业绩总结 - 2023年度公司营业收入300,023.98万元，上年度245,300.45万元[10] - 2023年营业收入扣除后金额296,285.32万元，上年度242,176.79万元[12] - 大信会计师认为公司营收扣除表符合规定[6]

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入30.0023977909亿元，比上年同期增加22.31%[10] - 2023年度公司利润总额为 -3.0645527002亿元，比上年同期增加46.38%[10] - 2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利润 -2.6807275355亿元，比上年同期增加54.56%[10] - 截至2023年12月31日，公司母公司期末未分配利润 -7.7040121830亿元，合并报表未分配利润为 -11.9842717931亿元[12] - 2023年度公司与关联参股公司浙江小望科技有限公司发生日常关联交易金额共计4390.818702万元[24] 人事变动 - 董事会提名陈为群女士、蔡厚富先生、沈峰先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，任期三年[26] - 提名范斌波、曾金龙、王志福为第六届董事会独立董事候选人[30][31] 财务审计 - 董事会同意聘任大信会计师事务所为公司2024年度财务审计机构，聘期一年[22] 制度修订 - 修订《董监高所持股份及其变动管理制度》等六项公司制度[40] - 修订《独立董事工作制度》，尚需提交股东大会审议[49][50] - 修订《会计师事务所选聘制度》，尚需提交股东大会审议[51][52] - 修订《公司章程》[53] 股东大会 - 公司将于2024年5月17日下午15：00以现场投票结合网络投票的形式召开2023年年度股东大会[57] 人员持股及履历 - 陈为群女士持有公司股份7,536,323股，2007年至今在上海旋极智能科技有限公司担任总经理，2020年10月起担任公司董事长[59] - 蔡厚富先生持有公司股份10,038,583股，1997年加入公司，现任公司董事、副总经理[60] - 沈峰先生未持有公司股份，1996年至2016年就职于某研究所，2016年入职旋极公司[61] - 范斌波先生未持有公司股份，1991年至2016年任职于部队机关，2018年至今为自由职业者[63] - 曾金龙先生未持有公司股份，1993年至2017年任职于部队机关，2018年转业至今为自由职业者[64] - 王志福先生未持有公司股份，现任北京理工大学电动车辆国家工程研究中心支部书记，副主任[65]

业绩相关 - 瑞极通达2020 - 2022年累计实现归母净利润57.16万元，低于承诺三年归母净利润总和4518.49万元的80%[9] 股权交易 - 2020年10月公司使用2500万元增资瑞极通达，持有其10%股权，因业绩对赌未完成将被回购[9] - 2023年12月8日公司拟35000万元向小望科技转让旋极百旺78.5%股权[10] 担保与授信 - 2023年1月16日泰豪智能为上海信业2000万元1年期综合授信提供连带责任保证担保[11] - 2023年10月24日公司及泰豪智能为上海信业4000万元1年期综合授信提供连带责任保证担保[13] - 2023年10月24日泰豪智能向南京银行北京分行申请3年期最高债权额度6000万元综合授信[13] - 2023年10月24日锦阳新能源拟开展不超过1亿元售后回租业务[13] - 2023年12月8日泰豪智能为上海信业1000万元和2000万元1年期综合授信提供连带责任保证担保[14] - 2023年12月8日泰豪智能为泰豪智能科技和旋极新能源各500万元1年期综合授信提供连带责任保证担保[14] - 公司为申请500万元1年期综合授信业务提供连带责任保证担保，担保期为主合同项下债务履行期限届满之日起三年[15] 监事会工作 - 2023年公司监事会共召开4次会议[2] - 监事会认为公司担保事项内容和决策程序合法有效，符合相关法规规定，未损害公司及股东利益[15] - 监事会认为公司现行内部控制制度在企业管理各方面发挥控制与防范作用，内控组织机构完整[16] - 《2023年度内部控制自我评价报告》符合相关要求，真实完整反映公司内部实际情况[16] - 公司应加强董事会各专门委员会和独立董事作用，完善内控体系，强化内控制度执行力度[16] - 公司已建立《内幕信息知情人登记管理制度》，严格登记备案和控制范围，报告期内无违规股票交易行为[17] 未来展望 - 2024年监事会将继续履行职责，完善公司法人治理结构，规范经营管理[18] - 2024年监事会计划加强法律法规学习，提升专业业务能力[18] - 2024年监事会将监督公司依法运作，督促内部管理控制体系建设与运行[19] - 2024年监事会会监督董事和高管履职情况，检查财务，加强重大事项监督[19]

监事会选举 - 2024年4月19日召开第五届监事会第十五次会议[2] - 提名宋捷、邬叶舟为第六届监事会非职工代表监事候选人[2] - 职工代表夏林将与非职工代表监事组成第六届监事会[2] 候选人信息 - 宋捷1985年11月生，2008年毕业，有公司任职经历[4] - 邬叶舟1986年4月生，2009年毕业，有公司任职经历[5] - 二人未持股，近三十六个月无相关处罚批评[4][5]

