培训信息 - 2024年4月3日银河证券对东方国信相关人员培训[2] - 地点为东方国信大厦会议室，形式是现场培训[2] - 参会有公司董监高人员[2] 培训内容 - 含多层次资本市场及公司治理规定[3][4] - 结合法规解读、案例与公司情况[5] 培训效果 - 增强规范运作意识，达预期效果[5] 其他信息 - 保荐代表人是王飞和张悦[6] - 报告日期为2024年4月19日[6]

北京东方国信科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 北京东方国信科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）及其 他有关法律法规的规定和《北京东方国信科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的 有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简 称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （ ...

中国银河证券股份有限公司 关于北京东方国信科技股份有限公司 使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"保荐机构"）作为北京东 方国信科技股份有限公司（以下简称"东方国信"或"公司"）2021 年度向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，对公司使用节余募集资 金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《关于同意北京东方国信 科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3229 号）的 核准，向特定对象发行人民币普通股（A 股）101,522, ...

北京东方国信科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （梁俊娇） 各位股东及股东代表： 你们好！本人梁俊娇，作为北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的 规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护 了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性 作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人梁俊娇，1966 年出生，中国国籍，未取得其他国家居留权，经济学博士， 注册会计师，中央财经大学教授。曾任中国希格玛公司会计。2021 年 5 月至今 任公司独立董事。兼任北京三维天地科技股份有限公司、冀中能源股份有限公司、 北方实验室（沈阳）股份有限公司独立董事。 （二 ...

证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2024-040 北京东方国信科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘诚明作为北京东方国信科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人北京东方国信科技股份有限公司董事会提名 为 北京东方国信科技股份有限公司(以下简称该公司) 第六届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京东方国信科技股份有限公司第五届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司 ...

北京东方国信科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 北京东方国信科技股份有限公司 独立董事工作制度 北京东方国信科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善现代企业制度，规范北京东方国信科技股份有限公司 （以下简称"公司"）运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》和《北京东方国信科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事必须具有独立性，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间 和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。 第五条 独立董事应按照相关法律 ...

委托理财审议规则 - 委托理财金额超公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，需经股东大会审议通过[8] - 单次或连续十二个月用于理财的闲置募集资金发生金额占公司最近一期经审计净资产50%以上，需经股东大会审议通过[8] - 使用超募资金委托理财，单次计划使用金额超5000万人民币且达到超募资金总额10%以上，需经股东大会审议通过[8] 委托理财要求 - 须为安全性高、流动性好、稳健型理财产品，预期收益高于同期定期存款利率[5] - 资金为闲置自有、募集及超募资金，不得挤占正常运营和项目建设资金[5] - 使用暂时闲置募集资金委托理财，产品需保本且发行主体提供保本承诺[6] - 使用超募资金委托理财，发行主体应为商业银行，投资期限不得超十二个月[6] 委托理财管理 - 证券事务部准确、及时披露委托理财信息[10] - 财务部为归口管理部门，负责编制规划、业务经办和日常管理等[15] - 审计部负责理财产品日常监督，包括事前、事中、事后审计[21]

财务报告流程 - 年度结束后三十日内管理层向独立董事汇报重大事项[2] - 审计工作时间由三方协商确定[3] - 审计委员会在注册会计师进场前审阅报表并形成意见[3] 审计沟通安排 - 进场前独立董事等与注册会计师沟通并评估[4] - 出具初步意见后安排独立董事与会计师见面会[4] - 独立董事在董事会审议年报前审查程序资料[4] 审计结果处理 - 审计委员会表决后提交董事会审核及报告[5] 股票买卖限制 - 年报披露前三十日和业绩快报前十日不得买卖股票[7] 制度相关 - 制度由董事会制定、解释及修订，审议通过后生效[10][11]

业绩总结 - 2023年度计提各项信用和资产减值准备37393.58万元[2] - 预计减少2023年度净利润37393.58万元[14] - 相应减少所有者权益37393.58万元[14] 减值详情 - 2023年计提应收账款坏账准备3853.80万元，年末余额20267.16万元[4] - 2023年转回其它应收款坏账准备224.75万元，年末余额1264.36万元[4] - 2023年计提应收票据坏账准备0.02万元，年末余额23.97万元[4] - 2023年计提存货减值准备9134.88万元，年末余额17900.99万元[4] - 2023年计提合同资产减值准备348.21万元，年末余额2939.95万元[4] - 2023年计提长期股权投资减值准备52.41万元[4] - 2023年计提商誉减值准备24229.01万元，年末余额54478.83万元[4] 投资减值 - 投资上海屹通信息科技发展有限公司商誉减值19752.69万元[11] - 投资北京北科亿力科技有限公司商誉减值4476.32万元[12] 现金流量与折现率 - 上海屹通2024 - 2028年增长率10%、8%、6%、5%、3%，其后0%，税前折现率8.82%[11] - 北京北科2024 - 2028年现金流量增长率15%、12%、12%、10%、10%，其后0%，税前折现率12.42%[13] 北科亿力情况 - 北京北科亿力资产组可收回价值23644.58万元[13] - 包含商誉的资产组账面价值28089.02万元[13] - 商誉减值金额4444.44万元，剩余商誉账面价值31.88万元并全额计提减值[13] 审计情况 - 本次计提资产减值准备经立信会计师事务所审计确认[14]

北京东方国信科技股份有限公司 第五届董事会提名委员会关于董事、独立董事、 高级管理人员候选人任职资格的审查意见 为公司第六届董事会非独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第五届董事会 第二十四次会议审议。 二、关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的审查 意见 1、本次独立董事候选人的提名已征得被提名人本人同意，本次提名和表决 程序符合《公司法》《公司章程》等法律法规和公司制度的相关规定，合法有效。 2、独立董事候选人李侃先生、张艳江先生、刘诚明先生具备《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》规定的担任上市公司独立董事的任职条件、任职资格，符合相 关法律法规规定的独立性等条件要求。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事 工作制度》的有关规定，我们作为北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会提名委员会成员，对拟提交公司第五届董事会第 ...