28.26%；利润总额12,206.87万元，增长30.07%；归属上市公司股东的净利润8,631.67万元，增长7.68%；基本每股收益0.1569元，下降4.04%；加权平均净资产收益率8.84%，下降7.39%[63] - 2016年营业成本60,860.98万元，同比增加88.24%；销售费用3,692.27万元，同比增加10.10%；管理费用11,905.24万元，同比增加64.05%；财务费用2,860.13万元，同比增加60.26%；经营活动产生的现金流量-7,148.43万元，同比下降4,373.82%[64] - 2016年公司营业收入934,647,477.36元，较2015年的547,647,049.45元增长70.67%[77] - 自动化行业2016年营收247,590,426.60元，占比26.49%，较2015年下降32.04%；油气服务行业营收345,221,912.08元，占比36.94%，增长157.50%；智慧产业营收337,134,225.41元，占比36.07%，增长637.16%[78] - 产品销售2016年营收368,561,208.07元，占比39.43%，较2015年增长95.56%；整体解决方案营收423,601,608.33元，占比45.32%，增长28.53%；运维及服务营收137,783,747.69元，占比14.74%，增长429.05%[78] - 境内营收2016年为934,175,294.24元，占比99.95%，较2015年增长70.68%；境外营收472,183.12元，占比0.05%，增长46.41%[78] - 自动化行业营业收入2.48亿元，营业成本1.32亿元，毛利率46.65%，营收同比降32.04% [80] - 油气服务行业营业收入3.45亿元，营业成本2.33亿元，毛利率32.51%，营收同比增157.50% [80] - 智慧产业营业收入3.37亿元，营业成本2.41亿元，毛利率28.66%，营收同比增637.16% [80] - 前五名客户合计销售金额3.90亿元，占年度销售总额比例41.70% [85] - 前五名供应商合计采购金额6441.80万元，占年度采购总额比例15.84% [85] - 2016年销售费用3692.27万元，同比增10.10%；管理费用1.19亿元，同比增64.05%；财务费用2860.13万元，同比增60.26% [87] - 产品销售直接材料2016年金额1.97亿元，占营业成本比重32.47%，同比增5.44% [82] - 整体解决方案直接材料2016年金额1.93亿元，占营业成本比重31.90%，同比降20.89% [82] - 运维及服务直接材料2016年金额5569.94万元，占营业成本比重9.20%，同比增8.29% [82] - 2016年研发人员数量332人，占比28.35%；研发投入金额45,546,198.35元，占营业收入比例4.87%；研发支出资本化的金额7,277,626.79元，资本化研发支出占研发投入的比例15.98%，占当期净利润的比重7.06%[92][93] - 经营活动现金流入小计2016年为701,648,293.65元，较2015年增长52.83%；现金流出小计为773,132,615.69元，较2015年增长67.81%；产生的现金流量净额为 -71,484,322.04元，较2015年降低4,373.82%[94] - 投资活动现金流入小计2016年为37,970,124.08元，较2015年增长20,217.12%；现金流出小计为368,244,609.10元，较2015年增长47.09%；产生的现金流量净额为 -330,274,485.02元，较2015年降低32.02%[94] - 筹资活动现金流入小计2016年为1,383,716,658.79元，较2015年增长143.30%；现金流出小计为476,423,993.36元，较2015年增长37.03%；产生的现金流量净额为907,292,665.43元，较2015年增长310.47%[94] - 现金及现金等价物净增加额2016年为505,678,462.37元，较2015年增长1,752.72%[94] - 投资收益为 -3417685.62 元，占利润总额比例 -2.80%[97] - 2016 年末货币资金 630812513.51 元，占总资产 22.11%，较 2015 年末比重增加 14.27%[98] - 2016 年末应收账款 705278631.88 元，占总资产 24.72%，较 2015 年末比重减少 5.85%[98] - 报告期投资额 320407230.82 元，上年同期投资额 433182788.58 元，变动幅度 -26.03%[102] - 金融衍生品工具（美元锁汇）本期公允价值变动损益 -174600 元[109] - 资产减值 15697624.21 元，占利润总额比例 12.86%[97] - 营业外收入 10796871.13 元，占利润总额比例 8.84%[97] 利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为：以599,176,645股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增6股[8] - 