业绩数据 - 2024年半年度海斯高科技营收231.95万元，净利润46.67万元[6] - 2024年6月30日海斯高科技资产290.50万元，负债143.29万元，净资产147.21万元[6] - 2024年半年度海斯高科技营收84.83万元，净利润 -40.32万元[9] - 2024年6月30日海斯高科技资产190.07万元，负债387.80万元，净资产 -197.72万元[9] 股权交易 - 公司拟1美元转让海斯高科技51%股权[2] - 上海新阳对海斯高科技认缴和实缴出资均为51万美元，持股51%[7][11][12] - 协议签订生效日为交割日，受让方30日内办工商变更登记[16] - 工商变更登记完成后三个月内目标公司更名、地址变更[16] 交易影响 - 本次交易预计对公司财务及经营成果有积极影响[18]

董事会换届 - 公司第五届董事会2024年10月29日任期届满，第六届董事会由9名董事组成，含3名独立董事，任期三年[1] 董事候选人推荐 - 非独立董事候选人推荐人需持股3%以上，独立董事需持股1%以上[3][4] - 推荐时间为2024年9月27日至10月8日17:00，需提交相关文件[5] - 推荐方式限于亲自送达或邮寄，2024年10月8日17:00前送达或邮寄至联系人处[14] 独立董事任职限制 - 持股1%以上或前十股东自然人及其相关人员不得担任[9] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其相关人员不得担任[9] 推荐文件要求 - 推荐需提供董事候选人推荐书等文件[12] - 股东推荐需提供身份证明或营业执照复印件等文件[13] 联系人信息 - 联系人杨靖，电话021 - 57850066，地址上海松江思贤路3600号，邮编201616[15]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-053 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于监事会换届选举的提示性公告 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会将于 2024 年 10 月 29 日任期届满。为了顺利完成监事会的换届选举，公司监事会依 据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，现将第六届监事会的组成、选举方 式、监事候选人的推荐、本次换届选举的程序及监事候选人任职资格等公告如下： 一、第六届监事会的组成 公司第六届监事会将由 3 名监事组成，其中职工代表担任的监事不得少于监 事会人数的三分之一，监事任期自股东大会决议通过之日起计算，任期三年。 二、选举方式 本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非职工代表监事时，每一股 份拥有与拟选非职工代表监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使 用，也可以分开使用。 职工代表监事由公司职工代表大会民主选举产生。 三、监事候选人的推荐 （一）非职工代表监事候选人的推荐 公司监事会及截至本公告发布之日单独或合并持有公司已发行股份总数 3% ...

报告公司投资评级 - 报告给予公司"优于大市"的投资评级 [1] 报告的核心观点 - 公司主要开发用于集成电路制造的关键工艺材料,包括电镀液及添加剂、清洗液、光刻胶、研磨液四大系列产品,处于整个产业链的上游环节 [5] - 电镀液和添加剂、清洗液及刻蚀液为公司拳头产品,市场份额快速增长 [5][10][11] - 光刻胶和研磨液两大类产品取得长足进展与突破 [5][12] - 预计公司2024E-2026E营收分别为14.15/16.80/20.14亿元,归母净利润为1.66/2.33/3.27亿元,对应EPS为0.53/0.74/1.04元 [15][16] 半导体材料业务 - 下游晶圆厂持续扩产叠加进口替代需求,国产半导体材料市场机会凸显 [9] - 电镀液产品在晶圆制造和先进封装中主要应用于铜互联工艺,销售规模快速上升 [10] - 随着芯片工艺节点进入28-14nm甚至更先进的节点,清洗工艺变得更加复杂,公司清洗液业务抢抓国产替代良机 [11] - 公司光刻胶和研磨液产品研发进展顺利,多款产品正在客户端进行验证 [12] 材料配套设备及其他业务 - 公司配套设备产品规模较为稳定,未来收入将基本维持2023年水平 [13] 涂料产品业务 - 受建筑行业不景气所致市场竞争和原材料价格影响,公司涂料业务将呈现小幅下滑态势 [14] 费用率 - 公司销售模式和管理模式成熟稳定,经营费用精细化管控,各期费用支出规模整体水平较低且增速平稳 [15]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-051 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 9 月 18 日，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新 阳"或"公司"）收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证 监局"）出具的行政监管措施决定书（沪证监决【2024】343 号）《关于对上海 新阳半导体材料股份有限公司、王福祥、周红晓采取出具警示函措施的决定》， 主要内容如下： 2024 年 8 月 17 日，上海新阳披露《关于公司 2024 年第一季度报告的更正 公告》。公司于 2023 年 11 月 3 日通过场外质押授信的方式购买挂钩中证 1000 指数的场外期权金融衍生品 1 亿元，未在 2024 年一季度报告中确认该衍生品价 值及其公允价值变动损益 1,591.59 万元，导致虚增归属于上市公司股东的净利 润 1,352.85 万元。公司前期公告的 2024 年一季度报告信息披露不准确，违反了 ...

