激励计划规模 - 拟授予限制性股票3000.00万股，占公司股本总额的2.04%[6] - 首次授予2700.00万股，占拟授予权益总额的90.00%，占公司股本总额的1.83%[6] - 预留授予300.00万股，占拟授予权益总额的10.00%，占公司股本总额的0.20%[6] 激励对象 - 首次授予的激励对象不超过114人[7] - 董事长、总经理方德松获授180.00万股，占授予总量6.00%，占公司总股本0.12%[27] - 董事王少雄、财务总监刘蓉各获授100.00万股，各占授予总量3.33%，各占公司总股本0.07%[27] - 董事郑毅、陆华飞、畅国譞各获授30.00万股，各占授予总量1.00%，各占公司总股本0.02%[27] - 其他激励对象108人共获授2230.00万股，占授予总量74.33%，占公司总股本1.51%[27] 授予相关时间 - 激励计划有效期最长不超过60个月[8] - 首次授予在股东大会审议通过60日内完成，预留授予在12个月内授出[30] - 首次授予的限制性股票第一个解除限售期自首次授予登记完成之日起16个月后的首个交易日起至28个月内最后一个交易日止，解除限售比例20%[32] 授予价格与成本 - 首次及预留授予的限制性股票授予价格为1.42元/股[8] - 激励总成本3356.90万元，2023 - 2027年分别摊销123.49万元、1481.83万元、1104.18万元、546.70万元、100.71万元[55] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年净利润分别不低于3000万元、3500万元、4100万元，不达标则限制性股票由公司回购注销[42] 调整公式 - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票授予数量公式：Q＝Q0×（1＋n）[46] - 配股调整限制性股票授予数量公式：Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）[46] - 缩股调整限制性股票授予数量公式：Q＝Q0×n[46] - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票授予价格公式：P＝P0/（1＋n）[47] - 配股调整限制性股票授予价格公式：P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）][48] - 缩股调整限制性股票授予价格公式：P＝P0/n[48]

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 释 义 2 | | | --- | --- | | 明 3 | 声 | | 4 | 一、本激励计划的主要内容 | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 4 | | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 4 | | | （四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排及限售规定 5 | | | （五）限制性股票的授予条件与解除限售条件 8 | | | （六）本激励计划的其他内容 11 | | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 12 | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 14 | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 14 | | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 15 | | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 15 | | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 5 | | | 二、独立财务顾问的核查意见 12 | | | 三、备查信息 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-078 新疆机械研究院股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》 为达到本激励计划的实施目的，公司依据《上市公司股权激励管理办法》《2023 1 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，制定相应的考核体系，具有全面性、 综合性和可操作性，能够对激励对象起到良好的激励与约束效果。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日以书 面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第十二次会议 （以下简称"会议"）的通知，会议于 2023 年 11 月 14 日上午 11:00 在公司会议室 以通讯方式召开。本次会议主持为董事长方德松先生，会议应参加董事 9 人，实 际出席董事 9 人，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，以现场结合 传真方式对审议事项进行表决。会议的召开 ...

本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定。本激励计划的实施能够有效增强 激励对象的工作责任感、使命感，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日以通讯 方式向各位监事发出召开公司第五届监事会第九次会议的通知。本次会议于 2023 年 11 月 14 日 12:00 时以通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人，全体监事均出 席现场会议投票表决。本次会议主持为监事会主席李煜先生。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律、法规 的规定。本次会议经过有效表决，通过了如下决议： 一、审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-079 新疆机械研究院股份有限公司 第五届 ...

新疆机械研究院股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司 章程》等有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 相关事项进行核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计 划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后最近 36 个月内 出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规 规定的不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本 激励计划的主体资格。 二、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最近 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：新研股份 股票代码：300159 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | | | 是否存在该 | | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ 不适用） | 备注 | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 36 | 否 | | | | 行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 ...

证券简称：新研股份 证券代码：300159 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《新疆机械研究院 股份有限公司章程》等有关规定而制定。 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年十一月 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）定向增发的 A股普通股。 三、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票合计 3,000.00 万股，占本激励 计划草案公告之日公司股本总额的 2.04%。 ...

新疆机械研究院股份有限公司独立董事 对第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 二、关于《2023 年限制性股票激励计划考核管理办法》的独立意见 （一）为达到本激励计划的实施目的，公司制定相应的考核管理办法，包括 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会 议于 2023 年 11 月 14 日上午 11:00 在公司会议室召开。作为公司独立董事，我 们参加了本次会议，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 等有关文件规定，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的约定， 基于个人独立判断的立场，就本次会议审议的议案发表如下独立意见： 一、关于《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的独立意见 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励 计划的情形，公司具备实施本激励计划的主体资格。 （二）本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定，符合公 司的实际情况。 （三）本激励计划的 ...

新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办法 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）为推进长期激励机制的 建设，吸引和留住优秀人才，有效结合公司利益、股东利益和员工利益，遵循收 益与贡献对等的原则，拟定 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《2023 年限制性股票激励 计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员、 公司（含子公司）核心员工以及公司认为应当激励的对公司（含子公司）经营业 绩和未来发展有直接影响的其他员工，不包括公 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-077 新疆机械研究院股份有限公司 关于公司涉及重大诉讼的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ①案件所处阶段：立案受理、尚未开庭 ②公司所处案件地位：原告 ③诉讼金额：21,018.69万元 ④对公司损益产生的影响：目前由于案件尚未开庭审理，对公司的影响仍存在 不确定性。公司将继续跟进案件进展，并将依法采取相关法律措施，维护公司及股东 合法权益。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"新研股份"或"公司"），于近日向 四川省德阳市中级人民法院提起诉讼，并收到《受理案件通知书》（2023）川 06民初57号，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关重大事项信 息披露的规定，现将具体情况公告如下： 1、各方当事人： 原告：新疆机械研究院股份有限公司 被告一：胡鑫 被告二：什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙） 2、诉讼请求 （1）请求判令被告向原告支付业绩补偿款共计人民币203,013,552.20元； （2）请求判令被告向原告支付违约金共计人民币4,298,32 ...