关联交易管理制度 北京碧水源科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为保证北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关 联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，及《公司章 程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如在股东大会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 ...

关于董事会换届选举的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会将于 2024 年 3 月 16 日任期届满。为顺利完成董事会换届选举，公司董事会依据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，现 将公司第六届董事会的组成、选举方式、董事候选人的推荐、本次换届选举的程 序、董事候选人任职资格等事项公告如下： 一、第六届董事会的组成 公司第六届董事会将由九名董事组成，其中独立董事三名，董事任期自股东 大会选举通过之日起计算，任期三年。 二、董事会的选举方式 本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事时， 每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权，股东拥有的表决 权可以集中使用，也可以分开使用。 三、董事候选人的推荐 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-008 北京碧水源科技股份有限公司 （一）非独立董事候选人的推荐 根据《公司章程》等规定，公司董事会及截至本公告发布之日下午收市时在 中国结算深圳分 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-009 北京碧水源科技股份有限公司 关于监事会换届选举的提示性公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、第六届监事会的组成 公司第六届监事会将由三名监事组成，其中职工代表担任的监事一名，股东 大会选举监事两名，监事任期自股东大会选举通过之日起计算，任期三年。 二、监事会的选举方式 本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举监事时，每一股份拥有与拟 选监事相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。 三、监事候选人的推荐 （一）非职工代表监事候选人的推荐 根据《公司章程》等规定，公司监事会及截至本公告发布之日下午收市时在 中国结算深圳分公司登记在册的单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总 数的 5%以上的股东，有权向公司第五届监事会书面推荐第六届监事会的监事候 选人。 （二）职工代表监事的产生 职工代表出任的监事由公司职工代表大会民主选举产生，直接进入监事会。 四、本次换届选举的程序 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会将于 2024 年 3 月 ...

报告公司投资评级 - 报告给予公司"增持"评级 [9] 报告的核心观点 公司战略与创新 - 公司坚持"12256"发展战略,打造膜技术世界一流企业核心竞争力,巩固设备、运营两个国际领先地位,坚定科技创新和高质量发展两条主线 [3][4][5] - 公司研发投入强度持续提升,在多项膜产业技术取得突破,累计参编国家标准32项,行业标准22项 [4] - 公司持续聚焦污水资源化、高品质饮用水的核心优势,并加快布局海水淡化、工业零排、盐湖提锂等战略性新兴产业 [5] 公司治理与信息披露 - 公司发挥"三会一层"的公司治理质效,积极探索中国特色央企混改治理体系,完善ESG治理体系 [6] - 公司促进信息披露精确化、专业化、通俗化,加强投资者关系管理工作,充分传递公司价值 [7] 股东回报 - 公司自2010年上市以来,累计现金分红总额超16亿元,自2019年起,现金分红比例从占当年实现归母净利润的10%左右提升至15%以上 [8] 财务数据总结 - 报告预计公司2023-2025年归母净利润分别为8.06亿元/9.15亿元/11.03亿元,对应PE 22.8x/20.1x/16.7x [9] - 公司2022年营业收入为86.90亿元,毛利率为30%,净利率为8.2% [14] - 公司2022年末资产负债率为59.5%,总资产收益率为1.0%,净资产收益率为2.6% [14]

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-007 北京碧水源科技股份有限公司 关于推动落实"质量回报双提升"行动方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"碧水源"或"公司"）为践行中 央政治局会议提出的"要活跃资本市场、提振投资者信心"及国常会指出的"要 大力提升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳 信心"的指导思想，公司结合发展战略、经营情况，制定了"质量回报双提升" 行动方案，切实提升公司创新能力和价值创造能力，提高公司核心竞争力与投资 价值，促进公司长远健康可持续发展。具体举措如下： 一、坚持战略定位与科技创新，提高公司核心竞争力 碧水源自创立以来，始终坚定服务国家生态文明发展战略，坚持以自主研发 的膜技术解决中国"水脏、水少、饮水不安全"问题，持续为城乡生态环境建设 提供整体解决方案。公司水处理总规模超过 2,000 万吨/日，每年可为国家新增 高品质再生水超过 70 亿吨，已发展为中国环保行业、水务行业标杆企业、全球 领先的膜装备生产制造商和供应商之 ...

北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十七 次会议于 2024 年 1 月 17 日上午 9：30 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会 议通知于 2024 年 1 月 5 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人，其中独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-004 北京碧水源科技股份有限公司 第五届董事会第四十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议由公司董事长黄江龙先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案： 一、审议通过《关于向中交融资租赁有限公司申请反向保理业务暨关联交 易的议案》； 为满足公司经营发展需要，公司拟向中交融资租赁有限公司（以下简称"中 交租赁"）申请开展反向保理业务，反向保理授信额度为人民币 20,000 万元， 授信额度有效期为 12 个月。 公司独立董事已召开专门会议对本议案进行审议，全体独立董事对本议案发 表了明确同意的意见。 本 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-006 北京碧水源科技股份有限公司 关于向关联方申请融资租赁业务暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 为满足北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营发展需要， 公司拟向中交雄安融资租赁有限公司（以下简称"中交雄安租赁"）申请开展融 资租赁业务，融资租赁额度为人民币 50,000 万元，租赁期间为 12 个月；公司拟 向中交融资租赁（广州）有限公司（以下简称"中交广州租赁"）申请开展融资 租赁业务，融资租赁额度为人民币 20,000 万元，授信期限为 36 个月。 因中交雄安租赁、中交广州租赁为公司间接控股股东中国交通建设集团有限 公司间接控股子公司，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条第（二）款规定，中交雄安租赁、中交广州租赁为公司的关联法人，本次申请 融资租赁业务属于关联交易。2024 年 1 月 17 日，公司召开的第五届董事会第四 十七会议全票审议通过了《关于向中交雄安融资租赁有限公司申请融资租赁业务 暨关联交易的议 ...

关联交易 - 公司拟向中交租赁申请2亿反向保理业务，有效期12个月[2] - 2024年初至今，与中交租赁及其子公司关联交易9.55亿元[5] 中交租赁财务数据 - 2022年末资产540.71亿、负债421.95亿、净资产118.77亿[5] - 2022年营收38.77亿、利润总额14亿、净利润10.57亿[5] - 2023年9月末资产712.87亿、负债569.38亿、净资产143.5亿[5] - 2023年1 - 9月营收28.7亿、利润总额11.46亿、净利润8.54亿[5] 业务影响 - 开展反向保理业务助拓宽融资渠道、降成本[9] - 独立董事认为关联交易定价合理[10]

会议信息 - 公司第五届监事会第十九次会议于2024年1月12日召开[1] - 会议通知于2024年1月2日送达[1] - 应参加监事3人，实际参加3人[1] 会计估计变更 - 全票审议通过《关于会计估计变更的议案》[2] - 变更符合规定，不产生重大影响，无追溯调整[2] - 变更不存在损害公司及中小股东利益情况[2]

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-003 北京碧水源科技股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相 关规定，北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计估计变更 采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，对公司 以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。 公司于2024年1月12日召开第五届董事会第四十六次会议、第五届监事会第 十九次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》。具体情况如下： 一、会计估计变更概述 1. 会计估计变更原因 随着公司纳入中央企业管理体系，公司不断加强内部管理，提高精细化管理 深度，其他应收款中员工个人备用金的信用风险特征也随之不断变化。为了更加 客观公允地反应公司的财务状况与经营成果，结合公司目前的实际经营情况，根 据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《企业会计 准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定，依据员工个人备 ...