财务与内控 - 公司在重大方面保持有效财务报告内部控制，未发现非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额94.07%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营收总额99.81%[5] - 以营业收入总额2%作为利润表整体重要性水平衡量指标[43] 公司治理 - 公司建立由股东大会、董事会、监事会组成的治理结构，董事会下设多委员会[8] 发展战略 - 围绕行业AI芯片等产业布局，力争成领先的行业智能整体解决方案提供者[10] 制度建设 - 建立旋极水文化，核心价值观为信、善、利[14] - 建立系统风险评估体系，各部门跟踪识别潜在风险并上报应对[15] - 设立内审部，对财务信息和内部控制检查监督[16] - 建立《货币资金管理制度》，提高资金使用效率[17] - 对采购、验收、付款流程建立完善管理制度，控制采购成本[19] - 对固定资产按类别分工管理，每年对存货进行减值测试评估[20] - 销售部门收集市场信息，制订价格调整及竞争策略，实现信息化管理和费用控制[21] - 建立对外投资、担保、关联交易的权限及审查决策程序[24] - 强化集团系统策划，优化协作单位管控体系[25] - 建立完善财务管理制度体系，对财务报告进行审计[26][27] - 制定全面预算管理制度，强化预算约束[28] - 合同流程通过办公系统提交，合同专用章专人保管[29] - 制定募集资金相关制度，对募集资金实行规范化管理[35] 产品与质量 - 2023年质量管理体系有效运行，产品质量稳定[34] 缺陷认定 - 潜在错报金额≥营业收入总额2%，认定为财务报告内部控制重大缺陷[43] - 营业收入总额1%≤潜在错报金额＜营业收入总额2%，认定为财务报告内部控制重要缺陷[43] - 潜在错报金额＜营业收入总额1%，认定为财务报告内部控制一般缺陷[43] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准与财务报告一致[47] - 董事等舞弊造成重大损失等认定为财务报告内部控制重大缺陷[38] - 未依照公认会计准则选应用会计政策造成重大错报等认定为财务报告内部控制重要缺陷[41] - 违反国家法律法规等情况认定为非财务报告重大缺陷[44] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[48] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[48]

募集资金情况 - 公司非公开发行股票募集资金总额为12.999999876亿元，净额为12.7782142904亿元[9] - 截至2022年12月31日，累计使用募集资金本息13.4632546373亿元[9] - 2023年度使用募集资金金额为0元[10] - 截至2023年12月31日，募集资金专户累计利息收入7718.222372万元，专户余额885.674759万元[10] - 2016年原存放于北京银行中关村海淀园支行的募集资金降至1299.99876万元[12] 账户余额情况 - 截至2023年12月31日，中信银行中关村支行账户余额821.658992万元[14] - 截至2023年12月31日，中国民生银行成府路支行账户余额29.65元[14] - 截至2023年12月31日，北京银行中关村海淀园支行账户余额60.407848万元[14] - 截至2023年12月31日，中国民生银行三元支行账户余额3.604万元[14] 项目投入与效益情况 - 新一代装备健康管理产品体系研制及服务平台项目截至期末投入进度96.07%，本年度效益 - 150.41[30] - 基于全球时空剖分的大数据高速处理技术与服务平台项目截至期末投入进度100.00%，本年度效益 - 541.05[30] - 补充流动资金截至期末投入进度107.20%[30] - 承诺投资项目小计本年度效益 - 691.46[30] - 新一代装备健康管理产品体系研制及服务平台项目承诺投资39,000.00，调整后16,904.66，累计投入16,240.56[30] - 基于全球时空剖分的大数据高速处理技术与服务平台项目承诺投资38,500.00，调整后6,574.15，累计投入6,574.15[30]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[11] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[11] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[12] - 年度报告需记载前10大股东持股等情况且财务报告需审计[11][13] - 半年度报告需记载前10大股东等情况，财务报告一般可不审计[11][14] - 季度报告财务资料一般无须审计[11] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[16] - 当年有募集资金使用需专项审核并在年报披露[17] - 财务报告被出具非标准无保留意见需提交多项文件[18] 重大事件披露 - 发生影响证券交易价格重大事件应立即披露[21] - 5%以上股份被质押等情况属重大事件[23] - 应在形成决议等时点履行信息披露义务[24] - 控股、参股子公司发生重大事件公司应披露[25][27] 交易披露 - 应披露购买或出售资产等交易[28] - 购买日常经营原材料等不属于应披露交易[30] - 交易涉及资产总额占比等标准之一时应及时披露[30] 担保与关联交易披露 - 提供担保、财务资助应审批后披露[32] - 与关联自然人交易30万元以上应审议后披露[33] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上应审议后披露[33] - 为关联人提供担保应审议通过后披露并提交股东大会[33] 诉讼仲裁披露 - 重大诉讼、仲裁涉案金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元应披露[36] 资料管理 - 证券部管理招股说明书等资料原件，保管不少于10年[51] 股东与人员义务 - 5%以上股份股东或实际控制人情况变化应告知并配合披露[58] - 5%以上股份被质押等情况应告知并配合披露[58] - 董事等持股5%以上人员应报送关联人名单及关系说明[60] - 委托持有5%以上股份股东或实际控制人应告知委托人情况[77] 其他规定 - 定期报告披露前30日内尽量避免投资者关系活动[57] - 董事长、总经理为信息保密第一责任人[65] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[67] - 公司实行内部审计制度，审计部向审计委员会报告[63] - 董监高对信息披露负责，违规将受处理[67] - 信息披露违规董事会应检查制度并处分责任人[68]

