江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏传智播客教育科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

资金往来 - 2023年公司非经营性资金占用及关联资金往来合计期初余额8,942,482.4元[8] - 年度累计发生金额（不含利息）662,299.7元，偿还累计发生金2,368,121.88元[8] - 期末余额38,236,660.3元[8] 审计情况 - 德勤华永会计于2024年4月15日对2023年度财报签无保留意见审计报告[2] 报表审批 - 2023年度非经营性资金占用及关联资金往来情况汇总表于2024年4月15日获董事会批准[8]

江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 李洪 各位股东及股东代表： 作为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，在 2023 年度充分发 挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态 度对相关议案发表了表决意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。 现将本人 2023 年度工作述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人李洪，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学硕士研 究生毕业。具有高级会计师、中国注册会计师、澳洲注册会计师、中国并购交易 师等资格，财政部全国会计领军（后备）人才。现担任财政部内部控制标准委员 会咨询专家、财政部财政人才库专家、中国证监会北京监管局资本市场外部专家、 中国对外经济贸易会计学会理事、北京市注册会计师协会信息化委员会委员、对 外经济贸易大学校外导师等社会职务。1994 年 7 月至 1999 年 9 月，担任中国燕 兴武汉公司财务负责人、副总经理；1999 年 1 ...

人员变动 - 2024年4月14日监事张鹏辞任，直接持股3,571,807股，间接持股117,651股[1] - 2024年4月15日监事会同意提名王平为非职工代表监事候选人[2] 候选人信息 - 王平1987年出生，本科学历，有相关任职经历，间接持股153,106股[4][5]

业绩数据 - 2023年末德勤华永合伙人213人，注册会计师1182人，签过证券服务审计报告超270人，收入42亿[1] - 2022年审计业务收入32亿，证券业务收入8亿[1] - 2023年上市公司审计客户60家，审计收费2.75亿[1] 会议动态 - 2023年4月17日召开第三届董事会及监事会第七次会议[3] - 2023年5月8日召开2022年年度股东大会，续聘德勤华永[4] - 2024年1月5日审计委员会召开2024年第一次会议[6] - 2024年4月3日审计委员会召开2024年第二次会议[6]

会议召开情况 - 2023年召开董事会会议9次、股东大会3次[3] - 2023年召开战略委员会会议3次、薪酬与考核委员会会议1次[4] 议案审议情况 - 2023年2月15日审议通过公开发行可转换公司债券有关担保事项暨关联交易议案[8] - 2023年4月17日审议通过2023年度日常关联交易预计等多项议案[8][9] 人员变动情况 - 2023年4月13日方立勋因个人健康原因辞去董事等职务[9] - 2023年4月17日选举非独立董事，12月12日补选第三届董事会独立董事[9] 报告披露情况 - 按时编制并披露2022年年度等多份报告[8] 独立董事情况 - 2023年独立董事履职并提建议，2024年将持续学习提供专业意见[11]

中信建投证券股份有限公司 关于江苏传智播客教育科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"传智教育"、"公司"） 首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规定，对公司使用自有闲置资金进行委托理财的事项 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、使用自有资金进行委托理财的基本情况 （一）投资目的 在确保不影响正常经营资金需求及风险可控的前提下，公司及子公司使用部 分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高资金利用效率，增加现金资产收益， 为公司和股东创造更高收益。 （二）投资额度 公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币 12 亿元的闲置自有资金进行委 托理财。在投资期限内，资金可以滚动使用，任一时点的交易金额不超过上述额 度。 （三）投资期限 自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 20 ...

江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十七次会议于 2024 年 4 月 5 日以电子邮件等形式发出会议通知，于 2024 年 4 月15日上午9:00在北京市昌平区建材城西路金燕龙写字楼会议室以现场及通讯 相结合的方式召开。会议应出席董事 7 名，实际亲自出席董事 7 名。公司全体监 事、高级管理人员列席会议。会议由董事长黎活明先生主持。会议的召集、召开 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规及《公司章 程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：003032 证券简称：传智教育 公告编号：2024-017 第三届董事会第十七次会议决议公告 本次会议听取了公司总经理黎活明先生的工作汇报并审议通过如下议案： 江苏传智播客教育科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，董事会结合 2023 年度的工作情况， 编制了《2023 年度董事会工作报告》。 公司独立董事向董事会提交了《独立董事独立性自查情况表》，公司董事会 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行40,244,750股，发行价8.46元/股，募集资金总额340,470,585元，净额291,651,137.5元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金223,778,268.94元，2023年使用85,628,683.14元，以前年度使用138,149,585.8元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额76,992,299.5元，含现金管理增值9,119,430.94元[2] - 累计变更用途的募集资金总额为6,500万元，比例为19.09%[17] 项目资金投入 - IT职业培训能力拓展项目承诺投资20,866.04万元，本年度投入4,658.20万元，累计投入10,955.68万元[17] - IT培训研究院建设项目承诺投资8,299.07万元，本年度投入3,904.67万元，累计投入11,422.14万元[17] - IT培训研究院建设项目投入募集资金总额14799.07万元，本年度实际投入3904.67万元，累计投入11422.14万元，截至期末投资进度77.18%[20] - IT职业培训能力拓展项目投入募集资金总额14366.04万元，本年度实际投入4658.20万元，累计投入10955.68万元，截至期末投资进度76.26%[20] - 两个项目合计投入募集资金总额29165.11万元，本年度实际投入8562.87万元，累计投入22377.82万元，截至期末投资进度76.73%[20] 资金使用与管理 - 2021年1月7日公司与保荐机构、银行签订《募集资金三方监管协议》，截至2023年12月31日协议有效履行[5] - 2023年度公司已披露的募集资金使用信息无未及时、真实、准确、完整披露的情况[9] - 2023年度公司募集资金存放、使用、管理及披露无违规情形[9] - 德勤华永会计师事务所认为公司募集资金存放与使用情况报告合规[10] - 保荐机构认为截至2023年12月31日，公司募集资金存放和使用合规[12] - 2021年1月28日，公司使用募集资金置换已支付发行费用的自有资金856.86145万元（含税）[18] - 2023年，公司使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，收益为170.87513万元[18] 项目进度调整 - 2022年4月9日，IT职业培训能力拓展项目募集资金投入建设时间延期为三年[17] - 2023年4月17日，IT培训研究院建设项目实施期限调整，预定达到可使用状态日期为2024年2月[17] - 2024年1月17日，IT职业培训能力拓展项目和IT培训研究院建设项目预计达到可使用状态日期调整为2025年2月[17][18] - 因2023年整体经济环境影响，公司放缓两项目建设进度，避免资源闲置影响业绩[20] - 2023年4月17日公司召开相关会议，5月8日召开股东大会，审议通过调整募集资金投资项目投入金额及实施期限议案[20] - 2022年4月9日公司同意IT职业培训能力拓展项目募集资金投入建设时间适当延期为三年[20] - 2023年4月17日公司审议通过调整募集资金投资项目投入金额及实施期限议案，调整IT培训研究院建设项目实施期限[20] - 2024年1月17日公司审议通过募集资金投资项目延期议案[20] - 变更后的项目可行性未发生重大变化[20]

内部控制情况 - 中信建投核查传智教育2023年度内部控制自我评价报告[1] - 评价基准日公司不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[2] - 评价基准日至发出日未发生影响内控有效性评价结论因素[2] 保荐机构观点 - 保荐机构认为公司内控符合法规要求[3] - 保荐机构认为公司内控自评报告真实客观[3]