员工持股计划 - 公司制订《2024年员工持股计划（草案）》及其摘要[1] - 具备实施主体资格，决策程序合法有效[1] - 已征求员工意见，无强制参与情形[1] - 有助于完善激励体系，建立长效机制[1] - 董事会同意实施并提交股东大会审议[2]

员工持股计划基本信息 - 初始总人数不超205人（不含预留份额）[11][35] - 拟持标的股票不超2602.7861万股，占股本总额2.39%[12][41] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等，每份份额1元[14] - 购买回购股份价格（不含预留部分）为2.03元/股[14][42] - 存续期不超60个月，可按程序延长[45] 回购情况 - 2024年2月1 - 8日完成回购，累计回购股份26027861股，占总股本2.39%[12][40] - 回购最高价4.21元/股、最低价3.52元/股，累计支付资金99986148.24元（不含交易费用）[12][40] 人员分配 - 李猛拟持有份额上限对应500,000股，占比1.92%[35] - 韩风生拟持有份额上限对应1,000,000股，占比3.84%[35] - 朱晓彤拟持有份额上限对应300,000股，占比1.15%[35] - 宋良伟拟持有份额上限对应250,000股，占比0.96%[35] - 宋丽丽拟持有份额上限对应250,000股，占比0.96%[35] - 核心骨干员工（不超200人）拟持有份额上限对应15,919,503股，占比61.16%[35] - 预留份额对应7,808,358股，占比30.00%[35] 解锁规则 - 首次授予和预留授予部分分三期解锁，锁定期12、24、36个月，解锁比例50%、30%、20%[15][46][47] 业绩考核 - 首次授予部分2024 - 2026年考核，2024年净利润为正或营收增长率不低于10%[51] - 首次授予部分第二个解锁期2024年净利润为正且增长率不低于10%或2025年净利润不低于1000万元或营收增长率不低于10%[51] - 首次授予部分第三个解锁期2025年净利润为正且增长率不低于15%或2026年净利润不低于1150万元或营收增长率不低于10%[51] - 预留授予部分考核年度为2025 - 2027年[51] - 2025年净利润以2024年为基数增长率不低于10%，且不低于1000万元，营收增长率不低于10%[52] - 2026年净利润以2025年为基数增长率不低于15%，且不低于1150万元，营收增长率不低于10%[52] - 2027年净利润以2026年为基数增长率不低于15%，且不低于1322万元，营收增长率不低于10%[52] 管理规则 - 由公司自行或委托资产管理机构管理，持有人会议为最高管理权力机构[60] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为计划存续期[68] 费用情况 - 以2024年9月27日收盘数据测算，总费用预计为3716.78万元[96] - 2024 - 2027年分别为221.97万元、2508.83万元、758.84万元、227.14万元[98] 其他 - 2024年11月完成首次授予部分标的股票过户，共1821.9503万股[96]

会议相关 - 2024年9月27日召开第五届董事会第十六次会议，6名董事全出席[2] - 提请2024年10月14日召开2024年第二次临时股东大会[11][12] 员工持股计划 - 《2024年员工持股计划（草案）》等三议案待股东大会审议，李猛回避[3][6][7] 担保事项 - 为子公司开展无追索权保理债权提供不超5000万元连带责任保证担保[9][10]

会议信息 - 罗欣药业第五届监事会第十三次会议于2024年9月27日召开[2] - 会议应出席监事4名，实际出席4名[2] 议案审议 - 员工持股计划草案及摘要议案因部分参与人回避未形成决议，将提交股东大会[3][4][5] - 员工持股计划管理办法议案因部分参与人回避未形成决议，将提交股东大会[4][5] - 为控股子公司提供担保议案表决结果为4票同意、0票反对、0票弃权[6][7]

罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的 真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：罗欣药业 证券代码：002793 罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年九月 1 罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 3 罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、罗欣药业集团股份有限公司（以下简称"罗欣药业""公司"或"本 公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"）须 经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批 准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四 ...

担保情况 - 公司为山东罗欣开展无追索权保理提供不超5000万元连带责任保证担保[2] - 本次担保后公司及控股子公司担保额度总金额77600万元，占比31.42%[8] - 本次担保后公司及控股子公司对外担保总余额18927.05万元，占比7.66%[8] 股权与财务数据 - 公司持有山东罗欣99.65%股权，资产负债率49.24%[3] - 2024年1 - 6月山东罗欣营收120483.80万元，净利润6709.31万元[5] - 2023年度山东罗欣营收238893.68万元，净利润 -53667.22万元[5]