董事会提名 - 公司董事会提名范斌波为第六届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[21][22] - 被提名人近十二个月无相关情形，无证券市场禁入等问题[26][27][28][29] - 被提名人近三十六月未受交易所谴责或多次通报批评[32] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家且在公司任职未超六年[35][36]

董监高股份转让限制 - 任期内每年转让股份不得超所持总数的25%，所持不超一千股可一次全转让[8][9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[9] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[11] - 每年首个交易日按上年末股份基数的25%计算本年度可转让法定额度[11] - 离职后半年内不得转让股份[5][8][13] - 公司股票上市交易之日起一年内，董监高股份不得转让[4] 董监高股票买卖限制 - 在公司年报、半年报公告前30日等期间不得买卖股票[6] - 涉嫌违法犯罪等情形下未满规定时间不得减持股份[6] 权益股份增持规定 - 拥有权益股份达30% - 50%，一年后每12个月内增持不超2% [15] - 拥有权益股份达50%以上，继续增持不影响公司上市地位[15] - 增持计划实施期限自公告披露之日起不得超过六个月[16] - 增持计划实施期限过半时需披露增持进展公告[16] - 增持股份比例达到公司已发行股份的2%时需按规定披露相关公告[17] 信息申报与公告 - 上市公司董事等人员在特定时间内委托公司申报个人信息[20][21] - 董事等人员所持公司股份变动需在2个交易日内公告[22] 制度相关 - 公司对董事等人员转让股份有更严规定需及时披露[23] - 董事等人员违反制度公司可追究责任[25] - 公司对违规行为及处理情况应完整记录并按规定报告披露[26] - 本制度由公司董事会负责解释与修订[27] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[28]

资金占用与往来 - 2023年度非经营性资金占用累计发生金额和期末占用资金余额均为1000万元[1] - 北京泰豪智能工程有限公司2023年期初和期末往来资金余额均为23416.2万元[1] - 上海旋极智能科技有限公司业务拆借2023年期初余额5000万元，累计发生8200万元，偿还8000万元，期末余额5200万元[1] - 上海旋极智能科技有限公司股权转让款2023年累计发生5121.78万元，偿还503万元，期末余额4618.78万元[1] 子公司往来资金 - 成都旋极历通信息技术有限公司2023年期初余额315.93万元，累计发生10.86万元，偿还26.79万元，期末余额300万元[2] - 北京伏羲众合投资管理有限公司2023年期初余额3000万元，偿还3000万元[2] - 海南鼎数知行信信息科技有限公司2023年期初余额2010万元，累计发生4850万元，偿还1500万元，期末余额5360万元[2] - 沈阳旋飞航空技术有限公司2023年期初余额970万元，偿还20万元，期末余额950万元[2] 应收账款情况 - 浙江小望科技有限公司应收账款2023年期初余额0.05万元，累计发生4401.59万元，偿还333.42万元，期末余额4068.22万元[2] - 百望股份有限公司2023年累计发生118.99万元，偿还153.77万元，期末余额2.4万元[2] - 北京旋极智能科技有限公司应收账款897.79，另有金额271.88，总计1,169.67[3] - 上海旋极智能科技有限公司应收账款2,751.54，另有金额380.15，总计3,131.69[3] 应收款总计 - 上市公司子公司及关联方应收、预付账款等小计应收款60,516.32，另有部分金额23,463.62、13,816.05，总计70,163.90[3] - 子公司及关联方小计应收款3,460.61，另有部分金额796.20，总计3,992.82，另有金额263.98[5] - 公司总计应收款63,976.93，另有部分金额24,259.82、17,808.87，总计70,427.88[5] 其他应收款 - 宋捷其他应收款13.14，另有金额13.12，差额0.0156[3] - 周翔其他应收款0.00118[3] - 易锐光电科技（安徽）有限公司其他应收款39.00，另有金额35.00，差额4.00[3] - 苏州易锐光电科技有限公司其他应收款21.00[3] - 北京中天海润投资基金管理有限公司其他应收款0.45[3]