冀凯装备制造股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 冀凯装备制造股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合冀凯装备制造股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的单位包括：冀凯装备制造股份有限公司、冀凯河北机电 科技有限公司、河北冀凯铸业有限公司、山东冀凯装备制造有限公司 ...

业绩数据 - 2023年公司营业收入33,680.87万元，同比增加2.40%[4] - 2023年归属于上市公司股东的净利润 -182.48万元，同比减少113.50%[4] - 2023年经营活动产生的现金流量8,221.71万元，同比增加464.62%[4] - 2023年末总资产1,131,460,044.27元，较2022年末减少4.00%[4] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产895,514,164.76元，较2022年末减少0.48%[4] - 2023年主营业务收入32718.66万元，同比增加2.29%，成本24633.18万元，同比下降17.52%，毛利率24.71%，同比下降9.76%[13][15] 业务板块业绩 - 2023年安全钻车主营收入5012.98万元，同比降17.63%，成本2895.81万元，同比降23.18%，毛利率42.23%，同比增4.18%[13] - 2023年采掘装备主营收入2355.44万元，同比增67.67%，成本1775.47万元，同比增90.96%，毛利率24.62%，同比降9.19%[13] - 2023年运输机械主营收入23676.16万元，同比增6.51%，成本18957.30万元，同比增28.50%，毛利率19.93%，同比降13.70%[13] - 2023年支护机具主营收入1674.08万元，同比降26.20%，成本1004.61万元，同比降33.39%，毛利率39.99%，同比增6.47%[13] - 2023年国外主营收入2100.08万元，同比增85.09%，成本1125.70万元，同比增21.19%，毛利率46.40%，同比增28.26%[13] - 2023年国内主营收入30618.59万元，同比降0.76%，成本23507.47万元，同比增17.35%，毛利率23.22%，同比降11.85%[13] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流入39342.42万元，同比增22.42%，现金流出31120.71万元，同比增1.43%，现金流量净额8221.71万元，同比增464.62%[16] - 2023年投资活动现金流入3.47万元，同比降99.66%，现金流出4382.14万元，同比增85.23%，现金流量净额 -4378.67万元，同比降226.63%[16] - 2023年筹资活动现金流入7000万元，同比降53.18%，现金流出8500.78万元，同比降41.85%，现金流量净额 -1500.78万元，同比降552.30%[16] 产品技术 - 公司拥有自主产权的专利共170余项，其中发明专利43项[5] - 双臂锚杆钻车支护效率提高30%[6] - 掘探一体机提高掘进效率20%[9] - 刮板输送机中部槽占整机重量的70%左右[10] - DX（DL）防爆特殊型蓄（锂）电池单轨吊运输系统最大牵引力360kN[11]

监事会会议 - 2023年度监事会召开4次会议[3] - 各次会议审议通过议案数量分别为8、2、1、1项[3][4] 公司运营情况 - 董事会运作规范、决策程序合法[5] - 财务制度健全，审计报告反映真实情况[6] - 对外投资合规，无内幕交易等不良情况[7] - 关联交易定价公允，无损害权益行为[8] - 2023年度无违规对外担保情况[10]

目 录 关于冀凯装备制造股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 关于冀凯装备制造股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 108004 号 冀凯装备制造股份有限公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 关于冀凯装备制造股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 108004 号 冀凯装备制造股份有限公司全体股东： 我们接受冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"冀凯股份公司"）委托，根据 中国注册会计师执业准则审计了冀凯股份公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产 负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权 益变动表和财务报表附注，并出具了中兴财光华审会字（2024）第 108008 号无保留意 见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 ...

业绩说明会安排 - 2024年4月26日15:00 - 16:30举办2023年度业绩说明会[1] - 采用网络远程方式在全景网举行[1] - 投资者登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] 出席人员 - 董事长冯帆、独立董事徐超智、财务负责人乔贵彩、董事会秘书田季英[1] 问题征集 - 提前向投资者公开征集问题[1] - 2024年4月25日15:00前访问指定网址或扫码进入征集页面[1] - 将在会上回答投资者普遍关注的问题[1]

自2023年12月27日公司召开的2023年第一次临时股东大会选举产生新任独 立董事之日起，本人任期届满，不再担任公司独立董事及董事会各专门委员会相 关职务。现将2023年度任职期间本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 个人基本情况 （冯文英） 各位股东及股东代表： 作为冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定， 忠实、勤勉、独立地履行职责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。 冀凯装备制造股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 冯文英，1971年出生，大学本科学历，注册会计师、注册税务师、高级会计 师，已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。曾任天津津华会计师事务所审 计经理。因连任公司独立董事已满六年，自2023年12月27日公司召开的2023年第 一次临时股东大会选举产生新任独立董事之日起，本人任期届满，不 ...

冀凯装备制造股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等规定和 要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 7 日，公司董事会审计委员会审议通过《关于续聘会计师事务 所的议案》，同意公司续聘中兴财光华为公司 2023 年度审计机构，并提交公司 董事会审议。 2023 年 4 月 19 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于 续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中兴财光华为公司 2023 年度财务审计机 构和内部控制审计机构，合同期为一年，到期可以续聘。公司独立董事对上述议 案发表了审查意见。 202 ...