2016年以267,890,336股为基数，每10股派发现金股利0.6元，共派发现金16,073,420.16元，每10股转增10股，转增后总股本变为535,780,672股[167] - 2016年利润分配预案：以599,176,645股为基数，每10股派现金0.3元（含税），共派17,975,299.35元（含税）；每10股转增6股，转增后总股本变为958,682,632股[171][172] - 2016年现金分红占利润分配总额比例为100%，可分配利润86,316,693.45元，现金分红占净利润比率为20.82%[169][174] - 2015年现金分红16,073,420.16元，占净利润比率为20.05%[174] - 2014年现金分红14,584,710.00元，占净利润比率为26.16%[174] 公司经营季节性特点 - 公司经营业绩受生产经营季节性波动影响，主要集中在下半年尤其是四季度[6] 商誉减值风险 - 公司近年收购股权后合并资产负债表形成商誉，存在减值风险[7] 公司上市及融资情况 - 公司首次公开发行股票于2014年1月23日上市流通，2015年非公开发行股票于2016年9月13日上市流通[19] - 2014年首次公开发行股票，募集资金总额1.49亿元，已累计使用1.49亿元，累计变更用途资金总额为0，比例0%，尚未使用0元[112] - 2015年发行股份及支付现金购买资产，募集资金总额6621.96万元，已累计使用6621.96万元，累计变更用途资金总额为0，比例0%，尚未使用0元[112] - 2016年非公开发行公司股份，募集资金总额3.80亿元，本期已使用2.39亿元，已累计使用2.39亿元，累计变更用途资金总额为0，比例0%，尚未使用1.41亿元[112] - 2016年公开发行公司债券，募集资金总额2.94亿元，本期已使用1.45亿元，已累计使用1.45亿元，累计变更用途资金总额为0，比例0%，尚未使用1.50亿元[112] - 2014年首次公开发行股票，募集资金净额1.49亿元，扣除发行费用2691.24万元[114] - 2014年公司使用8158.98万元募集资金置换预先投入自筹资金[115] - 2016年首次公开发行股票节余资金83.56万元永久补充流动资金[116] - 2015年发行股份及支付现金购买资产，募集资金净额6621.96万元，扣除发行费用1508.04万元，节余121.96万元永久补充流动资金[117][118] - 2016年非公开发行股票，募集资金总额4.00亿元，扣除发行费用1851.45万元，实际可用于募投项目资金净额3.80亿元[120] - 2015年非公开发行股票，1.29亿元用于支付三达新技术股权收购项目，2.52亿元向浙江安控增资，浙江安控拟用1817.14万元募集资金置换预先投入自有资金[121][122] - 杭州银行中关村支行募集资金专户利息收入70,048.01元转入公司基本户，该专户于2016年10月24日注销[123] - 2016年公司债实际发行规模30,000万元，票面利率4.30%，扣除发行费用570万元，实际募集资金29,430万元[123] 公司业务收购情况 - 2015年公司非公开发行股票收购三达新技术52.40%股权，新增油田化学品生产及销售等业务[34] - 报告期内公司通过现金支付方式收购青鸟电子100%股权，丰富智慧产业业务范围[34] - 公司通过资本运作收购青鸟电子100%股权、三达新技术52.40%股权[63] - 公司通过自有资金收购青鸟电子100%股权，通过2015年非公开发行股票方式收购三达新技术52.40%股权[72] - 收购杭州青鸟电子有限公司投资 94000000 元，持股 100%[104] - 收购克拉玛依市三达新技术股份有限公司投资 128600000 元，持股 52.40%[104] - 2016年公司收购克拉玛依三达新技术股份有限公司、浙江求是嘉禾信息技术有限公司、杭州青鸟电子有限公司拓宽产业链增加业绩，转让北京双良石油技术有限公司、厦门安控联润科技有限公司股权及注销北京安控联拓能源投资有限公司无影响[137] 公司产品及技术情况 - SuperE平台适用于-40ºC至80ºC的环境，系统能长期可靠运行[36] - 粮库控制器LM325内置8路DI、4路大功率继电器等，可实现多种功能[36] - 公司控股子公司三达新技术生产的油田化学品有40

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业总收入1.88亿元人民币，同比增长46.34%[8] - 年初至报告期末营业总收入3.14亿元人民币，同比增长20.59%[8] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润1958.82万元人民币，同比增长27.31%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润854.10万元人民币，同比增长31.83%[8] - 营业收入31,386.29万元，同比增长20.59%[39][40] - 营业收入本期188,089,408.73元，较上期128,529,447.21元增长46.3%[118] - 