中信建投证券股份有限公司 关于深圳市凯中精密技术股份有限公司 调整部分募集资金投资项目实施进度的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"凯中精密"或"公司"）的持续督导 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法 规和规范性文件的要求，对凯中精密调整部分募集资金投资项目实施进度的情况 进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市凯中精密技术股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]697 号）核准，公司于 2018 年 7 月公开发行可转换公司债券 416 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总 额为人民币 416,000,000 元人民币，扣除发行费用 11,757,400.69 元后，实际募集 资金净额为人民币 404,242,599.31 元。上述募集资金 ...

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | | 深圳市凯中精密技术股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目实施进度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"、"凯中精密"）于 2024 年 3 月 25 日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于调整部分募集 资金投资项目实施进度的议案》，公司决定将募集资金投资项目"换向器和集电环 生产线技术改造建设项目"达到预定可使用状态时间调整为 2024 年 12 月。现将 有关事项说明如下： 一、募集资金基本情况 1、公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市凯中精密技术股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]697 号）核准，公司于 2018 年 7 月公开发行可转换公司债券 416 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总 额为人民币 416,0 ...

员工持股会议情况 - 公司2024年员工持股计划第一次持有人会议3月25日召开[2] - 实际出席104人，代表份额10744397份，占总份额71.63%[2] 会议审议结果 - 审议通过设立管理委员会、选举委员、授权管理委员会等议案[2][4][6] - 各议案表决同意份额均为10744397份，占出席份额100%[3][5][7] 管理委员会设置 - 管理委员会由3人组成，设主任1人，任期为持股计划存续期[2] - 伏艳、明耀、陈华磊当选委员，伏艳为主任委员[4][5] 授权有效期 - 授权管理委员会办理相关事项有效期至持股计划终止[7]

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 公告编号: 2024-015 | | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | 深圳市凯中精密技术股份有限公司 深圳市凯中精密技术股份有限公司 监事会 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 次会议通知于2024年3月20日以电子邮件、电话等形式向各位监事发出，会议于 2024年3月25日在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开。本次会议应出席监 事3名，实际出席3名。会议由监事会主席汪成斌先生召集和主持。本次会议的召 集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定， 合法有效。本次会议议案审议及表决的情况如下： 一、审议并通过《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》 经审议，监事会认为：公司调整部分募集资金投资项目的实施进度是基于项 目实际情况作出的审慎决定，履行了相关审议程序。不涉及项目实施主体、实施 方式、主要投资内容的变更， ...

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | | 深圳市凯中精密技术股份有限公司 深圳市凯中精密技术股份有限公司 经审议，同意公司将募集资金投资项目"换向器和集电环生产线技术改造建 设项目"达到预定可使用状态时间调整为 2024 年 12 月。具体内容详见巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 特此公告。 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 四次会议通知于2024年3月20日以电子邮件、电话等形式向各位董事发出，会议 于2024年3月25日在公司办公楼5楼会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次 会议应出席董事9名（含独立董事3名），实际出席9名。会议由董事长张浩宇先 生召集和主持，公司监事、高管、董事会秘书列 ...

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月24日 召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议，于2023年5月25 日召开2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于2023年度向银行等金融机构 申请综合授信额度及担保的议案》，同意2023年度公司为子公司（包括子公司之 间）提供总额度不超过人民币16.05亿元或等值外币的担保。其中，公司预计为全 资子公司深圳市凯中泽华整流子有限公司（以下简称"凯中泽华"）提供人民币 8,500万元的担保额度，为全资子公司深圳市凯南智能装备有限公司（以下简称 "凯南智能"）提供人民币3,200万元的担保额度。上述担保额度及授权的有效期 为自2022年年度股东大会批准之日起至2023年年度股东大会召开之日止。具体内 容详见公司在巨潮资讯网（h ...

员工持股计划进展 - 2024年2月5日和22日审议通过相关议案[2] - 截至2月28日买入154.13万股，占比0.53%[3] - 成交均价9.73元/股，总金额1499.72万元[3] - 已完成购买，实际认购未超上限[3] 员工持股计划安排 - 锁定期12个月，至2025年2月28日[3] - 持有人会议为最高权力机构，管委会负责日常管理[5] 参与情况 - 控股股东、实际控制人及董事未参与，董事关联人等参与[5] 其他 - 与已存续计划构成一致行动关系[5] - 持续关注进展并及时披露信息[6]

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | | 深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会未出现变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议时间：2024 年 2 月 22 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 2 月 22 日（星期四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 2 月 22 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的具体时间为：2024 年 2 月 22 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：广东省深圳市南山区科技南路18号深圳湾科技 ...

证券简称：凯中精密 证券代码：002823 债券简称：凯中转债 债券代码：128042 本方案主要条款与公司 2024 年 2 月 6 日公告的 2024 年员工持股计划（草 案）及其摘要的内容一致。 2 风险提示 1、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性； 深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024年员工持股计划 2024 年 2 月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 1、基于在手定点新产品的销售增长、以及新项目转量产运营效率逐步提升， 公司管理层对公司未来业绩增长和内在价值实现提升有信心。开展 2024 年员工 持股计划，有利于健全公司治理机制、完善公司薪酬体系，有利于公司未来业绩 提升和高质量可持续发展。 2、《深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024 年员工持股计划》及摘要系依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于 ...

股东大会信息 - 2024年2月5日决议召集，2月6日发通知[4] - 2月22日14:30现场会议，9:15 - 15:00网络投票[5] 参会股东情况 - 24人出席，持股166,748,655股，占比57.8095%[8] 议案表决结果 - 三项员工持股相关议案同意占比均为98.8781%[13][16][18]