重大差错界定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比超5%或10%且绝对金额超500万元[5] - 其他年报信息披露重大差错涉及担保等金额占经审计净资产或营业收入10%以上[6] - 业绩预告重大差异包括变动方向不一致等情况[7] - 业绩快报财务数据和指标与实际差异幅度达20%以上认定为重大差异[8] 责任追究 - 因年报信息披露重大差错被监管采取措施，内审查实原因并报董事会追究责任[9] - 出现情节恶劣情形对责任人从重或加重惩处[9] - 责任追究形式包括通报批评、警告等[9] - 责任追究结果可纳入年度绩效考核指标[9] 制度相关 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[11] - 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订，自审议通过生效[11]

战略委员会组成 - 由3名董事组成，委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 2/3以上委员出席方可举行，建议过半数通过[11] - 至少提前三天通知并提供资料[11] - 表决方式有举手表决等[11] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存10年[13] - 细则经董事会审议通过生效，由董事会解释[15]

定期报告披露 - 公司应披露年度、半年度和季度报告[8] - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[8] - 季度报告在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[8] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[8] 业绩预告 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[10] 重大事件披露 - 发生可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露[12] - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押、冻结等情况需关注[13] - 公司应在董事会决议、签署协议、董高知悉时及时披露重大事件[14] - 重大事件难以保密等情形公司应披露现状及风险因素[15] - 公司变更名称等信息应立即披露[15] 信息披露管理 - 公司信息披露事务由董事会负责，授权董事会秘书和证券事务代表具体实施[5] - 公司信息披露文件主要包括招股、募集、上市公告书、定期和临时报告等[6] - 公司公告应加盖董事会公章并向深交所报备[6] - 公司及相关义务人可按规定豁免或暂缓披露特定信息[20] - 暂缓披露信息需符合未泄露、知情人承诺保密、交易未异常波动条件[23] - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[24] - 公司证券部是信息披露日常工作部门[24] - 公司信息发布需经制作、审核、报送等流程[28] - 定期报告编制、审议、披露有相应程序[28] - 公司证券部编制临时报告，经董事会秘书审核，董事长签发，董事会秘书负责信息披露[30] - 涉及重大事项按规定提请董事会、股东会审批，审批后董事长签发，董事会秘书披露[30] 信息披露检查 - 董事会每季度对公司信息披露工作检查一次，审计委员会也每季度检查公司信息披露情况[34] 内部文件管理 - 公司相关部门草拟内部刊物等文件，初稿交董事会秘书审核，发布后报送证券部备案[33] 档案管理 - 公司证券部管理信息披露文件档案，保存期限为10年[39] 保密措施 - 公司与董事等人员签署保密协议，与特定对象签署承诺书，防止未公开信息泄露[41][42] - 公司内刊等资料严格管理，防止泄露未公开信息[42] - 公司通过多种形式与外界沟通时不得提供内幕信息[42] - 公司内幕信息知情人对未公开信息承担保密责任，不得内幕交易[43] - 证券部关注和引导相关人员使用媒体发布信息，防止泄露未公开重大信息[44] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责并报告工作[45] - 董事会审计委员会负责公司与外部审计沟通、内部审计监管等工作[45] - 内部审计机构每季度与审计委员会开会，每年至少提交一次内部审计报告[45] 投资者关系 - 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人[47] - 公司证券部负责投资者关系活动档案的建立、保管等工作[47] - 特定对象到公司现场参观等实行预约制度，由证券部统筹安排[47] 责任制度 - 公司各部门和控股子公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[49] - 公司应及时通报监管部门的规章、处分决定、函件等文件[52] - 公司对信息披露违规责任人进行处罚，包括降薪、扣奖、解聘等[53] 制度生效 - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释，经审议通过后生效执行[55]

内幕信息范畴 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 董事会负责内幕信息管理，董秘组织实施，董事长为主要责任人[3] - 未经董秘批准，不得向外界泄露内幕信息[3] 信息流转与披露 - 内幕信息流转需审批，对外提供需批准并备案[13][14] - 年度报告“董事会报告”披露制度执行情况[14] 知情人责任与登记 - 内幕信息知情人负有保密责任，不得利用信息买卖证券[12] - 知情人需及时告知董秘信息，配合登记备案[15][17] 违规处理与档案保存 - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及处理结果[18] - 知情人档案和备忘录至少保存10年[22]

管理层设置 - 公司设总经理一名，每届任期三年，连聘可连任[2] - 副总经理协助总经理工作，对分管工作负责并报告[10][11] - 财务总监主管财务工作，对董事会负责[11] 会议制度 - 总经理办公会议原则上每月召开一次，可开临时会议[14] - 决定召开应至少提前1天通知，紧急可口头通知[14] - 会议记录保管期不少于十年[14] 报告制度 - 总经理定期向董事会报告年度经营计划等情况[17] - 董事会要求时，总经理按要求报告工作[19] 制度相关 - 制度由董事会负责解释，经审议通过后施行及修改[21] - 未尽事宜按法规及章程执行，冲突时按有效文件执行[21] 公司信息 - 融捷健康科技股份有限公司相关信息日期为2025年8月25日[22]