净利润达18,481,223.19元，较上期15,060,105.75元增长22.7%[119] - 营业总收入同比增长20.6%至3.14亿元，上期为2.60亿元[124] - 净利润同比下降21.8%至444万元，上期为568万元[125] 成本和费用（同比环比） - 营业成本18,562.15万元，同比增长10.52%[39] - 管理费用7,064.24万元，同比增长43.65%，主要因新增子公司及员工增多[39] - 财务费用1,800.89万元，同比增长42.15%，主要因融资规模增大[39] - 销售费用9,869,855.39元，较上期8,474,849.76元增长16.5%[119] - 营业成本同比增长10.5%至1.86亿元，上期为1.68亿元[124] - 销售费用同比增长7.8%至2586万元，上期为2398万元[125] - 管理费用同比增长43.7%至7064万元，上期为4918万元[125] - 资产减值损失激增3381%至962万元，上期仅28万元[125] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-9489.10万元人民币，同比下降289.75%[8] - 公司最近三年及一期经营活动产生的现金流量净额持续为负[13] - 经营活动现金流净额-9,489.10万元，同比下降289.75%，主要因生产及项目备货支付增加[39] - 投资活动现金流净额-16,076.41万元，同比增长18.64%，主要因支付三达新技术52.40%股权转让款[39] - 筹资活动现金流净额45,229.71万元，同比增长414.31%，主要因非公开发行股票取得募集资金[39] - 经营活动现金流入同比增长37.0%至3.70亿元，上期为2.70亿元[130] - 购买商品支付现金同比增长70.2%至2.54亿元，上期为1.49亿元[130] - 经营活动产生的现金流量净额为负9490万元，较上年同期的负2435万元恶化[132] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.61亿元，较上年同期的负1.36亿元进一步扩大[132] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.52亿元，较上年同期的8794万元大幅增长[132] - 现金及现金等价物净增加额1.97亿元，而上年同期为净减少7190万元[133] - 期末现金及现金等价物余额3.06亿元，较上年同期的6818万元显著增加[133] - 母公司经营活动产生的现金流量净额2480万元，较上年同期的负289万元改善[135] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负4.27亿元，较上年同期的负1.34亿元大幅扩大[135] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额3.73亿元，较上年同期的8621万元增长[136] - 母公司期末现金及现金等价物余额3533万元，较上年同期的5544万元减少[136] 资产和负债变化 - 总资产达到22.99亿元人民币，同比增长49.06%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为11.93亿元人民币，同比增长46.37%[8] - 应收账款净额达到5.66亿元人民币[13] - 货币资金期末余额312,925,404.10元，较期初120,880,218.88元增长158.9%[109] - 应收账款期末余额566,331,128.18元，较期初471,468,187.82元增长20.1%[109] - 短期借款期末余额546,500,000.00元，较期初400,179,627.00元增长36.6%[110] - 归属于母公司所有者权益合计1,193,368,700.59元，较期初815,328,695.02元增长46.4%[112] - 少数股东权益期末余额41,698,861.79元，较期初12,654,217.31元增长229.5%[112] - 母公司长期股权投资期末余额957,661,130.64元，较期初543,529,386.77元增长76.2%[114] - 母公司其他应收款期末余额127,414,759.65元，较期初67,806,808.43元增长87.9%[114] - 公司总资产从1,387,058,380.80元增长至1,805,976,285.65元，增幅30.2%[115][116] - 短期借款376,800,000.00元，较期初349,748,827.00元增加7.7%[115] - 研发相关无形资产7,803,451.33元，较期初5,271,330.62元增长48.0%[115] - 开发支出4,884,061.05元，较期初4,764,998.25元增长2.5%[115] 业务运营和项目中标 - 公司新增子公司（含孙子公司）5家[11] - 研发进展显著，报告期内获取及受理专利31项（发明专利15项，实用新型16项），软件著作权9项[42] - 前五大供应商采购总额5,281.29万元，较去年同期11,529.71万元下降54.19%[45][46] - 