二、本次激励计划首次授予的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理 人员、中层管理人员以及核心技术（业务）人员，不包括公司独立董事、监事以 及外籍员工，均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 恒信东方文化股份有限公司监事会 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日）的核查意见 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和《恒信东方文化股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司2023年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授 予日）进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司本次激励计划首次授予激励对象名单与公司 2023 年第四次临时股东 大会批准的《2023 年限 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年九月 | 第一章 | 释 义 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 | 5 | | 第五章 | 本次激励计划的首次授予情况 | 7 | | 一、 | 限制性股票首次授予的具体情况 | 7 | | 二、 | 关于本次授予的限制性股票情况与股东大会审议通过的激励 | | | | 计划存在差异的情况说明 | 9 | | 第六章 | 本次激励计划授予条件成就情况说明 10 | | | 一、 | 限制性股票授予条件 10 | | | 二、 | 董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | | 第七章 | 独立财务顾问意见 12 | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-083 恒信东方文化股份有限公司 第八届董事会第三次会议决议公告 1、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《恒信东方文化股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）的相关规定以及 公司 2023 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为本次激励计划规定的授予 条件已经成就，同意以 2023 年 9 月 11 日为首次授予日，以 7 元/股的授予价格 向符合授予条件的 16 名激励对象授予 2,100 万股限制性股票。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露 网站巨潮资讯网的《恒信东方文化股份有限公司关于向 2023 年限制性股票激励 计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-085）。 1 公司董事孟楠先生、孙万松先生作为本次激励计划的激励对象对本议案回避 表决。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导 ...

恒信东方文化股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） 一、首次授予限制性股票分配情况表 4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系计算中四舍五入所造成。 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公 司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的20%。 恒信东方文化股份有限公司 2、本激励计划中孟楠先生为公司实际控制人之子。除此之外，本激励计划拟激励对象不包括公司独立 董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以 及外籍员工。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事 及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当 次激励对象相关信息。 二、中层管理人员、核心技术（业务）人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 宋锦忠 | 核心业务人员 | | 2 | 倪亮 | 核心业 ...

2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于 恒信东方文化股份有限公司 上海君澜律师事务所 关于恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 致：恒信东方文化股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受恒信东方文化股份有限公 司（以下简称"公司"或"恒信东方"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《恒信东方文化股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就恒信东方本次激励计划向激励对象首次授予限 制性股票（以下简称"本次授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 ...

2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：五矿证券有限公司 | 被保荐公司简称：恒信东方 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱同和 | 联系电话：010-64088702 | | 保荐代表人姓名：陈志敏 | 联系电话：010-64088702 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 常规按月根据商业银行的对账单监督和检 | | | 查公司募集资金的使用情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-082 恒信东方文化股份有限公司 关于为控股下属公司提供担保额度的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2023 年 4 月 26 日，恒信东方文化股份有限公司（以下称"公司""恒信东 方"）召开公司第七届董事会第四十三次会议和第七届监事会第三十一次会议， 审议通过了《为全资下属公司及控股子公司提供担保额度的议案》，同意公司为 全资下属公司及控股子公司提供不超过人民币 3.0 亿元（不包含已实施担保）的 担保额度。其中，为安徽省赛达科技有限责任公司提供不超过人民币 1 亿元的担 保额度，为东方梦幻虚拟现实科技有限公司提供不超过人民币 0.5 亿元的担保额 度，为东方梦幻文化产业投资有限公司提供不超过人民币 0.5 亿元的担保额度， 为恒信东方（武汉）文化产业发展有限公司提供不超过人民币 0.2 亿元的担保额 度，为北京花开影视制作有限公司提供不超过人民币 0.2 亿元的担保额度，为东 方梦幻（北京）建筑设计有限公司提供不超过 0.2 亿元的担保额度，为东方梦幻 ...

北京市金杜律师事务所 关于恒信东方文化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大 会 之法律意见书 致：恒信东方文化股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受恒信东方文化股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境 内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中 国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文 件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 9 月 6 日召 开的 2023 年第四次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会 相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《恒信东方文化股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2023 年 8 月 22 日刊登于巨潮资讯网及 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情人及激励对象在《恒信东方文化股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）首次公开披露前 6 个月内（即 2023 年 2 月 21 日至 2023 年 8 月 21 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-081 恒信东方文化股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒信东方文化股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 21 日召开了 第八届董事会第 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-080 恒信东方文化股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：恒信东方文化股份有限公司董事会 9、公司于 2023 年 8 月 22 日在巨潮资讯网刊登了《恒信东方文化股份有限 公司独立董事关于公开征集表决权的公告》，公司独立董事汪军民先生作为征集 人，就公司 2023 年第四次临时股东大会中审议的《关于<恒信东方文化股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒信东 方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事 项的议案》向公司全体股东征集表决权。征集期限为 2023 年 8 月 31 日至 2023 年 9 月 5 日期间每个工作日（上午 9:00 ...