海默科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和海默科技（集团）股份 有限公司（以下简称"海默科技"或"公司"）的《公司章程》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）2023 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、资质条件 大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 2 月，注册地为北京海 淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生，拥有财政部颁发 的会计师事务所执业证书。截止 2023 年 12 月 31 日，大华所合伙人数量为 270 人，注册会计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1,141 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入74,386.97万元，同比增加18.56%[2] - 2023年主营业务利润29,569.88万元，同比增长21.42%[2] - 2023年归属上市公司股东净利润3,251.78万元，同比增加132.49%[2] - 2023年经营活动现金流量净额15,821.10万元，同比增加293.60%[2] - 截至2023年12月31日，公司总资产205,928.73万元，较上年减少0.36%[3] - 截至2023年12月31日，负债总额97,078.41万元，较上年减少5.46%[3] - 截至2023年12月31日，归属于母公司所有者权益合计107,741.79万元，较上年增加4.57%[3] 会议情况 - 2023年公司董事会召开21次会议，审议91项议案[5][13] - 2023年公司对外披露各类文件259份[4] - 报告期公司召开年度股东大会1次、临时股东大会4次，审计议案34项[10] - 报告期内薪酬与考核委员会召开正式会议2次[14] - 报告期内提名委员会召开正式会议3次[14] - 报告期内审计委员会召开正式会议5次[14] 未来展望 - 2024年公司将提升治理水平，推进能源融合升级[15] - 2024年公司将优化风控体系，健全防范机制[15] - 2024年公司将做好信息披露，保证信息质量[15] - 2024年公司将加强投关管理，提升投资价值[16]

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2024—012 海默科技（集团）股份有限公司 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 | 窦剑文 | 5,155.26 | | 13.09 | | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,866.45 | 75.00 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 张立强 | | 161.48 | 0.41 | | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 121.11 | 75.00 | | 张立刚 | | 13.26 | 0.03 | | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | | 合计 | 7,330.00 | | 18.61 | 994.00 | | 13.56 | 2.52 | 0 | 0 | 3,987.56 | 62.93 | 注：上表所述"未质押股份限售和冻结数量"中的限售股为高管锁定股或高管离任锁定 股。 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股 东山东新征程能源有限公司函告，获悉将其 ...

2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2024—011 海默科技（集团）股份有限公司 1、本次股东大会无变更以往股东大会已通过的决议及否决议案的情形； 2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开； 3、窦剑文、张立刚、张立强将其持有的公司合计 53,300,006 股股份的表决 权委托给山东新征程能源有限公司行使。截至本次股东大会股权登记日（2024 年 3 月 25 日），山东新征程持有公司 20,000,000 股股份，占公司总股本的 5.0788%，享有公司 73,300,006 股股份的表决权，占上市公司总股本的 18.6137%。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 29 日 14:30； （2）网络投票时间：2024 年 3 月 29 日，其中： ①深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 3 月 29 日上 午 9:15-9:25、9:30-11:30，下 ...

上海市锦天城（西安）律师事务所 关于海默科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 电话：029-89840840 传真：029-89840848 邮编：710065 网址：http://www.allbrightlaw.com 上海市锦天城（西安）律师事务所 法律意见书 法律意见书 地址：陕西省西安市高新区丈八一路 10 号中铁西安中心 32 层 上海市锦天城（西安）律师事务所 关于海默科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：海默科技（集团）股份有限公司 上海市锦天城（西安）律师事务所（以下简称"本所"）接受海默科技（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公 司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《海 默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2024—010 海默科技（集团）股份有限公司 关于第一大股东质押股份全部解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司第一大 股东窦剑文先生函告，获悉窦剑文先生将其持有本公司剩余 800 万股质押股份 全部办理了解除质押手续，具体事项如下： 注：上述质押的详细情况见公司于 2023 年 2月 9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于控股股东部分股份质押的公告》（公告编号：2023-036）。 二、股东股份累计质押基本情况 1 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除 质押股份 数量 （万股） 占其所持 股份比例 （%） 占公司总 股本比例 （%） 起始日 解除日期 质权人 窦剑文 是 800 15.52 2.03 2023年2月 8日 2024年3月 18日 甘肃资产管 理有限公司 一、本次解除质押基本情况 | 张立刚 | | 13.26 | 0.03 | 0 | 0 | ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2024—006 海默科技（集团）股份有限公司 第八届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 一次会议于 2024 年 3 月 13 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（所有董事均以通讯表决方式出席会议）。公司监事、高管人员列席会议。会 议由公司董事长苏占才主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 1、《关于延长 2023 年度向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有 效期的议案》 董事会同意延长 2023 年度向特定对象发行股票决议的有效期及授权董事会 全权办理本次发行相关事宜的期限，自原期限届满之日起延长 12 个月，即 2025 年 3 月 31 日。除延长前述有效期外，其他内容不变。 ...

海默科技（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二○二四年三月 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 第一条 为规范海默科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")选聘(含 续聘、改聘，下同)会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计业务的会计师事务所相关行为，应 当遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘提供其他专项 审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会(以下简称"审计 委员会")审核后，报经董事会和股东大会审议并批准。提交董事会 审议前，应经公司审计委员会全体成员过半数同意。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第五条 公司 ...

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2024—009 海默科技（集团）股份有限公司 根据海默科技（集团）股份有限公司（下称"公司"）第八届董事会第二十 一次会议决议，公司将于 2024 年 3 月 29 日（星期五）14:30 在公司会议室召 开 2024 年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、会议届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、公司董事会关于本次股东大会召开的合法、合规性说明：本次股东大会 的召集、召开是经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过决定的，符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程 的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 29 日 14:30； （2）网络投票时间：2024 年 3 月 29 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 3 月 29 日 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2024—007 海默科技（集团）股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、备查文件 《第八届监事会第十次会议决议》。 1 一、监事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十次 会议于 2024 年 3 月 13 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 8 日 以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人 （所有监事均以通讯表决方式出席会议），全体监事并列席第八届董事会第二十 一次会议。会议由监事会主席周庆源主持。会议的召集、召开符合《公司法》及 《公司章程》规定。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过《关于延长 2023 年度向特定对象发行股票 决议有效期的议案》： 经审议，监事会同意延长本次发行股票决议的有效期，自原期限届满之日起 延长 12 个月，即 2025 年 3 月 31 日。除延长前述有效期外，其他内容不变。 表决结果：同意 2 票，反对 ...