融捷健康科技股份有限公司媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 融捷健康科技股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 （2025 版） 第一章 总则 第一条 为维护融捷健康科技股份有限公司（以下简称公司）和投资者的合 法权益，加强公司与投资者、媒体之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运 作，并进一步完善公司治理机制，根据《上市公司治理准则》、《上市公司投资 者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体来访及投资者调研接待工作，是指公司通过接受 新闻媒体、投资者、证券机构等特定对象的新闻采访、调研、现场参观、分析师 会议、路演和业绩说明会等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第三条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。本制度所称重大信息是指根据法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所规定应当披露的，对公司股票及其衍生 品种交易价格可 ...

制度内容 - 制定防范控股股东及其关联方资金占用制度[2] - 防止占用资金、资产和资源，人员等应分开独立[3][4][6] - 关联交易按规定决策结算，防非正常资金占用[7] 责任分工 - 董事长是防范资金占用第一责任人，各部门分工负责[10] - 财务总监发现侵占2日内报告董事长[12] 处理措施 - 董事会秘书发限期清偿通知，未清偿申请冻结股份偿债[13][15] - 协助侵占处分责任人，董事对担保损失担责[17][20] - 非经营性占用资金等致损失，处分追责[21][22] 制度说明 - 未尽事宜按法规和章程执行，解释权归董事会[19][20] - 经股东会审议批准实施和修改[21]

市值管理 - 公司制订《市值管理制度（2025版）》[1] - 目的是使市场与内在价值趋同，实现利益和财富增长[3] - 原则包括系统性、科学性、规范性和常态性[3][4] 管理职责 - 由董事会领导，董秘负责，证券事务部执行[6] - 董事会应制定投资价值长期目标[7] 实施方式 - 可通过经营提升、并购重组等反映公司质量[10] - 合理制定分红比例，提高分红次数[10] - 明确股份回购机制，控股股东可增持[13] 合规要求 - 不得从事操控信息披露等违规行为[14] 制度实施 - 自董事会审议通过之日起实施[16]

担保审批 - 董事会审议担保事项需经出席会议的三分之二以上董事同意[4] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保需提交股东会审议[4] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保需提交股东会审议[5] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保需提交股东会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30％需提交股东会审议，且股东会审议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元需提交股东会审议[5] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需提交股东会审议，该股东或受该实际控制人支配的股东不得参与表决，由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过[5][7] 担保要求 - 公司对外担保时应要求被担保对象提供董事会认可的反担保，且反担保提供方应具有实际承担能力[10] 信息披露 - 公司董事会或股东会审议批准的对外担保需在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露相关内容[12] 展期担保 - 公司担保的债务到期展期需继续提供担保的，应作为新的对外担保重新履行审批程序[8]

制度内容 - 公司制订独立董事年报工作制度（2025版）[1] - 董事长为年报沟通机制第一责任人[2] - 年度报告公告前15日内和业绩快报公告前5日内，独立董事不得买卖公司股票[4] - 年审后、审议年报前，安排独立董事与注册会计师见面会[4] - 独立董事应审查董事会程序合规性并提交述职报告[4] - 独立董事应对年报签署书面确认意见[5] - 有异议可经审议聘请外部机构，费用公司承担[5] 制度生效 - 制度自董事会审议通过后生效，解释权归董事会[6] - 制度于2025年8月25日发布[7]

公司基本信息 - 公司注册资本为804,040,313元[5] - 2011年7月7日获批首次向社会公众发行2050万股人民币普通股，7月29日在深交所上市[4] - 首次公开发行前股份总数为6125万股，均为普通股[11] - 公司股份总数804,040,313股，均为普通股[11] 股权结构 - 金道明持股2502.98万股，占注册资本40.86%[11] - 北京商契九鼎投资中心等5家机构股东持股1625.00万股，占注册资本26.52%[11] - 马绍琴持股455.32万股，占注册资本7.43%[11] - 金浩持股393.75万股，占注册资本6.43%[11] - 蒋光云等36位自然人股东持股1147.95万股，占注册资本18.76%[11] 股东权益与限制 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%[19] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、凭证[23] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[29] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[56] - 股东买入超规定比例部分的股份，36个月内不得行使表决权[57] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，设董事长1人[74] - 代表1/10以上表决权的股东等提议时，董事长应在10日内召集和主持临时董事会会议[82] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[85] 专门委员会 - 战略委员会由3名董事组成，委员由董事长等提名[92] - 审计委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事2名[94] - 提名委员会、薪酬与考核委员会均由3名董事组成，其中独立董事应过半数[95] 管理层 - 公司设总经理1名，副总经理若干，财务总监1名，均由董事会聘任或解聘[98] - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[98] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[102] - 公司每年度进行一次分红，董事会可提议中期现金分红，现金分红不少于当年可分配利润的10%[104] 其他 - 章程自股东会审议通过后生效，由公司董事会负责解释[132][133] - 公司情况与章程记载事项不一致或股东会决定时可修改章程[130]

