北京市金杜律师事务所 关于联泓新材料科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 的法律意见书 致：联泓新材料科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受联泓新材料科技股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别 行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件和现行有效的《联泓新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 11 月 10 日召开的 2023 年 第五次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 3. 公司于2023年10月26日刊登于巨潮资 ...

财务表现 - 公司2023年第三季度实现营业收入17.29亿元，归属于上市公司股东的净利润7,837.13万元，环比增长40.20%[5] - 公司2023年前三季度实现营业收入49.36亿元，归属于上市公司股东的净利润4.04亿元，年初至报告期末总资产增长15.02%[5] - 公司报告期内营业利润下降，主要原因是主要产品销售价格下降，毛利减少[15] - 报告期内固定资产报废损失同比减少，营业外支出减少94.32%，利润总额同比减少47.24%，净利润同比减少47.34%[17] - 经营活动产生的现金流量净额同比减少68.70%[18] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额同比增加105.38%[19] - 报告期内筹资活动产生的现金流量净额同比增加2997.62%[20] - 公司2023年第三季度营业总收入为49.36亿元，较上期下降23.1%[26] - 本季度营业总成本为47.59亿元，较上期下降15.9%[26] - 净利润为41.24亿元，较上期下降47.4%[27] - 2023年第三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为3.56亿元[29] - 2023年第三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-21.57亿元[29] - 2023年第三季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为18.28亿元[30] 项目进展 - 公司有多套装置将于第四季度建成或投产，包括9万吨/年VA装置、2万吨/年UHMWPE、10万吨/年乳酸及4万吨/年PLA等，有望增加高毛利产品品类，扩大收入规模[5] - 公司报告期内交易性金融资产、预付款项、在建工程等项目出现较大变动，主要原因包括现金管理、新建项目新增投资等[11] - 公司报告期内税金及附加、信用减值损失、其他收益等项目发生变动，主要原因包括增值税附加税减少、政府补助增加等[14] - 联泓集团有限公司为公司控股股东，持有公司51.77%的股份，中国科学院控股有限公司持有公司25.27%的股份[21] - 联泓新材料科技股份有限公司与惠生（中国）投资有限公司共同投资设立合资公司联泓惠生（江苏）新材料有限公司，规划建设30万吨/年POE项目[23] - 流动资产合计为4,242,694,550.56元，非流动资产合计为11,922,856,562.95元，资产总计为16,165,551,113.51元[24]

（本页以下无正文） （本页无正文，为《联泓新材料科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第 十六次会议相关事项的独立意见》之签字页） 独立董事签字（以姓氏笔画为序）： 联泓新材料科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及《联泓新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，我们作为联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，认真阅读了此次会议相关的会议资料和文件，本着谨慎性的原则，基于 独立判断的立场，对第二届董事会第十六次会议审议的《关于补选董事暨提名第 二届董事会非独立董事候选人的议案》进行了审核，现发表独立意见如下： 经核查，独立董事一致认为：公司补选董事暨提名第二届董事会非独立董事 候选人陈静女士的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资 格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未 受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易 ...

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2023-051 二、监事会会议审议情况 联泓新材料科技股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 本议案获得通过，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。具体内容详见公司披露 于指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 三、备查文件 公司第二届监事会第十五次会议决议。 特此公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次 会议于 2023 年 10 月 25 日 16:30 以通讯会议方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以通讯方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席刘荣光先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《联泓新材料科技 股份有限公司章程》的规定。 联泓新材料科技股份有限公司 监事会 2 ...

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2023-050 联泓新材料科技股份有限公司 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的时间为 2023 年 11 月 10 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次 会议审议通过《关于提请召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 10 日 14:30 召开 2023 年第五次临时股东大会。现将有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法合规性：召开本次会议的议案已于 2023 年 10 月 25 日经 公司第二届董事会第十六次会议审议通过，本次会议的召集程 ...

联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召 开第二届董事会第十六次会议，审议通过《关于补选董事暨提名第二届董事会非 独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会审核，董事会同意公司股东 中国科学院控股有限公司提名陈静女士为公司第二届董事会非独立董事候选人， 并提交公司股东大会进行审议，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董 事会任期届满之日止。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见。陈静女 士个人简历详见附件。 本次补选董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任 的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关规定。 特此公告。 联泓新材料科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 26 日 证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2023-049 联泓新材料科技股份有限公司 关于补选董事暨提名第二届董事会非独立董事 候选人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 附件：第二届董事会非独立董事候选人陈静女士简历 陈静女士，1974 年出生，硕士研究生学历， ...

联泓新材料科技股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次 会议于 2023 年 10 月 25 日 15:30 以通讯会议方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以通讯方式向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，会议由董事长郑月明先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《联泓新材料科技股份 有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2023-047 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 本议案获得通过，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于补选董事暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》， 并同意提交股东大会审议 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。 三、备查文件 公司第二届董事会第十六次会议决议。 特此公告 ...

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2023-046 联泓新材料科技股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 索继栓先生在担任公司董事期间勤勉尽责，为公司规范运作和持续发展发挥 了积极作用，公司董事会对索继栓先生为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 联泓新材料科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 18 日 联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会于 2023 年 10 月 17 日收到公司董事索继栓先生的书面辞职报告，索继栓先生因工作原因申 请辞去公司董事及董事会相关专门委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职 务。截至本公告披露日，索继栓先生未持有公司股票。 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《联泓新 材料科技股份有限公司章程》等有关规定，索继栓先生的辞职不会导致公司第二 届董事会低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司董事会之日起生效。公 司将按照有关规定，尽快完成董事补选工作。 ...

联泓新材料科技股份有限公司 2022 年度 审计报告 | 索引 | 项码 | | --- | --- | | 审计报告 | | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-109 | 6-1-1 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话: 8号富华大厦A座9层 +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 F. Block A. Fu Hua Mansion lo.8. Chaovangmen Beidaiie Donacheng District, Beiling public accountants 100027 P.R.China -86(010)6554 7190 审计报告 XYZH/2023BJAA11B0061 联泓新材料科技股份有限公司全体股东: 一、审计意 ...

证券简称：联泓新科 证券代码：003022 联泓新材料科技股份有限公司 （住所：滕州市木石镇驻地（木石工业园区）） 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 中国国际金融股份有限公司 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应 的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资 料真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对本公司的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，本公司经营与收益的变化，由本公司自 行负责。投资者自主判断本公司的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发 行后因本公司经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险 ...