前五大客户销售总额15,448.42万元，较去年同期11,831.82万元增长30.57%[48][50] - 中标水处理厂工程项目金额100万元[51] - 中标天然气输气管道工程项目金额448.97万元[51] - 中标地面集输工程自动化项目金额346万元[51] - 中标BT模式自来水厂建设项目金额1922万元[51] - 收购三达新技术52.40%股权项目[52] - 参股子公司挂牌全国中小企业股份转让系统代码838934[53] 融资和募集资金 - 再融资募集资金总额为3.2047亿元人民币[35] - 财通基金旗下多只资管计划合计认购约1.293亿股[33][34] - 东吴证券认购862.07万股[34] - 平安大华基金旗下产品合计认购约697.3万股[34] - 泓德基金旗下产品合计认购约808.3万股[35] - 申万菱信基金通过信托计划认购862.07万股[34] - 再融资股份限售期至2017年9月13日[33][34][35] - 合计新增股份数量为4427.02万股[35] - 中国工商银行作为多家资管计划托管行参与认购[33][34][35] - 宁波银行托管的两只资管计划合计认购约161.64万股[33] - 非公开发行股票43103448股[52] - 获批公开发行公司债券总额不超过3亿元[52] - 实际发行公司债券规模3亿元票面利率4.30%[53] - 扣除发行费用500万元后实际募集资金2.95亿元[53] - 募集资金总额为59,566.00万元[82] - 本季度投入募集资金总额为15,580.79万元[82] - 已累计投入募集资金总额为36,947.27万元[82] - RTU产品产业化项目累计投入11,624.74万元，投资进度100%[82] - RTU基础研发中心建设项目累计投入3,241.74万元，投资进度100%[82] - 收购北京泽天盛海油田技术有限公司100%股权项目累计投入6,500.00万元，投资进度100%[82] - 杭州智慧产业园项目本季度投入2,558.86万元，累计投入2,558.86万元，投资进度10.16%[82] - RTU产品产业化项目累计实现效益3,896.85万元[82] - 使用募集资金置换预先投入自筹资金81,589,840.30元[85] - 全资子公司浙江安控使用募集资金置换预先投入自筹资金18,171,379.96元[85] - 募集资金投资项目节余资金835,568.25元[85] - 首次公开发行股票募集资金专户划转利息收入4,935.55元[86] - 非公开发行股票募集资金总额不超过4亿元[92] - 非公开发行股票数量由不超过2500万股调整为不超过5018万股，增幅100.7%[93] - 实际发行人民币普通股4310.3448万股[94] - 非公开发行价格为每股9.28元[94] - 非公开发行募集资金总额为399,999,997.44元[94] - 实际募集资金净额为381,485,521.49元[94] - 公开发行公司债券票面总金额不超过人民币3亿元[94] - 公司成功发行2016年面向合格投资者公司债券，实际发行规模3亿元人民币，最终票面利率4.30%[95] - 公司债券发行费用为500万元人民币，实际募集资金净额为2.95亿元人民币[95] 股权激励和持股计划 - 股票期权激励计划授予560万份期权，占公司股本总额24,307.85万股的2.30%[88] - 公司授予5名激励对象560万份股票期权[90][91] - 股票期权数量由560万份调整为1120万份，增幅100%[91] - 股票期权行权价格由每股21.08元调整为10.51元，降幅50.1%[91] - 公司2016年限制性股票激励计划向168名激励对象授予2200万股，占公司总股本57888.412万股的3.80%[97] 股东持股和质押情况 - 北京鸿基大通投资有限公司持股比例为4.46%，持有25,825,100股，其中19,368,824股被质押[17] - 中国光大银行股份有限公司－泓德优选成长混合型证券投资基金持股比例为1.76%，持有10,178,991股[17] - 北京鸿海清科技有限公司持股比例为1.59%，持有9,186,200股，其中9,139,650股被质押[17] - 东吴证券股份有限公司持股比例为1.49%，持有8,620,689股[17] - 自然人成波持股比例为1.45%，持有8,404,590股，其中6,303,440股被质押[17] - 俞凌先生约定回购交易股份数量合计为96,479,604股，占公司总股本比例为16.67%[22] - 俞凌先生个人普通账户持有公司股份40,987,856股，占公司总股本比例为7.08%[22] - 董爱民先生通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份23,250,000股，占公司总股本比例为4.02%[23] - 董爱民先生个人普通账户持有公司股份15,041,566股，占公司总股本比例为2.60%[23] - 北京鸿基大通投资有限公司通过中国银河证券股份有限公司约定购回交易股份数量为10,500,000股[24] - 约定购回专用账户持有股份数量为10,500,000股，占公司总股本比例1.81%[25] - 法人股东北京鸿基大通投资有限公司普通账户持有股份15,325,100股，占公司总股本比例2.65%[25] - 