广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十一 次会议于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 10 月 22 日 以邮件方式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席 聂栋良先生召集并主持，公司董事会秘书胡锐先生列席了会议。本次会议的召集、 召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 经与会监事审议及表决，审议并通过如下议案： 1、《2024 年第三季度报告》 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-103 广东宇新能源科技股份有限公司 第三届监事会第三十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 监事会 2024 年 10 月 29 日 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 1、公司第三届监事会第三十一次会议决议 特此公告。 广东宇新能源科技股份有限公司 ...

担保情况 - 公司及控股子公司预计对外担保额度不超76亿元，超最近一期经审计净资产100%[3] - 为博科新材5亿元固定资产贷款提供连带责任担保，2024年10月22日签合同，保证期至2035年10月22日[5] - 担保主债权本金余额最高不超5亿，保证期为债权履行期满日起三年[9] - 截至公告披露日，实际累计对外担保总余额258,140.47万元，占2023年末净资产68.67%[10] 子公司情况 - 公司持有博科新材96.80%股权，出资金额12.1亿元[7] - 2023年末博科新材资产207,042.84万元，负债180,303.05万元等[7] - 2024年1 - 6月博科新材资产314,608.75万元，负债227,355.42万元等[7] 其他 - 公司及子公司无逾期、涉诉及败诉担责担保情况[10]

新产品和新技术研发 - 控股子公司“丁酮装置仲丁酯加氢工艺优化改造项目”进入试生产并产出合格产品[3] - 项目采用仲丁酯加氢工艺生产丁酮，首次用自产催化剂且性能良好[3] 未来展望 - 项目产品市场价格和需求有波动性，可能经济效益不达预期[3] 其他新策略 - 项目将装置联合改造为年产10万吨丁酮联产6.5万吨乙醇装置[3]

限制性股票数量及占比 - 本次解除限售的限制性股票数量为421,400股，占公司目前总股本的0.1097%[2] - 2023年首次授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售246.687万股[9] - 2024年已授予但未解除限售的限制性股票数量调整为667.303万股[24] 限制性股票价格调整 - 2023年9月15日，预留部分授予价格由10.59元/股调整为7.21元/股[7] - 2023年9月15日，首次授予部分回购价格调整为7.21元/股[7] - 首次授予未解除限售限制性股票回购价格调整为7.11元/股[11] 限制性股票时间安排 - 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年10月21日[2] - 2023年10月19日预留授予新增股份上市[8] - 2024年首次授予股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通日为2024年1月24日[10] 回购注销情况 - 2023年拟回购注销3名激励对象18.41万股，回购价7.21元/股[7] - 拟回购注销13名激励对象71.05万股，回购价7.11元/股[11] - 4名离职激励对象股票将被回购注销[13][16] 激励对象及解除限售条件 - 2023年首次授予第一个解除限售期符合条件激励对象140人[9] - 本次符合可解除限售条件激励对象44人[13] - 2023年净利润较2021年度增长率为220.52%，满足解除限售条件[16]

会议信息 - 公司第三届监事会第三十次会议于2024年9月30日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[4] 激励计划 - 审议通过2022年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案[3] - 除4名激励对象离职外，符合可解除限售条件的激励对象人数为44人[3] - 本次可解除限售的限制性股票数量为42.14万股，占公司总股本的0.1097%[3]

人事变动 - 胡先君因个人原因辞去总经理职务，仍任董事至第三届董事会届满，持434,000股[2] - 第三届董事会第三十五次会议通过聘任总经理、副总经理、董事会秘书议案[2] - 申武任总经理，胡先君任副总经理，胡锐任董事会秘书，任期至第三届董事会届满[3] 人员信息 - 申武1975年生，未持股，无不良情形[6] - 胡先君1967年生，持434,000股，无不良情形[7] - 胡锐1998年生，未持股，与董事长胡先念为父子关系，无不良情形[8][9]