公司信息 - 公司注册资本为20000万元人民币[2] - 公司成立于2019年12月03日[2] - 公司注册地址为安徽省合肥市新站区高峰路236号[2] 子公司动态 - 公司全资子公司合肥新阳完成注册地址变更登记[1]

| 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系电话：010-68815319 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未现场出席，均事前或事后审 | | | 阅相关议 ...

公司业务发展情况 - 公司坚持以技术为主导,持续自主研发创新,面向产业需求和前沿技术发展[2] - 公司半导体业务上半年收入同比增长超50%,其中电镀液及添加剂产品销售增长超80%,清洗液产品销售增长近50%[3] - 公司自主研发的光刻胶产品性能不断优化,已在20多家客户进行测试验证,ArF光刻胶研发也在稳步推进[3] - 公司研磨液产品已有多款通过客户测试,销售量持续攀升[4] 财务及运营情况 - 公司上半年毛利率提高,主要是先进制程用关键工艺材料销量增加,产品结构优化,材料成本下降[4] - 公司上半年研发投入0.99亿元,占营收14.99%,主要用于光刻胶、湿法刻蚀液、清洗液等研发项目[4] - 合肥生产基地一期1.7万吨产能已进入试生产阶段,正在办理安全生产许可证[4] - 涂料板块受建筑市场下滑影响,上半年收入同比下降5.24%,但净利润实现20%增长[4]

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [3] 报告的核心观点 - 2024Q2公司业绩快速增长,主要原因为半导体材料尤其是晶圆制造用关键材料快速增长,以及涂料业务板块持续改善运营成本 [11] - 公司半导体业务板块2024H1实现营业收入4.63亿元,同比+36.44%,首次实现单月销售额破亿元 [12] - 公司持续加大研发投入,2024Q2研发费用为0.51亿元,同比+52.14%,研发费用率达14.03% [13] - 公司布局规划的电镀液及添加剂、清洗液、刻蚀液、光刻胶、研磨液等化学品材料产能不断加强,上海松江厂区年产能1.9万吨扩充目标已完成,合肥第二生产基地一期1.7万吨产能已进入试生产阶段 [13] 财务数据总结 - 2024H1公司实现营收6.61亿元,同比+19.78%;归母净利润0.59亿元,同比-32.14%;扣非归母净利润0.80亿元,同比+51.77% [11] - 2024Q2单季度实现营收3.63亿元,同比+24.96%,环比+22.21%;归母净利润0.40亿元,同比+31.61%,环比+111.96%;扣非归母净利润0.49亿元,同比+69.49%,环比+58.68% [11] - 预计2024-2026年归母净利润为2.25/2.46/2.74亿元,当前股价对应PE为43.5/39.8/35.7倍 [11][14]

制度通过 - 制度于2024年8月15日经第五届董事会第二十次会议通过[1] 信息申报 - 董监高需在特定时间两个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[5] 股份变动 - 股份变动应自事实发生之日起两个交易日内报告并公告[7] 股份转让限制 - 公司上市交易一年内及董监高离职后半年内所持股份不得转让[9] - 定期报告公告前特定时间董监高不得买卖本公司股份[11] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25% [12] - 董监高所持股份不超1000股可一次全部转让[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [12] 增持计划 - 增持计划实施期限自公告披露起不超六个月[14] - 实施期限过半需披露增持进展公告[14] 股份锁定 - 公司上市满一年后，董监高年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[17] - 公司上市未满一年，董监高新增股份按100%自动锁定[17] 违规处理 - 董监高违规买卖股份，公司董事会收回所得收益[20] 制度管理 - 制度经董事会审议批准后生效实施，修改亦同[24] - 制度由董事会负责解释和修订[25] - 制度所称“以上”“内”都含本数[23] - 公司对违规行为及处理情况应完整记录并报告或披露[29]