证券代码：002691 证券简称：冀凯股份 公告编号：2024-006 冀凯装备制造股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 一、监事会会议召开情况 冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二次会议 通知于2024年4月8日以专人送达形式发出，会议于2024年4月19日在公司二楼会 议室以现场表决方式召开。会议由监事会主席谷文娟女士主持，会议应参与表决 监事3人，实到参与表决监事3人，董事会秘书列席会议。会议的通知、召开以及 参与表决监事人数均《公司法》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，一致通过如下议案： 1、 审议通过了《2023年度监事会工作报告》 本议案需提请公司2023年度股东大会审议。 2、 审议通过了《2023年度内部控制自我评价报告》 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 监事会认为：公司现已建立较为完善的内部控制体系，现行内部控制体系符 合国家相关法律法规要 ...

财务数据 - 公司2023年营业收入为336,808,679.30元，同比增长2.40%[6] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-1,824,780.81元，同比下降113.50%[6] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为82,217,077.46元，同比增长464.62%[6] - 公司2023年基本每股收益为-0.01元，同比下降125.00%[6] - 公司2023年加权平均净资产收益率为-20.32%，同比下降21.83个百分点[6] - 公司2023年扣除非经常性损益的净利润为-31,987,578.36元，同比下降664.16%[6] - 2023年营业收入为336,808,679.30元,同比增长2.39%[11] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为-2,824,780.81元,同比下降不适用[11] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为82,217,077.46元,同比增长1023.91%[13] - 2023年非经常性损益金额为30,162,797.55元,主要包括政府补助和债务重组损益[13,14] - 2023年第四季度营业收入为119,444,950.05元,同比增长7.91%,归属于上市公司股东的净利润为22,289,369.94元[13] - 公司实现营业收入33,680.87万元，同比增加2.40%[24] - 主营业务收入32,718.66万元，同比增加2.29%[24] - 利润总额-654.46万元，同比下降145.00%[24] - 归属于上市公司股东的净利润-182.48万元，同比下降113.50%[24] - 经营活动现金净流量净额较上年增加464.62%[24] - 投资活动产生的现金流量净额较上年减少226.63%[24] - 筹资活动现金净流量较上期减少552.30%[24] - 现金及现金等价物净增加额增加424.59%[24] - 公司2023年研发投入金额为1,841.05万元，占营业收入的5.47%[30] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为8,221.71万元，同比增加464.62%[31] - 公司2023年末货币资金余额为5,633.75万元，占总资产的4.98%[32] - 公司2023年末应收账款余额为20,735.16万元，占总资产的18.33%[32] - 公司2023年末存货余额为18,894.46万元，占总资产的16.70%[32] - 公司2023年末固定资产账面价值为32,957.69万元，占总资产的29.13%[32] - 公司2023年度实现营业收入55.96亿元，同比增长20.00%[54] - 公司2023年度董事、监事和高级管理人员报酬总额为303.56万元[61] - 公司2023年度资产总计为835,478,172.66元，较上年增加0.1%[151] - 公司2023年度营业收入为336,808,679.30元，较上年增加2.4%[153] - 公司2023年度净利润为-1,268,120.14元，较上年下降109.0%[153] - 公司2023年度归属于母公司股东的净利润为-1,824,780.81元，较上年下降113.5%[153] - 公司2023年度其他收益为31,935,824.62元，较上年增加165.2%[153] - 公司2023年度信用减值损失为-5,216,547.83元，较上年下降384.3%[153] - 公司2023年度资产减值损失为-6,797,380.39元，较上年下降121.7%[153] - 公司2023年度研发费用为18,410,546.98元，较上年增加4.8%[153] - 公司2023年度管理费用为59,915,138.24元，较上年增加6.1%[153] - 公司2023年度销售费用为30,499,560.02元，较上年增加15.2%[153] - 2023年度营业利润为-2,170,823.32元[156] - 2023年度净利润为-2,166,520.75元[156] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额为82,217,077.46元[157] - 2023年度投资活动产生的现金流量净额为-43,786,656.34元[157] - 2023年度筹资活动产生的现金流量净额为-15,007,782.80元[157] - 2023年末现金及现金等价物余额为56,330,728.36元[157] - 2023年度收到的税费返还为8,893,295.44元[157] - 2023年度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为13,821,362.00元[157] - 2023年度取得借款收到的现金为70,000,000.00元[157] - 2023年度偿还债务支付的现金为80,000,000.00元[157] - 公司2022年度实现营业收入9.17亿元，同比增长17.9%[164] - 公司2022年度实现归属于母公司所有者的净利润1.38亿元，同比增长23.8%[164] - 公司2022年度提取专项储备1.38亿元[164] - 公司2022年度对所有者分配现金股利2.38亿元[163] - 公司2022年度综合收益总额为1.48亿元[166] - 公司2022年度所有者权益增加1.37亿元[166] - 公司2022年度新增所有者投入资本1.45亿元[167] - 公司2022年度专项储备本期提取2.62亿元，本期使用1.24亿元[168] - 公司2022年度资产总额达到9.13亿元，较年初增加1.76亿元[165] - 公司2022年度负债总额达到2.17亿元，较年初增加0.83亿元[165] - 公司2023年度实现营业收入8.07亿元[176] - 公司2023年度实现净利润2.38亿元[174] - 公司2023年度实现综合收益总额2.17亿元[172] - 公司2023年度提取盈余公积2,166.52万元[171] - 公司2023年度对

2023年情况 - 召开8次董事会、2次股东大会等会议[5] - 独立董事履职，认为内控健全且执行有效[7] - 未发现违规情形，重大事项发表同意意见[12] 2024年展望 - 独立董事将继续履职促公司规范运作[14]