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会现场会议于2024年10月14日下午2:00召开[1] - 网络投票时间为2024年10月14日[1] - 股权登记日为2024年10月8日[2] 会议审议 - 审议总议案及2024年员工持股计划3项非累积投票提案[4] 登记信息 - 登记时间为2024年10月10日8:00 - 17:00[7] - 登记地点为上海市浦东新区相关地址罗欣药业证券事务管理部[7] 投票信息 - 普通股投票代码为"362793"，投票简称为"罗欣投票"[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年10月14日多个时段[15] - 深交所互联网投票系统开始于2024年10月14日上午9:15，结束于下午3:00[15] 议案结果 - 总议案及员工持股计划相关3项议案均获同意[19]

股份回购 - 截至2024年2月8日，公司累计回购股份26,027,861股，占总股本2.39%，支付资金99,986,148.24元[15] 员工持股计划 - 拟持有标的股票不超2,602.7861万股，占股本总额2.39%[16] - 全部有效员工持股计划所持股票不超股本总额10%，单个员工不超1%[16] - 购买股票价格（不含预留）为2.03元/股[18] - 存续期不超60个月[20] - 以“份”为认购单位，每份1元[14] - 首次和预留授予部分均分3期解锁，锁定期12、24、36个月，解锁比例50%、30%、20%[21][22] 业绩考核 - 首次授予部分2024年净利润为正或营收增长率不低于10%[27] - 首次授予部分2024年净利润为正且2025年净利润增长率不低于10%，或2025年净利润不低于1000万元，或营收增长率不低于10%[27] - 首次授予部分2025年净利润为正且2026年净利润增长率不低于15%，或2026年净利润不低于1150万元，或营收增长率不低于10%[27] - 预留授予部分2024年净利润为正且2025年净利润增长率不低于10%，或2025年净利润不低于1000万元，或营收增长率不低于10%[29] - 预留授予部分2025年净利润为正且2026年净利润增长率不低于15%，或2026年净利润不低于1150万元，或营收增长率不低于10%[29] - 预留授予部分2026年净利润为正且2027年净利润增长率不低于15%，或2027年净利润不低于1322万元，或营收增长率不低于10%[29] 管理规则 - 可自行或委托管理[35] - 持有人会议为最高管理权力机构[36] - 召开需提前3日通知，紧急情况口头通知[38] - 议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意表决通过，特殊规定除外[40] - 单独或合计持有30%以上份额可提临时提案和提议开会[42] - 管理委员会至少3人，设主任1人，委员选举产生[43] - 负责召集会议、执行决议等职责[45] - 主任主持会议，经授权代表行使股东权利[47] - 不定期开会，提前3日通知，紧急随时通知[48] - 会议过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[48] 变更与终止 - 变更须经出席持有人2/3（含）以上份额同意并董事会审议通过[61] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内清算[58] - 届满前1个月股票未处置完，经同意和审议可延长[62] - 因停牌等无法处置，经同意和审议可延长[62] 权益处理 - 锁定期内转增股本、送股红利新股份一并锁定[56] - 锁定期内派息现金股利锁定期满后分配[57] - 锁定期满管理委员会确定处置方式[57] - 担任独立董事等不能参与人员，未解锁部分按规则处理[63] - 劳动合同到期不续约等，未解锁部分按规则处理[64] - 触犯法律等损害公司利益，未解锁部分按规则处理[64] - 公司解除关系，未解锁部分按出资金额与售出金额孰低值返还[65] - 存续期内退休等，未解锁部分按出资金额加利息与售出金额孰低值返还[66] - 升职或平级调动权益原程序进行，降职或免职调整并收回差额[67][68] - 解锁权益后离职2年内不得从事相同或类似工作，否则返还收益[68] 其他 - 管理办法经股东大会审议通过实施[71] - 管理办法解释权属董事会[72]

员工持股计划情况 - 《2024年员工持股计划（草案）》合规，不损害公司及股东利益[1] - 持有人符合规定，主体资格合法有效[1] - 遵循自主自愿原则，无强制参加情形[2] - 实施利于建立利益共享机制，提升竞争力[2] - 监事会同意实施，提交2024年第二次临时股东大会审议[2]

证券代码：002793 证券简称：罗欣药业 公告编号：2024-061 罗欣药业集团股份有限公司 关于2024年度对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次被担保对象罗欣健康科技（湖南）有限公司（以下简称"湖南健康"） 系罗欣药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）合并报表范围内子公司，其 资产负债率超过 70%，提醒投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司及控股子公司为满足日常生产经营及业务拓展资金需要，保证其生产经 营持续发展和业务顺利开展，2024 年拟向银行申请授信。其中，控股子公司罗欣 健康科技发展（北京）有限公司（以下简称"北京健康"）拟为其全资子公司湖 南健康 3,000 万元银行授信额度提供保证担保。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 2024 年度对外 担保额度的公告》。 二、担保进展情况 近日，北京健康与长沙农村商业银行股份有限公司高星支行（以下简称"农 商银行"）在湖南长沙签订了《最高额保证合同》， ...