限制性股票调整 - 2023年9月15日，预留部分授予数量由65.5万股调整为91.7万股，授予价格由10.59元/股调整为7.21元/股[7] - 2023年9月15日，首次授予部分未解除限售股票数量调整为840.7万股，回购价格调整为7.21元/股[7] - 2024年7月25日，首次授予部分未解除限售股票数量调整为575.603万股，预留部分为91.7万股[12] - 2024年7月25日，已授予但未解除限售股票回购价格调整为7.11元/股[12] 回购注销 - 2023年拟回购注销3名激励对象18.41万股，回购价7.21元/股[8] - 2024年拟回购注销13名激励对象71.05万股，回购价7.11元/股[12] - 公司回购注销13名离职激励对象71.05万股[13] 解除限售 - 2022年首次授予股票2023年12月4日进入第一个解除限售期，2024年1月24日上市流通[11] - 2022年预留授予股票上市日为2023年10月19日[9] - 预留授予股票第一个解除限售期自2024年10月21日起，解除限售比例50%[15] - 44名激励对象可解除限售42.14万股，占总股本0.1097%[17][18] 业绩与分红 - 2023年净利润较2021年度增长率为220.52%，满足解除限售条件[16] - 2024年以总股本384,210,652股为基数，每10股派发现金1元，6月28日实施完毕[22] 决议与意见 - 公司有第三届董事会第三十五次会议决议[30] - 公司有2024年第七次独立董事专门会议决议[30] - 公司有第三届监事会第三十次会议决议[30] - 律所出具关于预留授予股票第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书[30]

人事变动 - 同意聘任申武为公司总经理[2] - 同意聘任胡先君为公司副总经理[3] - 同意聘任胡锐为公司董事会秘书[5] 激励计划 - 2022年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期条件成就[6] - 除4人离职，44人符合可解除限售条件[6] - 可解除限售股票42.14万股，占总股本0.1097%[6] 会议信息 - 第三届董事会第三十五次会议9月26日通知，9月30日召开[2] - 应出席董事7人，实际出席7人[2]

激励计划会议 - 2022年10月8日召开第三届董事会第九次会议等审议激励计划议案[3] - 2022年10月26日召开2022年第六次临时股东大会通过激励计划议案[4] - 2022年11月2日召开第三届董事会第十一次会议等调整激励对象名单等[4] - 2023年9月15日召开第三届董事会第二十三次会议等调整预留部分授予数量及价格[5] - 2023年10月9日召开2023年第六次临时股东大会通过回购注销部分限制性股票议案[5] - 2023年10月27日召开第三届董事会第二十四次会议等通过首次授予限制性股票第一个解除限售期议案[5] - 2024年7月25日召开第三届董事会第三十三次会议等调整限制性股票回购数量及价格[6] - 2024年8月12日召开2024年第六次临时股东大会通过回购注销部分限制性股票议案[7] - 2024年9月30日召开第三届董事会第三十五次会议等通过预留授予限制性股票第一个解除限售期议案[7] 业绩目标 - 2023年度净利润较2021年度增长不低于170%[10] - 2024年度净利润较2021年度增长不低于190%[10] 激励对象与股票 - 激励对象绩效评价分A、B、C、D四档，对应解除限售比例为100%、80%、50%、0[11] - 符合解除限售条件的激励对象44人，可解除限售股票42.14万股，占总股本0.1097%[13] - 中层管理人员12人，预留获授385,000股，第一期可解除192,500股[14] - 核心技术（业务）骨干30人，预留获授380,800股，第一期可解除190,400股[14] - 其他人员2人，预留获授77,000股，第一期可解除38,500股[14] - 2024年8月12日同意回购注销13名离职对象71.05万股[15] - 预留授予激励对象由48名减至46名，后减至44名[15] - 2名离职对象的3.5万股待回购注销[15] 时间节点 - 预留授予限制性股票授予日为2023年9月15日，上市日为2023年10月19日[8] - 第一个限售期于2024年10月19日届满，2024年10月21日进入解除限售期[8] 股本信息 - 公司目前总股本以384,210,652股计算[15]

会议情况 - 2024年第七次独立董事专门会议于9月29日通讯召开，3人应出席且实际出席[1] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[2] 激励计划 - 2022年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期条件成就[1] - 4名激励对象离职，44名符合可解除限售条件[1] - 本次可解除限售股票42.14万股，占总股本0.1097%[1]