公司风险 - 公司风险分战略、经营、财务和法律风险[2] - 财务风险包括报告失真、资产安全受威胁和舞弊风险[2] 管理职责 - 董事会确定公司风险管理总体目标、偏好和承受度[5] - 审计委员会审核全面风险识别、评估等程序有效性[5] 管理内容 - 风险管理含信息收集、识别评估、应对、监督改进[8] - 风险评估分辨识、分析、评价三个步骤[9] - 风险应对策略有承担、规避、转移和控制[9] 部门要求 - 各部门建立风险管理基本流程和信息沟通渠道[10] - 职能部门建立重大风险预警机制和应急预案[12] - 审计部评价各职能部门风险管理工作效果并出具报告[13] 文化建设 - 公司建立具风险意识的企业文化提升管理水平[15] - 风险管理文化建设融入公司文化建设全过程[15] 员工要求 - 公司加强员工法律素质教育并制定道德诚信准则[16] - 全体员工传播公司风险管理文化[17] 制度说明 - 制度未尽或冲突事宜按相关法律及《公司章程》执行[17] - 制度由董事会负责解释、审议通过后施行及修改[17]

交易审议 - 动用交易保证金和权利金上限占比超50%且超500万元需股东会审议[7] - 任一交易日最高合约价值占比超50%且超5000万元需股东会审议[7] 信息披露 - 已确认损益及浮动亏损达净利润10%且超1000万元应及时披露[11] 交易规则 - 交易业务额度使用期限不超十二个月，不超批准额度[8] - 以自有资金交易，不得用募集资金[6] - 与有资格金融机构交易，境外子公司遵循当地法规[5] - 遵循合法、审慎、安全和有效原则[5] 管理机制 - 审批机构为董事会和股东会[7] - 财务部门为经办部门[9] - 内审部每年审计检查一次[11] 责任追究 - 违规交易或管理不善追究相关人员责任[17] - 上报虚假信息追究责任人责任[17] 制度相关 - 制度未尽事宜从规定，董事会可修订[19] - 制度由董事会负责解释[19] - 制度董事会通过后生效实施，修订亦同[19] 其他 - 文档为融捷健康科技股份有限公司制度，日期2025年8月25日[20]

投资类型 - 对外投资包括直接投资和以寻求短期差价为目的的投资活动[2] - 证券投资含新股配售等，委托理财指委托专业机构投资管理财产[3] - 衍生品含远期等产品，部分投资行为不适用相关规定[5] 投资原则与决策机构 - 对外投资控制遵循符合法规、风险可控等原则[6] - 股东会、董事会等为对外投资决策机构，各有决策权限[9] 审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况须董事会审议[13] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50％以上等情况须股东会审议[14] 审批权限 - 除规定需经董事会和股东会审议的投资事项外，其他由总经理审批[15] 投资管理 - 投资管理部负责股权投资项目投后管理，证券部负责信息披露[11] - 公司只能用自有资金进行证券与衍生品投资，不得用募集资金[16] - 证券投资需执行联合控制制度，至少两人操作，人员分离制约[16] - 委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[18] 投资流程 - 对外投资决策经项目提出、立项、尽职调查、决策、实施阶段[20] 子公司投资 - 子公司对外投资须报公司批准，控股子公司按章程执行并备案[21] 投资处置 - 出现特定情况公司可收回或转让对外投资[22][24] 信息披露 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[25] 监督与追责 - 董事会应定期了解投资项目进展和效益，追究相关人员责任[27] - 审计委员会应建立监督检查制度并报告情况[27][40] - 对造成公司投资损失的行为和人员将追究责任[27][28]

董事会构成 - 公司董事会由6名董事组成，含2名独立董事和1名董事长[12] - 独立董事最多在3家境内上市公司兼任[5] 董事任职资格与任期 - 职工代表担任董事1名，非职工代表董事由股东会选举或更换[5] - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连任不超六年[5] - 兼任高管的董事不超董事总数1/2[5] - 因贪污等犯罪刑罚执行期满未逾5年等不能担任董事[4] 董事会会议 - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日通知[21] - 七种情形下召开临时会议，董事长10日内召集主持[22] - 定期和临时会议分别提前10日和5日书面通知[23] - 两名以上独立董事认为资料不充分可提延期[24] - 定期会议变更通知需提前3日发出[24] - 会议需过半数董事出席方可举行[25] - 一名董事不得接受超两名董事委托出席[26] 决策权限 - 单笔贷款或发生额在净资产10%以内授权董事长决定，10%-50%由董事会决定[13][14] - 董事会决议表决一人一票，反对赞成票相等时董事长多投一票[33] - 审议提案需超全体董事半数赞成，担保决议另有要求[34] - 董事回避表决时，无关联董事相关规定[34] - 提案未通过且条件未变，一个月内不再审议[35] 其他 - 董事会设战略等四个专门委员会，成员不少于3名[18] - 审计等委员会各含2名独立董事，审计委员会有会计专业人员[18] - 董事会秘书收集统计表决票[33] - 会议档案保存不少于10年[38] - 会议结束两交易日内决议报送深交所备案[40] - 董事长可要求总裁纠正违规事项，不采纳可提召开临时董事会[42] - 本规则经股东会普通决议通过生效，替代原规则[44] - 规则解释权属董事会[44]

保密管理 - 董事会是重大信息保密管理机构，董秘负责，证券事务部监管披露[2] - 内部人员含5%以上股份股东及其董高人员等[8] 保密义务 - 未公布前内部人员有保密义务，禁买卖证券[11] - 非内部人员知悉后成内部人员受约束[20] 信息披露 - 按规定在指定媒体披露，分阶段披露重大事件[11][12] 违规追责 - 泄露信息追究责任人，违规担民、行、刑事责任[13][18] 制度施行 - 制度经董事会审议通过施行及修改[22]