海伦钢琴股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 (王锡伟) 各位股东及股东代表： 本人作为海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和 要求，本着客观、公正、独立的原则， 勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，积 极出席公司相关会议，认真审议董 事会各项议案，对相关事项发表独立意见， 对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事的作用， 切实维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况报告如下： 二、2023 年度履职情况 慎的态度行使表决权，对公司重大事项发表客观的独立意见，为董事会的正确、 科学决策发挥了积极的作用。 （一）出席董事会和股东大会会议情况 本人认为，2023 年度公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效； 2023 年度提交董事会 的各 ...

担保审议规则 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10％需股东大会审议[12] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后担保需股东大会审议[12] - 为资产负债率超70％的对象担保需股东大会审议[12] - 连续十二个月担保超最近一期经审计净资产50％且超5000万元需股东大会审议[13] - 连续十二个月担保超最近一期经审计总资产30％需股东大会审议且三分之二以上表决权通过[13] - 董事会审议担保需三分之二以上董事同意[13] - 非股东大会审批担保需全体董事过半数且三分之二以上出席董事通过[14] - 为两类控股子公司预计未来十二个月新增担保总额度需股东大会审议[14] - 股东大会审议为股东等关联方担保议案时相关股东不得参与表决[13] 担保执行与管理 - 担保合同明确债权人、债务人等条款[19][21] - 担保事项同意后由董事长或授权代表人签协议[22] - 督促被担保人债务到期15个工作日内还款[24] - 被担保人到期15交易日未还款需及时披露[29] - 公司向审计机构如实提供全部对外担保情况[29] - 子公司履行程序后通知公司披露担保信息[29] - 独立董事在年报说明公司担保情况并发表意见[29] - 担保债务展期重新履行审议和披露义务[31] 责任与制度 - 违规或失当担保责任人承担赔偿责任[33] - 制度经股东大会审议通过后生效可修订[37][38]

业绩总结 - 2023年营业收入296,929,995.16元，同比降21.69%[2] - 2023年净利润-78,854,808.78元，同比降1,047.27%[2] 公司治理 - 董事会设董事8名，独立董事3名[3] - 2023年召开5次董事会、3次股东大会[3][5] 未来展望 - 2024年董事会提升公司规范运营和治理水平[13]

海伦钢琴股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海伦钢琴股份有限公司(以下简称"公司")董事会的决策行 为，保障董事会的高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》等法律 法规和公司章程的规定，特制定本董事会议事规则。 第二章 董事 第二条 凡有公司章程规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董 事。 第三条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连 任。但是独立董事连续任职不得超过六年。 董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。若提前解除独立董事 职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时 予以披露。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。本公司不设职工 代表董事。 第四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入29745.88万元，上年度37919.60万元[11] - 2023年度营业收入扣除项目合计1017.78万元，上年度2126.13万元[11] - 2023年度营业收入扣除后金额为28728.10万元，上年度35793.47万元[12] 审计情况 - 中汇会计师事务所2023年4月23日出具无保留意见审计报告[3] - 事务所认为营业收入扣除情况表财务信息合规[7]

人员数据 - 截至2023年底，中汇合伙人103人，注册会计师701人，签过证券服务业务审计报告的282人[3] 业绩数据 - 中汇2023年度业务收入108,764万元，审计业务收入97,289万元，证券业务收入54,159万元[4] - 2022年中汇上市公司年报审计项目159家，收费总额13,684万元[4] 审计相关 - 2022年度股东大会通过续聘中汇为2023年度审计机构，聘期一年[5] - 中汇对公司2023年度财务报告审计并出具标准无保留意见报告[6] - 审计委员会认为中汇年报审计表现良好，按时完成工作[9]

担保决策 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东大会审议[2] - 公司及其控股子公司对外担保总额达或超公司最近一期经审计净资产50%后担保须股东大会审议[2] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须股东大会审议[2] - 连续十二个月内担保金额达或超公司最近一期经审计总资产30%须股东大会审议[2] - 连续十二个月内担保金额达或超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元须股东大会审议[2] 关联交易决策 - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需董事会审议批准[3] 交易决策 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以下，董事会有决策权[4] - 交易标的在最近一个会计年度相关主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50％以下或绝对金额未超5000万元，董事会有决策权[4] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以下或绝对金额未超500万元，董事会有决策权[4] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产的50％以下或绝对金额未超5000万元，董事会有决策权[4] 交易审议与审计评估 - 交易需三分之二以上董事审议同意[5] - 交易标的为公司股权，需聘请有资格会计师事务所审计近一年又一期财报，审计截止日距协议签署日不超六个月[5] - 交易标的为股权以外资产，需聘请有资格资产评估机构评估，评估基准日距协议签署日不超一年[5] 章程条款调整 - 新增和修订相关条款后，《公司章程》其他条款序号依次顺延，援引条款序号相应调整[5]

海伦钢琴股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 海伦钢琴股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制体系)，结合本公司(以下简称公司)内部控制制 度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至至2023年12月31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价， 并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至2023年12月31日与公司财务 报表相关的内部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准 ...

证券代码：300329 证券简称：海伦钢琴 公告编号：2024-008 海伦钢琴股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第 六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司续聘 会计师事务所的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层决定其 2024 年 度审计报酬、办理并签署相关服务协议等事项。本事项尚需提交公司 2023 年度 股东大会审议，现就具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 （2）信息传输、软件和信息技术服务业 ...

董事会专门委员会设置 - 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[2] - 战略委员会由五名董事组成，董事长兼任召集人[4] - 审计委员会由三名董事组成，含会计专业人士独立董事任召集人[4] - 提名委员会由三名董事组成，独立董事担任召集人[4] - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事担任召集人[4] 委员会会议规则 - 审计委员会每季度至少召开一次会议[10] - 各委员会会议需三分之二以上委员出席方可举行[10] - 会议决议需该委员会全部委员三分之二以上通过方有效[11] - 审计委员会定期会议提前五天、临时会议提前三天通知委员[10] - 各专门委员会会后五日内交会议文件、决议给董事会秘书存档[11] 委员会相关审议与决策 - 审计委员会提审议意见董事会未采纳，公司应披露事项并说明理由[14] - 提名委员会选举新董事和聘任新总经理前10天提交评议结果[14] - 董事会对提名委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[14] - 职能部门薪酬与考核委员会会前提供主要财务指标等资料[14] - 董事和高级管理人员向薪酬与考核委员会提交书面述职报告[15] - 薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员进行绩效评价[15] - 薪酬与考核委员会根据结果提报酬和奖励方式呈报董事会[15] - 董事会对薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[15] 其他规定 - 本规则“以上”含本数，“超过”不含本数[17] - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释[18]