法人股东北京鸿海清科技有限公司约定购回专用账户持有股份7,300,000股，占公司总股本比例1.26%[25] - 法人股东北京鸿海清科技有限公司普通账户持有股份1,886,200股，占公司总股本比例0.33%[25] - 自然人成波先生约定购回专用账户持有股份1,957,000股，占公司总股本比例0.34%[26] - 自然人成波先生普通账户持有股份6,447,590股，占公司总股本比例1.11%[26] 股份限售和解禁安排 - 股东俞凌期末限售股数137,467,460股，限售原因为首发承诺[28] - 股东董爱民期末限售股数36,375,096股，限售原因为高管锁定股[28] - 股东林悦期末限售股数26,060,892股，限售原因为重大资产重组发行股份[30] - 股东高戈期末限售股数4,493,522股，限售原因为重大资产重组发行股份[30] - 戴静持有5,390,180股限售股，将于2016年11月9日、2017年11月9日及2018年11月9日分三年按比例解禁[31] - 李文嘉持有15,281,860股限售股，解禁时间与戴静相同（2016/2017/2018年11月9日）[31] - 王晨持有14,450,980股限售股，解禁时间与其他个人股东一致（2016/2017/2018年11月9日）[31] - 马勃民持有3,598,300股限售股，解禁安排与其他个人股东相同（2016/2017/2018年11月9日）[31] - 冯国强持有10,787,640股限售股，解禁时间同为2016/2017/2018年11月9日[31] - 中国银河证券旗下九泰锐智定增基金持有32,520,320股配套募集股份，于2016年11月9日解禁[31] - 泓德泓富灵活配置混合基金（工商银行托管）持有47,642,420股配套募集股份，2016年11月9日解禁[32] - 泓德泓业灵活配置混合基金（建设银行托管）持有8,130,000股配套募集股份，2016年11月9日解禁[32] - 财通基金富春定增281号资管计划持有8,130,060股配套募集股份，2016年11月9日解禁[32] - 财通基金富春定增489号资管计划持有16,260,160股配套募集股份，2016年11月9日解禁[32] - 2015年非公开发行股票认购对象承诺12个月内不得上市交易[77] - 公司董事及高管等16人承诺增持股票并在增持后6个月内不转让[80] 业绩承诺和补偿安排 - 泽天盛海2015年承诺净利润不低于2800万元[60] - 泽天盛海2016年承诺净利润不低于3300万元[60] - 泽天盛海2017年承诺净利润不低于3700万元[60] - 业绩补偿安排涉及期末减值测试与现金补偿机制[60] - 林悦等人承担盈利预测补偿责任[60] - 北京泽天盛海油田技术服务有限公司承担相同业绩承诺[60] 公司治理和承诺 - 林悦作出避免同业竞争的长期有效承诺[60] - 关联交易承诺要求遵循市场公正原则并履行信息披露义务[62] - 林悦等人承诺所持股权权属清晰无限制[64] - 交易完成后安控科技将提名泽天盛海三名董事[64] - 核心管理团队包括林悦、王晨等13人承诺离职后三年内不从事竞争业务[66] - 董爱民承诺锁定期满后两年内减持股份总数不超过200万股[67] - 董爱民因2013年度每10股送10股调整减持上限至400万股[69] - 俞凌等股东承诺锁定期满后两年内减持股份上限分别为300万股/200万股/175万股[69] - 持股5%以上股东减持需提前3个交易日公告[69] - 俞凌等股东承诺任职期间每年转让股份不超过持股总数25%[69] - 张建平离职后半年内不得转让所持公司股份[67] - 首次公开发行股票上市后36个月内不得转让所持股份[67] - 鸿基大通等股东上市后12个月内不得转让所持股份[67] - 若涉嫌信息披露违规需立即锁定股份并配合调查[66] - 公司控股股东及实际控制人承诺若上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价或期末收盘价低于发行价则锁定期自动延长6个月[71] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载导致投资者损失将依法赔偿投资者[71] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载影响发行条件将回购全部新股且控股股东购回全部公开发售股份[71] - 控股股东俞凌承诺避免同业竞争且若违反将赔偿公司损失[73] - 俞凌承诺规范关联交易仅限薪酬股利股份差旅备用金且交易按市场公允价格进行[73] - 公司制定股价稳定预案若上市后5年内股价连续20个交易日低于每股净资产则控股股东及董事高管将在6个月内增持[75] - 控股股东增持金额不低于500万元或上一年度分红税后金额之高者[75] - 非独立董事及高管增持金额各自不低于100万元或上一年度分红税后金额之高者[75] - 公司股价触发稳定条件时需在3个交易日内提出具体方案并公告[75] - 公司相关人员承诺若未履行承诺将不能领取现金分红且所得交归公司所有[75] 资产和股权转让 - 公司全资子公司北京双良石油技术有限公司100%股权以400万元人民币平价转让至控股子公司大漠石油