公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2023年召开5次董事会、4次股东大会[3] 人员履职 - 独立董事孙芳龙2023年出席会议情况及2024年将继续履职[4][16] 信息披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[11] 审计机构 - 2023年续聘立信会计师事务所[13]

检查信息 - 现场检查对应期间为2023年1月1日至2023年12月31日[1] - 现场检查时间为2024年4月11日[1] 项目进展 - 技术中心创新能力提升建设项目延期至2024年6月30日[7] 公司表现 - 公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面表现良好或达标[1][2][4] - 公司关联交易、对外担保、募集资金等相关制度执行合规[5][6][7] 检查事项 - 检查募集资金项目、业绩波动、承诺履行等多方面情况[8] 核查结果 - 保荐人现场核查未发现公司存在违法违规情形[9]

中国国际金融股份有限公司 关于青岛征和工业股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规的要求，于 2024 年 4 月 11 日对青岛征和 工业股份有限公司（以下简称"征和工业"、"公司"）的董事、监事、高级管理 人员、关键岗位人员及上市公司控股股东和实际控制人等进行了 2023 年度持续 督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 实施本次现场培训前，中金公司编制了培训材料，并提前要求征和工业接受 培训的人员了解培训相关内容。 现场培训后，中金公司向征和工业提供了讲义课件及相关学习材料以供自学。 二、现场培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件的规定，本 次培训重点围绕上市公司规范运作要求、募集资金管理与使用、控股股东 ...

公司变更 - 公司全资子公司上海瀚通完成工商变更备案并换发营业执照[2] - 上海瀚通法定代表人、执行董事由金玉谟变更为金魁[2] - 上海瀚通经理由相华变更为金魁[2] 公司信息 - 上海瀚通统一社会信用代码为91310112632158324N[3] - 上海瀚通住所为上海市闵行区北松公路118号[3] - 上海瀚通注册资本为1235.30万元[3] - 上海瀚通公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）[3] - 上海瀚通成立时间为2000年7月27日[3] 公告时间 - 公告发布时间为2024年3月27日[6]

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2024-002 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副总 裁、董事会秘书相华先生提交的书面辞职报告，相华先生因个人原因申请辞去公司 副总裁、董事会秘书职务，自辞职报告送达董事会之日起生效。相华先生辞职后将 不再担任公司的任何职务。相华先生原定任期至 2025 年 11 月 14 日届满。 截至本公告披露之日，相华先生直接持有公司股份 400,000 股，通过青岛金 硕股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份 1,200,000 股，合计占公司总股 本比例的 1.96%。相华先生离职后，将严格遵守其在公司《首次公开发行股票上 市公告书》中做出的各项承诺及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。 相华先生辞去公司副总裁、董事会秘书职务 ...

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2024-001 青岛征和工业股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除首发限售股的股东 4 名，解除限售的股份数量为：56,560,000 股， 占公司总股本的 69.1865%； 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 1 月 11 日（星期四）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3510 号）核准，青岛征和工业股份有限公司 （以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）20,450,000 股。经深圳 证券交易所《关于青岛征和工业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深 证上〔2021〕17 号）同意，公司于 2021 年 1 月 11 日在深圳证券交易所上市交易。 首次公开发行股票前公司总股本 61,300,000 股，发行后总股本为 81,750,0 ...

关于青岛征和工业股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市 流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为青岛征和 工业股份有限公司（以下简称"征和工业"、"公司"）首次公开发行股票并在深圳证券交 易所上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》有 关法律法规和规范性文件的要求，对征和工业首次公开发行前已发行股份上市流通事项 进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]3510 号）核准，青岛征和工业股份有限公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）20,450,000 股。经深圳证券交易所《关于青岛征和工业股份有限 公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕17 号）同意，公司于 2021 年 1 月 11 日在深圳证券交易 ...

北京市金杜（青岛）律师事务所 关于青岛征和工业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之法律意见书 致：青岛征和工业股份有限公司 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称本所）接受青岛征和工业股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规 则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法 律、行政法规、规章和规范性文件以及现行有效的《青岛征和工业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于2023年12 月26日召开的2023年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次 股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 2023 年 12 月 9 日披露于巨潮资 ...

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2023-053 青岛征和工业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月26日（星期二）下午14:30。 （2）网络投票时间：2023年12月26日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为2023年12月26日上午9:15—9:25，9:30—11:30， 下午13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年12月 26日9:15—15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：山东省青岛市平度市香港路112号公司会议室。 3、会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长金玉谟先生。 6、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司 ...

青岛征和工业股份有限公司章程 青岛征和工业股份有限公司 章程 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案和通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 青岛征和工业股份有限公司章程 第一章 总则 二〇二三年十二月 青岛征和工业股份有限公司章程 目 录 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中 ...