董事会秘书设置 - 董事会设董事会秘书一人，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责[2] 聘任与解聘 - 原任董事会秘书离职后，公司应在三个月内聘任新董事会秘书[6] - 董事会秘书出现特定情形，公司应在一个月内解聘[6] 职责与保障 - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系等多项工作[9] - 公司为其履职提供便利，重大决定前征询其意见[10] 保密与审查 - 聘任时签订保密协议，离任前接受审查并移交事项[6][7]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度（2025版）完善治理结构[1] 管理目的原则 - 投资者关系管理目的是促进投资者对公司了解认同等[2] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性等原则[3][4] 沟通相关 - 沟通对象包括投资者、分析师、媒体等[5] - 沟通内容涵盖公司发展战略、经营管理信息等[5] - 沟通方式有定期报告、年度报告说明会等[5] 信息披露 - 信息披露应在指定报纸和网站第一时间公布[6] - 自愿披露信息应真实准确完整，遵守公平原则[6] 管理职责 - 投资者关系管理工作由董事会领导，董事会秘书负责[9] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不少于三年[8] 网站电话 - 公司应在定期报告公布网站地址和咨询电话号码，变更后及时公告[15][16] - 公司应丰富更新网站内容，避免刊登传媒及分析师报告，区分历史与当前信息并更正错误[15] - 咨询电话专人负责，工作时间畅通，重大事件开通多部电话[16] 活动安排 - 公司在定期报告结束等时候举行分析师会议等活动，确定可回答范围[17] - 网上直播活动提前公告时间、方式等信息，可收集中小投资者问题并答复[18] - 活动结束两个交易日内编制记录表，在互动易和网站刊载[18] 沟通方式 - 公司可与投资者等一对一沟通，避免涉及未披露重大信息，公布记录资料[19][20] - 公司可安排现场参观，做好信息隔离和人员培训[20] - 公司通过多种方式进行投资者关系活动，平等对待全体投资者[20]

新策略 - 公司制定2025版舆情管理制度应对各类舆情[2] - 舆情分重大和一般两类[3] - 董事长任舆情工作组组长，董秘任副组长[3] - 证券部负责舆情采集等，各部门配合[4][5] - 一般舆情董秘等处置，重大舆情工作组决策[7] - 公司人员对舆情保密，违规追责[10] - 制度经董事会审议通过后实施[12]

重大信息报告主体 - 重大信息报告义务人包括公司董事、高管等，含持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人[3] - 董事长是信息披露最终责任人，董事会秘书是直接责任人[26] - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是内部信息告知第一责任人[28] 需报告的交易情况 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易需报告[8] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[8] 其他需报告情况 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼仲裁需报告[11] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[13] - 营业用主要资产被查封等情况超过该资产30%需报告[16] 报告要求与责任 - 各部门及下属分、子公司在重大事件最先触及相关时点后应及时预报重大信息[21] - 重大事项超约定交付或过户期限三个月仍未完成，此后每隔三十日报告一次进展[22] - 报告义务人应在知悉信息第一时间报告，并在24小时内递交书面文件[23] - 董事会秘书、报告人等在信息未公开披露前负有保密义务[25] - 报告人未按规定履行义务致公司信息披露违规，公司可处分并要求赔偿[26] - 重大信息报送资料需由第一责任人签字后送交董事会秘书[29] - 发生重大信息应上报而未及时上报，追究相关人员责任[29]