冀凯装备制造股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和公司财产安全，进一步加强和规范 冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规、 规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本制度。 第二条 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全的原则。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公 司不得对外提供担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他 类似的法律文件。 第四条 公司不得为存在明显偿债风险或在银行等金融机构有不良信用 记录的法人提供担保，公司控股股东及其它关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 对外担保程序 （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担 ...

冀凯装备制造股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不 得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 第一章 总则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，依法及合规履行信息披露义务，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司信息披露管理办法》等相关法 律、行政法规、规章以及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本信息披露暂缓与豁免管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信 ...

冀凯装备制造股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关 法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"为：公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国 证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 以上信息披露义务人应按照《上市公司信息披露管理办法》等规定履行信息 披露义务，并严格遵循保密原则。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整， ...

（一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； 冀凯装备制造股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理， 不断完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行 职责。公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员 会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，且独立董事应当超过半数,委员中至少有一名独立董事为会 ...

冀凯装备制造股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《监管指引》"）等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账 户名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融 资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第四条 公司及董事和高级 ...

冀凯装备制造股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动 第三条 公司在投资者关系管理工作中应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容， 不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大 ...

冀凯装备制造股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部监督管理，规范公司经营行为，提高经济效益，确保公司稳定、快速、健康地 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范 性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章程章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长 期收益为目的，以公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种 形式的投资活动，包括但不限于下列行为： （一）新设立企业的股权投资； 本办法所称对外投资不包括公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产的行为、对外提供担保行为，以及以寻求短期差价 为目的的股票、基金、期货、外汇及衍生金融工具等的投资。 （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、 ...

冀凯装备制造股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量，完善公司治理结构， 根据根据《公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文 件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设专门委员会，主要负责对公司长期发展 战略、重大战略性投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名,由董事长担任,负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,为使战略委员会的 人员组成符合本议事规则的要求，董事会应根据本议事规则及时补足委员人数。 ...

第六条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关 的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 冀凯装备制造股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据《公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关责任人 员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因,对公司造成重大经济损失 或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股 股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍 ...

冀凯装备制造股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，提高募集资金的使用效益，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规和规范性文件，以及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于持 有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司应 ...