国民技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二三年十一月 1 第一章 总 则 第一条 为强化国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 以及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公司特设立董 事会审计委员会(以下简称"审计委员会")，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外 部的审计、监督和核查工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事成员两名以上,并且至少应有一名独立董事 是会计专业人士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 ...

国民技术股份有限公司 章程 二〇二三年十一月 目 录 | 第一章 总则…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让… | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股东 | | 第二节 股东大会的一般规定… | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | 第五节 股东大会的召开 . | | 第六节 股东大会的表决和决议………………………………………………………………………………… ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[6] - 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事任期相同，任期届满可连选连任[6] 人数调整 - 薪酬与考核委员会因委员原因人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快增补，未达人数前暂停行使职权[6] 会议规则 - 薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议，会前五日发通知，特殊情况不受通知时限限制[13] - 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] - 薪酬与考核委员会委员可委托其他委员代为出席会议并行使表决权，需提交授权委托书[15] - 薪酬与考核委员会会议讨论有关成员议题时，当事人应回避[16] 信息披露 - 公司董事会在年度工作报告中应披露薪酬与考核委员会过去一年工作内容[16] 其他规定 - 薪酬与考核委员会会议应书面记录，委员和记录人签名，记录由董事会秘书保存[16] - 本议事规则解释权归属公司董事会，自董事会审议通过之日起生效执行[18]

会计师事务所选聘规则 - 选聘需经审计委员会过半数审议同意，提交董事会，由股东大会决定[4] - 新聘事务所需最近三年未受证券期货业务相关行政处罚[6] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式[9] 人员与时间限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] 监督与责任 - 审计委员会至少每年提交履职及监督情况报告[8] - 监督检查结果涵盖在年度审计评价意见中[20] - 违规造成严重后果审计委员会报告董事会[20] 其他规定 - 文件资料保存期限为选聘结束起至少十年[14] - 拟改聘需在公告中详细披露情况[17] - 制度由董事会负责解释，自审议通过日起实施修改[23]

国民技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件以及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并 制定本议事规则。 第二条 战略委员会作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的董事会专 门机构。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成。战略委员会设召集人一名，由公司董事 长担任。 第四条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。任期届满可连 选连任。期间如有战略委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去战略委员会 委员资格，并由董事会根据本议事规则规定补足委员人数。 第五条 战略委员会因委员辞职、免职或其他 ...

章程与规则 - 公司章程修订经董事会审议通过，待2023年第一次临时股东大会审议[2] - 董事会制定董事会议事规则，由董事会拟定、股东大会批准[2] 临时股东大会 - 独立董事提议召开，董事会10日内书面反馈，同意则5日内发通知[2] 委员会设置 - 董事会下设专门委员会新增战略委员会[2] - 专门委员会由3名董事组成，至少1名独立董事[2] - 审计委员会成员应为非高管董事，独立董事需过半数并担任召集人[3]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名是会计专业人士[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[9] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[10] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[13] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[14] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] 独立董事补选 - 特定情形导致比例不符等，60日内完成补选[15] - 辞职导致问题，拟辞职者履职至新任产生，60日内完成补选[17] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[26] - 工作记录及资料保存至少10年[27] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 特定事项经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[22] - 部分事项经独立董事专门会议审议[23] 审计委员会职责 - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[24] - 审核财务信息等，部分事项全体成员过半数同意提交董事会[24] 其他规定 - 董事会对建议未采纳应记载意见及理由并披露[25][26] - 独立董事年度述职报告在年度股东大会通知时披露[28] - 公司为独立董事履职提供条件和支持[30] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[31] - 会议通知提前提供资料，专门委员会提前三日[31] - 两名以上独立董事要求延期，董事会应采纳[31] - 相关人员不配合可向监管报告[32] - 履职信息及时披露[32] - 津贴标准由董事会预案、股东大会通过并年报披露[34] - 可建立独立董事责任保险制度[35]

会议通知与召开 - 公司应提前3日通知独立董事并提供资料，全体同意可不受限[4] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[5] - 会议需三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[5] 会议决策与表决 - 特定事项需会议讨论且过半数同意后提交董事会审议[6] - 行使特定职权前需会议讨论，部分需过半数同意[7] - 表决实行一人一票，有举手表决等方式[6] 会议记录与保密 - 会议记录和工作记录应至少保存10年[8] - 出席会议的独立董事有保密义务[9] 其他 - 公司应为会议提供条件和支持，承担费用[9] - 独立董事应向年度股东大会提交述职报告[9]

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-064 国民技术股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十次会议于 2023 年 11 月 29 日以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 26 日以电子邮件 并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。本 次会议由董事长孙迎彤先生主持，全体监事、董事会秘书列席了会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规 定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际情况，对《公司章程》相关条款 进行修订。 同时，鉴于《公司章程》拟进行修订，提请股东大会授权 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-061 国民技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国民技术"）分别于2023年 4月13日召开第五届董事会第二十三次会议、于2023年5月10日召开公司2022年度 股东大会，审议通过《关于2023年为下属子公司提供担保额度预计的议案》，其 中同意公司为全资子公司国民科技（深圳）有限公司（以下简称"国民科技"） 融资提供额度总计不超过人民币5,000万元的连带责任担保。具体内容详见公司 于2023年4月17日及2023年5月10日在巨潮资讯网上披露的《第五届董事会第二十 三次会议决议公告》（公告编号：2023-008）、《关于2023年为下属子公司提供 担保额度预计的公告》（公告编号：2023-016）、《2022年度股东大会决议公告》 （公告编号：2023-030）。 二、担保进展情况 近日，公司与北京银行股份有限公司深圳分行签署了《最高额保证合同》，为 国民科技向前述银行申请 ...