公司治理与信息披露 - 公司制定投资者关系管理制度，旨在完善治理结构，规范投资者关系管理工作 [4] - 投资者关系管理应体现公平、公正、公开原则，保障所有投资者的知情权和其他合法权益 [13] - 公司应客观、真实、准确、完整地介绍和反映实际状况，避免过度宣传 [13] 投资者关系管理职责 - 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部负责日常管理工作 [17] - 投资者关系管理负责人负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动 [17] - 公司应主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求 [15] 信息披露与沟通方式 - 公司通过公告、股东会、分析师会议、一对一沟通等方式与投资者沟通 [25] - 公司应避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研 [23] - 公司应通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，及时查看并处理相关信息 [32] 投资者关系管理档案与记录 - 投资者关系管理档案应包括活动参与人员、时间、地点、交流内容等 [29] - 档案应按照方式分类，相关记录、现场录音等文件资料需存档并妥善保管，保存期限不得少于三年 [5] - 公司在投资者关系活动结束后应及时编制活动记录表，并在互动易平台刊载 [36] 投资者关系管理从业人员要求 - 投资者关系管理人员应具备良好的品行、专业知识结构、沟通和协调能力 [7] - 公司应对投资者关系管理工作人员进行相关知识的培训，提高其工作效率和服务水平 [7] - 公司应以适当形式对董事、监事、高级管理人员等进行投资者关系管理相关知识的培训 [7]

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 - 1 - 账户内的本公司股份。 第二章 公司董事、监事及高级管理人员职业操守原则 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 (2024 年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为加强对徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披 露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 控股子公司管理制度 （2024 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"） 对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，维护上市公司 总体形象、保护投资者利益，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《公司章程》 等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司系指徐州海伦哲专用车辆股份有限公司，控股子 公司系指公司出资设立的全资子公司、公司持股比例超过 50%的子公司和公司拥 有实际控制权的公司，上市公司系指徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（含所属 控股子公司）。 公司能够实际控制的其他非法人组织（如合伙企业），参照本制度执行。 第三条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对上市公 司的组织、资源、资产、投资和运作进行风险控制，提高上市公司整体运作效率 和抗风险能力。 第四条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，及 - 1 - 第七条 控股子公司应当加强自律性管理，并自觉接受公司的检查与监 督，对公司董事 ...

证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2024-103 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司及子公司在商业银行、证券公司等金融机构委托理财， 包括但不限于银行理财产品、资产管理计划等产品及其它根据公司内部决策程序 批准的理财对象及理财方式。 2、投资金额：拟使用不超过3亿元的闲置自有资金进行委托理财，在额度内 可循环滚动使用，但任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的 金额）不得超过上述投资额度。 3、特别风险提示：投资收益具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月23 日召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于 使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过3亿元的闲置自 有资金进行委托理财，在额度内可循环滚动使用。现将具体情况公告如下： 一、委托理财情况概述 1 5、资金来源：公司及子公司用于委托理财的资金为 ...

证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2024-100 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2024 年 12 月 23 日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"、 "海伦哲"）以现场与通讯结合的方式召开第六届董事会第七次会议。本次会议 根据《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，于 2024 年 12 月 20 日通知全 体董事、监事、高级管理人员。 会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次董事会由董事长丁波先生主 持，公司 3 名监事、全体高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规 和《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 1、《关于修订<公司章程>的议案》 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 1 规则》《 ...

关联交易 - 公司与关联方交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需及时披露等[10] 资金管理 - 公司不得直接或间接为控股股东提供资金，参股公司其他股东同比例提供除外[7] - 财务部及审计部应检查监督与控股股东及关联方非经营性资金往来[10] - 每个会计年度结束后聘请会计师事务所对资金占用和违规担保作专项审计并公告[11] - 发生违规资金占用应制定清欠方案并报告公告[12] 股东责任 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[8] - 控股股东行使表决权不得损害公司和其他股东权益[14] - 控股股东承诺占用资金未归还、违规担保未解除前不转让股份[15] - 控股股东不得滥用控制权损害公司或其他股东利益[17] 公司决策与独立性 - 公司重大决策由股东会和董事会依法作出，控股股东不得干预[17] - 控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，业务和机构独立[17] 违规处理 - 控股股东损害公司及其他股东利益，董事会可要求赔偿并追究责任[19] - 董监高协助侵占财产，董事会可处分直接责任人[20] - 公司及子公司发生资金占用，对相关责任人给予行政及经济处分[20] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效实施[23][24]

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 内部控制管理制度 （2024年12月制定） 第一章 总则 第一条 为加强徐州海伦哲专用车辆股份有限公司(以下简称"公司")的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《企 业内部控制应用指引》《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内 部控制评价和审计的通知》（财会〔2023〕30号）及《公司章程》等的规定， 特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标: (一)控制公司风险； (二)提高公司经营的效果与效率； (三)增强公司信息披露的可靠性； (四)确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面: (一)公司层面； (二)公司下属部门或附属公司(包括控股子公司、分公司和具有重大影响 的参股公司)层面； (三)公司各业务单元或业务流程环节层面 ...

证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2024-104 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 关于向客户提供融资租赁业务回购担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 被担保人：资信状况良好、经金融机构审核符合融资条件且与徐州海伦哲 专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"）不存在关联关系的客户。 公司拟向客户提供融资租赁业务回购担保额度不超过1.5亿元，该担保额度 自股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限与相关业务贷款年限一致。 一、担保概述 为扩大产品销售并全面提升客户体验，构建公司与客户互利共赢的新型产业生 态圈，为客户在购买公司产品过程中提供融资支持，促进销售回款、降低经营风险， 根据公司经营计划，在规范管理、有效控制风险的前提下，公司拟与具有相应业务 资质的融资租赁公司（包括金融租赁公司）合作，对信誉良好、满足金融机构筛选 标准的客户提供融资租赁业务，公司为融资租赁业务提供回购担保。 公司于2024年12月23日召开了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于向 客户提供融资租赁业务回购担保的议案》，董事会 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2024 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进徐州海伦哲专用车辆股份公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导， 充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运 作》"）和《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本工作细则。 （四）熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的专业知识； （五）具有较强的公关能力和处事能力； （六）经证券交易所组织的专业培训并考核合格； （七）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。 （一）具有良好的个人品质和职业道德； （二）具有大学专科（含专科）以上毕业文凭； （三）从事金融、工商管理、股权事务等工作三年以上； 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 总经理工作细则 （2024 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的法人治理结构，规范公司经理层的行为，确保经理层忠实 履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第二条 公司依法设总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 公司根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经 理工作。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和董事会确定为高级管理 人员的其他人员为公司高级管理人员。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力； （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历 ...