皓宸医疗科技股份有限公司 2023 年内部控制自我评价报告 皓宸医疗科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合皓宸医疗科技股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导 ...

皓宸医疗科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 | 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 山东盛智机电设备有限公司 | 11,446,716.82 | 1.51% | | 2 | 沈阳广晋科技有限公司 | 4,986,614.12 | 0.66% | | 3 | 安徽昊源化工集团有限公司 | 4,564,583.80 | 0.60% | | 4 | 沈阳屹衡建筑工程有限公司 | 4,107,882.31 | 0.54% | | 5 | 航天长征化学工程股份有限公司 | 3,849,557.51 | 0.51% | | 合计 | -- | 28,955,354.56 | 3.82% | 一、主要会计数据和财务指标及变动情况 | 单位：元 | | --- | | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 增减 | | | 营业收入（元） | 756,709,758.78 | 500,650,216.76 | ...

皓宸医疗科技股份有限公司监事会 公司监事会认为：《董事会关于 2023 年度带强调事项段无保留意见审计报告 的专项说明》客观、真实，符合公司实际情况。监事会将充分发挥本职功能，积 极关注并督促董事会和管理层及时提示相关方解决相关问题，积极做好信息披露 工作，切实维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益，保障公司持续、 稳定、健康发展。 皓宸医疗科技股份有限公司监事会 二〇二四年四月二十六日 关于《董事会关于 2023 年度带强调事项段无保留意见审计报 告的专项说明》的意见 皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，众华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。根据中 国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见 及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规章制 定的要求，公司监事会认真审阅了董事会出具的专项说明，并发表如下审核意见： ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[6] 任期与会议 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任[7] - 会议一般提前三天通知全体委员[13] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[14] 决议与表决 - 会议决议须经全体委员过半数通过[14] - 表决方式为举手表决或投票表决[14] 规则生效与解释 - 议事规则经董事会审议通过后生效，修改亦同[17] - 议事规则解释权归属公司董事会[18]

皓宸医疗科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 2023 年，本人作为皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《独立董 事工作制度》等规章制度的有关要求，勤勉、忠实地履行职责，积极出席公司 股东大会和董事会，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意见，利用 自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化的意见 和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将 2023 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 本人邱新，男，中国国籍，无境外永久居留权。1981 年出生，博士研究生 学历，2013 年 6 月至今，在暨南大学法学院任教，现任副教授、硕士生导师； 兼任广东法丞汇俊律师事务所兼职律师、汕尾市人民政府法律顾问、广东芬尼 科技股份有限公司独立董事、广州竞远安全技术股份有限公司独立董事、广东 顺钠电气股份有限公司独立董事。2020 年 9 月 1 日起担任公司独立董事。 经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公 ...

皓宸医疗科技股份有限公司董事会关于 三、消除该事项及其影响的具体措施 鉴于目前法院尚未对北京首拓融汇提起的请求确认汇垠澳丰向北京首拓融汇 发出的《关于解除<合作协议>的函》无效一案做出生效判决，截至本报告披露日， 公司控制权相关事项尚未最终确定。 目前，公司生产经营情况正常，后续公司将继续督促汇垠日丰及相关方尽快 推进控制权变更相关事项，努力消除审计报告中所强调事项对公司的影响，维护 公司和广大投资者的利益。 2023 年度带强调事项段无保留意见审计报告的专项说明 皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"皓宸医疗"） 聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，众华会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告出具了带强调事项段的无 保留意见审计报告。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规章制定的要求，公司董事会对前述带强调事项段的无保留意 见审计报告涉及的事项说明如下： 一、强调事项段涉及的主要内容 众华会计师事务所（特殊普通合伙）提醒财务报表 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入756,709,758.78元，同比增长51.15%[2] - 2023年营业利润-43,438,476.01元，同比增加41.33%[2] - 2023年归属于上市公司股东净利润-94,365,092.81元，同比增加63.25%[2] 公司治理 - 2023年公司召开5次董事会、3次股东大会[3][5] - 2023年审计委员会召开5次会议[3] 未来展望 - 2024年董事会将带领公司完成经营指标，提升合规经营和治理水平[7]

独立董事 2023 年度述职报告 皓宸医疗科技股份有限公司 尊敬的各位股东及股东代表： 2023 年，本人作为皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《独立董 事工作制度》等规章制度的有关要求，勤勉、忠实地履行职责，积极出席公司 股东大会和董事会，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意见，利用 自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化的意见 和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将 2023 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 本人姜琳，女，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，硕士学历， 中国注册会计师、英国特许公认会计师。姜琳女士 2006 年 1 月至 2009 年 6 月 任德勤企业顾问有限公司广州分公司经理，2012 年 1 月至 2012 年 12 月任广州 南鸿旭源石油化工有限公司财务总监，2013 年 3 月至 2022 年期间担任广州龙 翌恺华企业管理咨询有限公司总监，2017 年 11 月至今担任广州斯元信息科技 有限公司财务负责人。 ...

公司治理 - 2023年召开3次股东大会和5次董事会，独立董事全勤出席并同意议案[4] - 2023年4月24日提名康超为第五届董事会非独立董事候选人并通过[8] - 2023年10月30日提名蔡惠燕为第五届董事会非独立董事候选人并通过[8] 财务与审计 - 2023年7月17日拟向山西银行申请不超1.17亿元贷款，子公司抵押、关联方担保[7] - 2023年4月28日续聘众华会计师事务所为2023年度审计机构[7]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7][8] - 会计专业独立董事候选人有经验要求[12] 独立董事选举与任期 - 特定主体可提出独立董事候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] 独立董事监督与罢免 - 特定股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[12] - 连续两次未参会董事会应提议解除职务[13] 独立董事履职要求 - 辞职致比例不符应履职至新任产生，公司60日内补选[13][14] - 每年现场工作时间不少于15日[21] - 工作记录及公司资料至少保存10年[22] - 专门会议召集人提前3天通知[26] - 专门会议每位最多接受一名委托[26] - 对议案投反对或弃权票应说明理由[21] - 向年度股东大会提交述职报告[22] - 会前与董事会秘书沟通，董事会反馈落实情况[20][21] - 关注决议执行情况，违规可要求说明披露或报告监管[24] 公司支持与保障 - 公司为独立董事提供必要条件，董事会秘书配合[31] - 决策事项提前通知并提供资料，资料至少保存10年[36] - 行使职权时公司人员配合，董事长保证知情权[37] - 聘请中介机构费用由公司承担[38] - 给予适当津贴，标准经股东大会审议[32] 法律责任与制度生效 - 董事法律责任适用于独立董事[34] - 离职后保密，擅自离职赔偿损失[35] - 签字承担决议责任，违法违规担责[35] - 严重失职取消和收回当年津贴[35] - 制度自股东大会通过之日起生效[37]