股权激励规模 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 激励计划规定 - 激励对象预留权益比例不适用未超本次拟授予权益数量20%规定[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[2] 财务与合规 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[1] 计划流程 - 激励名单经监事会核实[1] - 股权激励计划草案由薪酬与考核委员会拟定[2] 考核指标 - 绩效考核指标包括公司业绩和个人绩效指标[3] - 公司说明设定指标具科学性和合理性[4] 限制性股票 - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 限制性股票（二类）每个归属期时限不少于12个月[4] - 限制性股票（二类）各期归属比例未超激励对象获授总额50%[4] 意见与审核 - 监事会认为股权激励计划利于公司发展且未损害股东利益[4] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书且各项审核符合规定[4][5] 其他事项 - 公司已履行信息披露义务[5] - 公司未为激励对象提供财务资助[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5]

证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-026 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 的公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于召开公司2024年第一次临 时股东大会的议案》，公司董事会决定于2024年5月13日（星期一）召开2024年 第一次临时股东大会，会议有关事项如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 深圳市方直科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知公告 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：按照《中华人民共和国公司法》及《公司章 程》等有关规定，根据公司第五届董事会第十六次会议决议，公司定于2024年5 月13日召开2024年第一次临时股东大会。公司董事会召集、召开本次股东大会 会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关 规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席。 ...

激励计划 - 考核年度为2024 - 2025年，每年考核一次[6][10] 业绩目标 - 2024年营收触发值较2023年增10%，目标值增25%[6] - 2025年营收触发值较2023年增21%，目标值增38%[6] 归属比例 - 公司层面依业绩完成度分100%、80%、0%[6] - 个人考核对应归属为100%、80%、60%、0%[8] 考核流程 - 考核结束5个工作日通知结果[11] - 10个工作日内复核申诉[11] 记录保存 - 绩效考核记录保存5年[11]

证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-025 一、监事会会议召开情况 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会议的通 知已于 2024 年 4 月 18 日以电话、邮件等方式送达全体监事。本次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议应出席监事 3 名，实到 3 名，会议由监事 会主席艾倩兰女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的 规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票方式进行表决，经与会监事充分合议并投票表决，审议通过以下议 案： （一）审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 与会监事一致认为：公司董事会编制和审核的公司《2024 年第一季度报告》的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司《2024 年第一季度报告》的具体内容详见同日刊登在中国证监会创业板指定信 息披露网站巨潮资讯网（www.cni ...

深圳市方直科技股份有限公司 4、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 深圳市方直科技股份有限公司 董事会 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励 计划拟向 3 名激励对象授予第二类限制性股票合计 98.89 万股，占本激励计划 草案公告时公司股本总额 251,746,635 股的 0.3928%，具体如下： | | | | | 获授予的限制 | 占本激励计划授 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 予限制性股票总 | 公告日公司股 | | | | | | （万股） | 数的比例 | 本总额的比例 | | 1 | 张文凯 | 中国 | 董事、总经理 | 34.61 | 35% | 0.1375% | | 2 | 卢庆华 | 中国 | 副总经理兼技 | 34.61 | 35% | 0.1375% | | | | | 术总监 | | | | | 3 | 李枫 | 中国 | 副总经理兼董 | 29.67 | 30% | ...

深圳市方直科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：方直科技 证券代码：300235 二○二四年四月 1 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南—第1号业务办理》和其他有关 法律、法规、规范性文件，以及深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"方直 科技"或"本公司"、"公司"）《公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。 四、本激励计划授予的激励对象共3人， ...

广东五维律师事务所 关于深圳市方直科技股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 3、贵公司本次股东大会股权登记日（2024年4月15日）的股东名册、出席 现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 4、公司本次股东大会的会议文件。 本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具 如下意见： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1 1、根据贵公司第五届董事会第十五次会议决议和公司章程的有关规定，公 司董事会于2024年3月26日以公告形式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）信 息披露平台上刊登了定于2024年4月19日召开本次股东大会的通知，列明了会议 时间和地点、参加人员、审议事项和参加方式等内容。 致：深圳市方直科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会发布的 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的规定，广东五 维律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市方直科技股份有限公司（ ...

股东大会参会情况 - 参加股东大会股东及代表6人，代表有表决权股份94,906,274股，占比37.8478%[5] - 现场会议出席股东及代表3人，代表有表决权股份64,816,459股，占比25.8482%[5] - 网络投票股东及代表3人，代表有表决权股份30,089,815股，占比11.9996%[5] - 中小股东2人，代表有表决权股份21,200股，占比0.0085%[6] 议案表决情况 - 多项议案同意94,885,074股，占比99.9777%，反对21,200股，占比0.0223%[7][9][10][11][13][14] - 《关于修订<独立董事制度>的议案》同意94,885,074股，占比99.9777%，反对21,200股，占比0.0223%[17] - 中小股东对《关于修订<独立董事制度>的议案》同意21,200股，占比100%[17] 其他 - 律师认为本次股东大会决议合法有效[18] - 公告发布时间为2024年4月19日[22]

深圳市方直科技股份有限公司 证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-020 关于回购股份实施完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开第五届 董事会第十四次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司回购股份方 案的议案》，同意公司使用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 回购公司股份用于实施股权激励计划或员工持股计划，本次回购资金总额不低于人民币 600 万元，不超过人民币 1,000 万元（均含本数），回购价格不超过人民币 17.32 元/股， 回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具 体内容详见公司于 2023 年 12 月 8 日、2023 年 12 月 13 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购股份方案的公告》（公告编号：2023-059）、《回 购报告书》（公告编号：2023-060）。 截至本公告披露日，公司本次回 ...

计算机软件著作权登记证书： 证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-019 深圳市方直科技股份有限公司 关于公司及全资子公司2024年第一季度取得发明专利证书、 计算机软件著作权登记证书、作品登记证书及商标注册证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"或"方直科技"）在 2024 年第 一季度取得由国家版权局颁发的 1 项"计算机软件著作权登记证书"以及由国家 知识产权局颁发的 7 项"商标注册证"；公司全资子公司深圳市木愚科技有限公司 （以下简称"木愚科技"）取得由国家版权局颁发的 1 项"计算机软件著作权登记证 书"、1 项"作品登记证书"以及由国家知识产权局颁发的 1 项"发明专利证书"。 具体情况如下： | 序号 | 软件名称 | 著作权人 | 著作权 登记日 | 权利取得方式 | 登记号 | 证书号 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 方直 AI 数字人系统 V1.0 | 方直科技 | 2024.01 ...